股权岗位职责

A. 企业应当建立长期股权投资业务岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理

对于一个传统的实业为主的公司来说，设置专门的岗位还是不够的，必须调整公司架构，设立专门的投资管理公司才能跟有效地进行岗位责任制考核，才能建立有效的投资决策机制。

B. 关于公司的股权管理有哪些措施

一、完善组织构架
重点解决目前存在的董事会弱化、监事会虚化问题，逐步改变董事会、监事会因人设职、无标准、随意性强的现状。主要从三个方面入手：第一，根据企业规模、行业特点、产品归类、股东构成等要素，制订法人治理结构的组织构架设计方案，合理提出董事会、监事会人员构成，改善董事会监事会组织架构。第二，规范董事会、监事会任职人员的资格、条件和工作标准，按市场化运作机制来选人、用人、培养人。第三，完善基本规章制度，集团公司要重点检查监督子公司是否按市场规律依法运营，促进子公司治理结构有效发挥作用，真正形成董事会决策、监事会监督、经营层执行的合理的组织架构、科学的运行机制。
二、设立股权代表
股权管理的实施主要依靠出资人，但是这个出资人不应是虚化的，如果出资人人格化，则出资人要选派能维护自身利益、能代表股东履行权利的代表人。集团公司的法定代表人可以授权其他人来行使权利，受权人主要代表集团公司履行股东职责，代表公司与个股东沟通，这个受权人我们称之为股权代表。
三、优化工作流程
股权管理的核心理念就是工作流程的优化和调整，通过监控所投资公司的董事会来反映股东的战略意图，在所投资公司召开董事会之前了解会议内容，通过股权代表反映股东的意见。由于非独资公司的董事会决议具有法律效力，因此必须做到事前监控，即在开会之前将集团公司作为股东决策或审查意见反馈下去。具体的工作流程是：由参加股东大会及董事会的股权代表负责，在召开董事会议前将会议议题报集团公司审定，股权管理部门将信息登记，按照职能分工分送各部门，再将各部门的审查意见反馈给股权代表，由其在股东会及董事会上发表意见。
四、规范运行监控
第一，要从源头抓起，集团公司对新设公司的审批要统一归口管理、不能搞多头管理、多头审批。第二，股权管理要实现信息化，通过建立股权管理信息数据库，动态掌握所投资公司重大经营管理信息。第三，积极主张股东权益，进一步明确集团公司管理的重大事项的范畴，规范报告报审程序，建立责任追究制度;第四，按照分级管理原则，加强对子公司股权管理情况的工作指导和检查监督，做到每一层监控到位。
逐步建立和完善股权管理的配套制度，有针对性地研究制定股权管理各个环节的管理制度和管理办法，制定《股权代表工作规范》。
建立董事会、监事会工作计划和总结报告制度，对股权代表、董事、监事建立述职报告制度，实现董事会、监事会的人员到位和职能到位，提高董事会、监事会的运行质量和运行效果。

