交易所的职责
Ⅰ 请问，证监会与证券交易所的职责有什么区别呀
证监会：证券监督管理委员，国务院直属机构，证券市场的主管部门，维护内证券市场秩序。各地证监局容为其派出机构。
证券交易所：集中进行证券交易的有形场所。大陆有上海证券交易所和深圳证券交易所。形成与公告价格、集中社会资金参与投资、制定交易规