C. 关于公司股权和责任

写书面的材料一般是无用的，不能对抗第三人。

如果你公司是有限责任公司，则一般无需担心责任问题；如果是连带的无线责任，则应当尽快转让手中股权。

D. 银行负责股金岗位职责怎么写

1、寻找合适的银行，与银行商谈并提供最佳融资方案和融资条件，能与银行很好的沟通、协调、解决问题。

2、合理进行资金分析和调配，内部融资安排。

3、负责银行费用收支和审核工作。

投融资项目经理

1、参与项目谈判，组织项目(融资、并购、上市)的协调与执行；

2、积极寻求项目资源，负责项目进展情况的跟踪与联络，制定项目可行性报告；协助起草与项目相关的报送审批文件，并负责具体办理审批手续；

3、挖掘和引导客户需求，通过对客户高层的公关谈判，引导客户接受我公司的服务模式和理念。

外汇交易员

外汇市场研究分析，外汇买卖及汇率、利率相关衍生产品交易业务。

理财营销经历员

1、设计理财产品；

2、根据客户要求为其设计理财方案，办理理财业务；

3、开拓新客户。

信用分析与审查员

1、对重点行业或特定主体的信用状况进行跟踪分析评估，撰写信用分析报告，提交投资池调整意见；

2、债券交易员；

3、债券投资、询价及交易业务。

产品研发员

1、对小企业中心总经理负责；

2、调研中小企业业务市场状况、客户需求，探索、制定、合理调整中小企业产品研发方向；

3、提出产品开发要求，并牵头各相关部门进行中小企业产品与服务的开发、管理和后评价；

4、编制中小企业融资产品培训教材及相关培训工作，部署新产品的销售渠道及上市管理等。

保险业务员

1、规划全行保险代理业务发展方向和具体工作计划；

2、制定、完善全行保险代理业务管理制度并监督落实；

3、负责指导、审批和监控分行保险代理业务；

4、统计、分析全行保险代理业务数据，提出业务对策；

5、开展与其他保险公司合作的业务。

银行保险客户经理

1、银行保险销售培训、辅导和业务推动；

2、银行网点合作关系维护和销售支持；

3、银行保险客户的售后服务。

授信制度管理员

根据国家经济金融政策及我行业务发展与管理要求，负责起草公司授信管理办法并参与组织实施。

授信业务管理员

1.监控分析全行公司授信业务运作及管理状况，提出管理建议，为管理层提供决策支持；

2.监控检查各区域中心和分行的规章制度执行情况，参与授信条线专业人员任职资格和管理。

授信审查员

1.对分行超权限授信业务进行尽职审查，全面揭示授信业务的主要风险，独立提出审查意见；

2.根据内部分工，对有关行业进行跟踪分析并提出相应授信政策，对相关分行的授信业务运行和管理工作进行监控、分析和指导。

资金营运部助理交易员

1.从事人民币资金交易、债券交易和金融衍生产品交易及其它相关业务；

2.跟踪金融市场行情信息，分析金融市场发展变化趋势，提出阶段性交易业务操作建议；

3.维护客户关系，收集客户信息，提出对客户授信的建议。

业务数据分析员

主要负责相关金融数据的统计分析与数据库管理。

投资清算员

负责投资管理部资金管理、业务核算、交易清算

机构规划员

负责全系统机构筹建调研、可行性分析、机构筹建规划设计等。

风险控制员

负责投资管理部一切经营活动全过程的风险监督、管理和控制。

权益类投资经理

组织制定权益类投资计划、投资策略、投资计划和投资配置组合方案并负责落实实施。

债券投资经理

组织制定债券投资计划、债券投资策略、投资计划和投资配置组合方案并落实实施。

债券销售交易员

参与公司承销项目在一级市场的发行销售和二级市场的撮合交易、自营业务，负责银行间债券市场的询价、谈判、交易业务，以及交易所债券市场的交易业务，协调各种资源开发并维护客户。

股权融资业务客户经理

从事金融产品销售、机构投资者客户资源的开发与维护。

高级投资经理

1.制订投资策略，设计、建立并维护投资组合；

2.进行投资调研，提交投资建议报告；

3.下达投资指令，负责资产的投资运作；

4.对总体投资情况进行控制，定期提交投资情况报告。

宏观专题研究员

宏观经济与金融、资本市场改革与发展方面的专项研究课题。

国际经济与国际金融研究员

国际经济与国际金融走势、国际资本市场、大宗商品价格跟踪分析等。

债券研究员

国债、金融债、短期融资券、企业债、可转债、资产证券化产品等，重点研究债券市场的收益、风险及债券利率水平的变化。

货币市场研究员

银行存贷市场、同业拆借市场、票据贴现市场、回购市场、央行票据市场等，重点研究货币市场资金流量、流向及利率水平的变化。

客户信用管理员

1.制订融资融券业务授信管理制度，负责日常客户信用管理，确定授信额度；

2.按市场化方式确定融资利率与融券费率的基准，并根据市场及公司自身业务发展需求动态调整。

金融模型研究与开发员

1.金融模型开发，主要方向包括：充分挖掘各金融市场的套利机会，设计开发套利模型获取市场定价失效带来的套利收益；

2.设计开发做市商自动交易及风险管理模型；设计开发权证发行及风险对冲模型。

金融衍生品业务主管

1.组织项目团队进行金融衍生品相关定量分析，制订衍生品投资策略、模型开发、风险控制总体方案并监督实施，根据市场因素变化及时调整策略，控制风险。

2.负责境 内外金融衍生品市场及产品的跟踪与分析。

E. 股权激励岗位责任系数是什么意思

合的原则，以可比较的个人业绩为基础，个人业绩的变化引起岗位或股份变化，岗位或股份的变化引起个人收入变化，个人收入的变化将对劳动者产生激励和约束，最终实现所有者和职工双赢。
目前企业实施的均是静态股权激励，是1.0；动态股权激励是2.0，激励效果全面提升。

二、动态岗位股权激励数学模型 年终奖励=拟奖励金额×Rn′
数学模型：Rn′=Rn+(Pn/ΣPn-Rn)×r=Rn×(1-r)+(Pn/ΣPn)×r 其中：
Rn′：当期动态分配率 Rn ：期初股权比例 Pn ：个人业绩 ΣPn ：个人业绩总和 r ：贡献分配率（0≤r≤1）
迅速说明：

1、为方便创造众多操作和提高效率空间来实现腾达，胡燕来律师根据以上模型开发了《动态岗位股权激励计算器》软件，供研习和实施方案人员免费使用。需要咨询的朋友可直接与胡律师联系，定制动态岗位股权激励方案收费标准。
2、动态股权激励理论最先由郑玉刚教授提出，以上模型来源其文章《基于动态股权激励模型的全新人力资源管理体系研究》。

三、动态岗位股权激励的背景、作用和效果
动态岗位股权激励方案是在劳动关系（劳资关系）由单方决定阶段向共同决定阶段过渡过程中发展起来的，它以模拟了自然生态的联动效应，既有激励也有约束；既关注短期又兼顾中长期效果；既注意保护投资者又兼顾职工利益；形成了对应业绩的以收入分配、股份和岗位管理三位一体、有机嵌套的自然生态式联动系统，即一个元素比例变动将引起其他元素同时与之响应。
同时，该方案还解决了有限公司股东退出机制和股权激励不能在有限公司适用二个难题，这是一个不小的贡献。一般来讲，股权激励只能在股份公司实施，因为公司法在修改时通过立法的方式解决了股份公司用于激励的股权来源问题。而对有限责任公司，公司法却没有规定公司可以回购自己的股权用于激励职工，所以，在一般情况下，只要股东其不愿意转让股权，其地位是终身的，是“恒定不变”的，这就是资本的强硬性，但本落地方案通过一系列激励方案的设计运用，最终使股权也随着业绩的变化而不断调整，最终实现“静态激励”向“动态激励”转变。

F. 关于股东人的职责问题

第一百一十二条 战略决策委员会会议的召集

战略决策委员会会议由战略决策委员会主席召集。下列情况下应召集战略决策委员会会议：

（一）制定公司的长期发展战略时；

（二）审查公司的重大投资决策时；

（三）受董事长或董事会的委托时；

（四）战略决策委员会主席认为必要时。

第一百一十三条 战略决策委员会议事规则

（一）召集战略决策委员会会议时，战略决策委员会主席委托董事会秘书于会议召开5日以前书面通知全体委员。

（二）战略决策委员会会议通知内容包括：

1、会议日期和地点；

2、会议期限；

3、事由及议题；

4、表决方式；

5、发出通知的日期。

（三）委员会会议须有过半数以上委员参加表决的情况下方可举行（未参加但书面委托其他委员代为表决的委员计入参与表决人员数量），委员会主席主持会议。

（四）委员会委员不能参会时，应向委员会主席请假。委员会委员也可以委托其他委员代为表决事项，但必须填写授权委托书并就每一事项列明表决意见，不得全权委托。

（五）为方便期间，会议也可以以通讯表决方式举行。

（六）委员会每一个委员享有一票表决权。决议经参加表决人员的过半数通过，决议必须由各委员签字，并注明委员意见。表决时，与该事项存在关联关系的委员应回避表决。

（七）董事会秘书列席会议，并负责会议决议的保管工作。

第一百一十四条 战略决策委员会决议由战略决策委员会主席提交董事会审议。

第一百一十五条 战略决策委员会可以对聘请的外部外部专业机构给予适当津贴，津贴方案由委员会主席提出，董事会批准。

第一百一十六条 战略决策委员会对董事会负责。

第一百一十七条 委员会委员的辞职、解职

（一）委员可以提出辞职，董事会认为其辞职理由充分的，可准予其辞职，理由不充分的不准予其辞职。

（二）委员会主席认为必要时，可以对委员提出解职提议，提交董事会批准。

（三）独立董事委员在辞职后导致独立董事比例低于要求的，委员会主席应在3个月内提出独立董事候补委员补充空缺。

（四）董事委员辞职后六个月内，委员会主席应提出候补委员补充空缺。

第四节 审计委员会

第一百一十八条 审计委员会由3－5名委员组成。其中独立董事占二分之一以上，设主席一名，由独立董事担任。委员会委员中至少有一名是会计专业人士。

第一百一十九条 委员会成员每届任期三年，自聘任之日起至下届董事会成立之日止。

第一百二十条 审计委员会的主要职责

（一）审查公司会计政策、财务状况和财务报告程序；

（二）与公司外部审计机构进行交流；

（三）对内部审计人员及其工作进行考核；

（四）对公司的内部控制制度执行情况进行考核；

（五）检查、监督公司存在的或潜在的各种风险；

（六）检查公司遵守法律、法规的情况；

（七）董事会赋予的其他职能。

第一百二十一条 审计委员会的产生

审计委员会主席及委员由董事会选举产生。

第一百二十二条 审计委员会会议的召集

审计委员会会议由审计委员会主席召集。下列情况下应召集审计委员会会议：

（一）每年中报、年报前或临时审查公司的财务状况及预测财务风险时；

（二）审查公司的会计政策、财务状况和财务报告时；

（三）年终考核公司内审工作和内审人员时；

（四）更换为公司审计的会计师事务所时；

（五）受董事长或董事会的委托时；

（六）审计委员会主席认为必要时。

第一百二十三条 审计委员会议事规则

（一）召集审计委员会会议时，委员会主席应委托董事会秘书于会议召开5日以前书面通知全体委员。委员会主席不能履行职责时应委托一名独立董事委员代行其职责，无故不履行职责又不委托其他委员时，由过半数的委员推荐一名委员代行其职责。

（二）审计委员会会议通知内容包括：

1、会议日期和地点；

2、会议期限；

3、事由及议题；

4、表决方式；

5、发出通知的日期。

（三）会议须有过半数以上委员和至少一名独立董事参加表决的情况下方可举行（未参加但书面委托其他委员代为表决的委员计入参与表决人员数量），委员会主席主持会议。

（四）委员会委员不能参会时，应向委员会主席请假。委员会委员也可以委托其他委员代为表决事项，但必须填写授权委托书并就每一事项列明表决意见。

（五）会议原则上在公司驻地举行，为方便期间，会议也可以通讯表决方式举行。

（六）委员会每一个委员享有一票表决权。决议经参加表决人员的过半数通过，决议必须由各委员签字，并注明委员意见。表决时，与该事项存在关联关系的委员应回避表决。

（七）董事会秘书列席会议，并负责会议决议的保管工作。

第一百二十四条 审计委员会决议由审计委员会主席提交董事会审议。

第一百二十五条 审计委员会提议更换为公司审计的会计师事物所时，应遵从证券监管机构关于更换审计师事物所的有关规定。

第一百二十六条 审计委员会对有关人员进行的专项审计应坚持公开、公平、公正的原则，在进行谈话、调查实证等专项考核工作时，须有两名以上委员同时参加。

第一百二十七条 在审计委员会审计时，董事会秘书应予以配合。委员会可以要求公司提供有关财务报告、合同等必要资料，可以约请公司有关人员了解、证实有关情况。

第一百二十八条 审计委员会可以聘请专业机构协助进行专项审计或财务风险评审，但应报请董事会的批准。

第一百二十九条 审计委员会对董事会负责。

第一百三十条 委员会委员的辞职、解职

（一）委员可以提出辞职，董事会认为其辞职理由充分的，可准予其辞职，但理由不充分的不准予其辞职。

（二）委员会主席认为必要时，可以对委员提出解职提议，提交董事会批准。

（三）独立董事委员在辞职后导致独立董事比例低于要求的，委员会主席应在3个月内提出独立董事候补委员补充空缺。

（四）董事委员辞职后六个月内，委员会主席应提出候补委员补充空缺。

第七章 董事会秘书

第一百三十一条 董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。

第一百三十二条 董事会秘书的职责

（一）董事会秘书为公司与证监机关指定联络人，负责准备和提交证监机关要求的文件，组织完成监管机构布置的任务；

（二）准备和提交董事会和股东大会的报告和文件；

（三）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，列席董事会会议并负责记录；协助组织召开董事会各专门委员会会议；

（四）负责组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露；

（五）列席公司涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息。公司做出重大决定之前，董事会秘书应从信息披露角度提出意见；

（六）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告中国证监会和深交所；

（七）负责保管公司股东名册资料、董事名册、大股东及董事持股资料和董事会印章，保管公司董事会和股东大会的会议文件和记录；

（八）帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程、上市规则、股票上市协议及本细则对其设定的职责；

（九）协助董事会依法行使职权，在董事会违反法律法规、公司章程及深交所有关规定做出决议时，及时提出异议，如董事会坚持做出上述决议，应当把情况记载在会议纪要上，并将该会议纪要马上提交公司全体董事和监事；

（十）为公司重大决策提供咨询和建议；

（十一）证监机关要求履行的其他职责。

第一百三十三条 董事会秘书任职基本条件

董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：（1）有《公司法》规定不得担任董事会秘书的情形；（2）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；（3）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上内部通报批评的；（4）公司现任监事；（5）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他人员。

第一百三十四条 董事会秘书的产生

（一）董事长提名董事会秘书候选人；

（二）董事会会议表决通过。

第一百三十五条 董事会秘书任期三年，自聘任之日起，至本届董事会任期届满止。

第一百三十六条 董事会秘书应遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益，并保证信息披露的及时性、准确性、完整性和合法性。

第一百三十七条 董事会与董事会秘书签订保密协议，协议应规定董事会秘书在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。

第一百三十八条 董事兼任董事会秘书时，如某一行为需要由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事和董事会秘书的人不得以双重身份作出。

第一百三十九条 公司董事会秘书违反职责要求或监管机构有关法律、法规要求时，经薪酬与考核委员会提议，根据情节给予董事会秘书以下处分：

（一）责令改正；

（二）内部通报批评；

（三）经济处罚；

（四）解聘；

（五）根据中国证监会或深交所的建议进行相应处罚。

第一百四十条 董事会秘书出现以下情形之一的，公司董事会对董事会秘书予以解聘：

（一）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失；

（二）有违反国家法律法规、公司章程、证监机关有关规定的行为，给公司或投资者造成重大损失；

（三）董事会认为不应当继续担任董事会秘书的其他情形；

（四）证券监管机构认为不应当继续担任董事会秘书的其他情形。

第一百四十一条 解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司应进行公告。

第一百四十二条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审计，将有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司董事会和监事会的监督下移交。

第一百四十三条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名董事会证券事务代表。证券事务代表应当具有董事会秘书的任职资格。

第一百四十四条 董事会秘书的考核

（一）董事会秘书由薪酬与考核委员会考核，每年进行一次。

第一百四十五条 董事会秘书的薪酬

董事会秘书薪酬事宜由薪酬与考核委员会根据高管人员薪酬方案拟定，董事会审议，在年报中披露。

第九章 附 则

第一百四十六条 本规则的修订由董事会提出修改意见，股东大会审议通过。

第一百四十七条 如本规则存在与国家有关法律、法规及公司章程不一致的内容，以国家法律、法规及公司章程为准。

第一百四十八条 本规则所称“以上”、“以内”、“以下”，都包含本数；“不满”、“以外”不含本数。

第一百四十九条 本规则由董事会负责解释。

第一百五十条 本规则自股东大会审议通过之日起实施。

山东胜利股份有限公司监事会议事规则

（2007年修订稿）

第一章 总则

第一条 为完善公司治理，保证监事会依法行使职权，规范监事会的工作程序，充分发挥监事会的监督职能，保护股东的合法权益。依据《中华人民共和国公司法》、《中国上市公司治理准则》等有关法律法规和《山东胜利股份有限公司章程》、《山东胜利股份有限公司治理纲要》，制定本议事规则。

第二条 监事会由股东监事和职工监事组成，对公司的财务和经营状况进行监督、检查，对公司董事和高级管理人员履行职责的情况实行监督，确保股东和利益相关者利益不受侵犯。监事会对股东大会负责。

第三条 监事会议事规则规定了监事会开展工作的基本规则和程序，监事会的工作应严格按规则和程序进行。

第二章 监事

第四条 监事的任职条件

（一）符合国家法律、法规规定的任职资格，熟悉并能够贯彻执行国家有关法律、行政法规和规章制度；

（二）勤勉诚信，坚持原则，廉洁自律，忠于职守，办事公道；

（三）具有财务、会计、审计或宏观经济管理等方面的专业知识和相关工作经验，熟悉企业经营管理工作；

（四）具有较强的综合分析、判断和文字撰写能力，具备独立工作能力。

第五条 有下列情形之一者，不得担任监事

（一）《公司法》规定不得担任监事的情形。

（二）公司董事、总经理及其他高级管理人员。

（三）为公司审计的会计师事务所的有关人员。

（四）被中国证监会确定为市场禁入者。

（五）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产等罪受到刑事处罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年。

（六）担任因经营不善破产、清算的企业的董事、董事长和总经理，自企业破产、清算完结之日起未逾五年。

（七）担任因违法被吊销营业执照的企业的法定代表人，自该企业被吊销营业执照起未逾三年。

（八）直系血亲和姻亲中有人在本公司担任董事和高级管理人员。

第六条 监事的产生

董事会、监事会连续180日以上单独或合并持有公司已发行股份5％以上的股东有权提名除由职工代表担任的监事候选人。职工监事由工会提名，职工代表大会选举产生。

第七条 监事的职责

（一）监督检查公司的经营情况和财务状况，发现问题及时按法定程序进行处理；

（二）依法对公司董事、总经理及其他高级管理人员进行监督，发现问题及时向监事会报告；

（三）参加监事会会议并发表明确的意见；

（四）遵守国家法律、法规和公司章程，严格执行监事会决议；

（五）完成监事会安排的各项工作。

第八条 监事的权力

（一）受监事长委派，可以了解和查询公司经营情况和财务状况；

（二）受监事长委派，可以独立聘请中介机构对履行职责提供协助；

（三）出席股东大会；

（四）列席董事会；

（五）受监事长委派，列席公司的有关会议。

第九条 监事履行职责所需的合理费用由公司承担。

第十条 监事的职务要求

监事应当遵守国家法律、法规和公司章程的规定，忠实履行职责，维护股东和利益相关者的利益。当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以公司和股东的最大利益为行为准则，并保证：

（一）在其职责范围内行使权力，不得越权；

（二）不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；

（三）不得从事损害本公司利益的活动；

（四）不得利用职权收受贿赂或侵占公司的财产；

（五）不得泄漏在任职期间所获得的涉及本公司的机密信息。

第十一条 监事的职业道德 ：

监事应当谨慎、认真、勤勉地行使权力，并保证：

（一）公平对待所有股东；

（二）认真阅读公司的各项商务、财务报告，及时了解公司业务经营管理状况；

（三）接受股东对其履行职责的合法监督和合理建议；

（四）未经公司章程规定或者监事会的合法授权，监事不得以个人名义代表公司或者监事会行事。

第十二条 监事承诺

（一）时间和努力。监事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责；

（二）专业知识和持续的教育。监事必须拥有足够的专业知识，必须参加监管部门为监事举办的培训班，掌握作为监事应具备的专业知识；

（三）对自身责任的承诺。监事应以认真负责的态度出席监事会会议，对所议事项表达明确的意见，监事必须对自身行为给公司和股东利益造成的影响承担相应的责任。监事无法出席监事会会议，不得转让其表决权，可以书面形式委托其他监事代为出席，但应并明确委托投赞成、反对或弃权票，并独立承担法律责任；

（四）遵守有关法律法规的承诺。遵守中国证监会发布的规章、规定、通知的要求，并尽力促使公司遵守；遵守深圳证券交易所股票上市规则、规章、规定、通知的要求；遵守公司章程。

第十三条 监事失误责任的界定及追究

（一）监事应当在监事会决议上签字并对监事会的决议承担责任。监事会决议违反法律、法规或者公司章程，或对公司造成损失的，投赞成票的监事对公司应承担相应责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议纪录的投反对票的监事，可以免除责任。对在表决中投弃权票或未出席也未委托他人投反对票的监事不得免除责任；

（二）监事连续二次未能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会会议，或连续十二个月不亲自参加监事会会议，视为不能履行职责，监事会应当分别建议股东大会、职工代表大会予以撤换；

（三）任职尚未结束的监事，对因其擅自离职使公司造成的损失，应当承担赔偿责任。

第十四条 监事有下列行为之一的，予以追究责任

（一）对公司的重大违法违纪问题隐匿不报或者严重失职的；

（二）与公司串通编造虚假检查报告的；

（三）利用职权为自己、亲友或他人谋取私利的；

（四）泄露公司商业秘密，并造成重大损失的。

第十五条 监事的任期。

监事每届任期三年。可以连选连任。监事在任期届满前，股东大会或职工代表大会不得无故解除其职务。

第十六条 监事的更换原则

（一）股东监事由股东大会选举或更换，职工监事由员工代表大会选举或更换；

（二）监事连续二次未能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会会议，或连续十二个月不亲自出席监事会会议，视为不能履行职责；

（三）监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告；

（四）如因监事的辞职导致公司监事会低于《公司法》规定的最低人数时，该监事的辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。监事会接到监事的辞职报告后，应当尽快召集临时股东大会，或要求工会召开职工代表大会，选举监事填补因监事辞职产生的空缺；股东监事必须在一年内完成补选，职工监事必须在半年内完成补选。

（五）监事提出辞职或任期届满，其对公司和股东的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期限内，以及任期结束后的合理期限内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。

第三章 监事的考评及报酬

第十七条 监事考评由薪酬与考核委员会负责。

第十八条 对监事的业绩考评，每年进行一次。

第十九条 监事的业绩考评标准：

（一）会议出席率：监事亲自参加的监事会会议、列席董事会会议、股东大会等会议出席情况。

（二）监督检查工作：监督董事会、董事和总经理执行公司职务的情况；

（三）检查公司财务、会计报表、经营管理活动的有关情况；

（四）贯彻和执行监事会决议情况。

（五）公司章程或股东大会授予的其他职责履行情况。

第二十条 监事业绩考评程序

（一）监事会评价。监事会对监事一年来的工作、学习等情况作出客观公正的评价。主要从以下几个方面进行：

1、敬业精神。即对监事在工作中是否热爱本职工作，是否坚持认真负责的工作态度，是否执着、严谨、客观、公正做出评价；

2、沟通能力。即对监事在工作中与股东、董事、高级管理人员和职工沟通和交流的能力进行评价；

3、团队精神。即对监事在工作中是否注意发挥监事会的组织作用，是否注意调动各方面的积极性，团结大家一道工作进行评价；

4、独立工作能力。即对监事在工作中是否坚持不断学习，是否能够不断提高工作技能，独立履行监督检查的职责进行评价。

（二）薪酬与考核委员会评价。

1、监事履行职责情况。即对监事工作绩效进行评价；

2、监事自身的业务水平和工作能力。即对监事在工作的表现进行评价；

3、监事的原则性及对公司和股东的负责精神。即对监事在工作中是否严格按原则办事、是否对公司和股东负责进行评价。

第二十一条 监事的报酬

监事应在公司领取适当的监事工作津贴，津贴由薪酬与考核委员会根据股东大会审议通过的薪酬方案拟定，在公司年报中进行披露。

第四章 监事会

第二十二条 监事会的构成

监事会由5人组成。设监事长1人、副监事长1人，职工监事不少于三分之一（2人），股东监事不超过三分之二（3人）。

第二十三条 监事会的产生

监事会成员分别由股东大会和职工代表大会选举产生，每届任期三年。监事会的任期从股东大会通过之日起计算，至下一届监事会产生止。

第二十四条 监事会的职权

（一）检查公司的财务；

（二）对董事会业绩进行评估；

（三）对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；

（四）当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害到公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；

（五）列席董事会会议；

（六）提议召开临时股东大会；

（七）向股东大会提议外部审计机构；

（八）代表公司与董事交涉或对董事起诉；

（九）可要求公司高级管理人员、内部审计人员出席监事会会议，解答所关注的问题；

（十）公司章程规定或股东大会授予的其他职权。

第二十五条 监事会每年对公司定期检查一至二次，并可以根据实际需要不定期对公司进行专项检查。

第二十六条 监事会开展监督检查，可以采取下列方式

（一）听取公司负责人有关财务、资产状况和经营管理情况的汇报，在公司召开与监督检查事项有关的会议；

（二）查阅公司财务会计报告、会计凭证、会计帐薄等财务会计资料以及与经营管理活动有关的其他资料；

（三）核查公司财务、资产状况，向职工了解情况、听取意见，必要时要求公司负责人作出说明；

（四）向财政、工商、税务、审计、海关等有关部门和银行调查了解公司财务状况和经营管理情况。

（五）监事长根据监督检查的需要，可以列席或者委派监事会其他成员列席公司有关会议。

第二十七条 监事会每次对公司检查结束后，应当及时作出报告。

内容包括：公司以及经营管理情况评价；公司负责人的经营管理业绩评价以及奖惩、任免建议；公司存在问题的处理建议；监事会认为需要报告的其他事项。

第二十八条 前款形成的检查报告，须经监事会成员讨论，由监事长签署。监事对检查报告有原则性不同意见的，应当在检查报告中说明。

监事会将检查报告送达董事会，董事会应就报告中的问题向监事会作出书面报告。

董事会未就有关事项作出说明的，必要时，监事会可提议召开临时股东大会报告有关情况或向证券监督管理机构报告。

第二十九条 监事会在监督检查中发现公司经营行为有可能危及资产安全、造成资产流失或者侵害资产所有者权益以及监事会认为应当立即报告的其他紧急情况，应当及时向董事会提出专项报告，必要时也可直接向证券监督管理机构报告。

第三十条 监事会对董事会的年度考核结果，作为监事会工作报告的内容，提交股东大会审议。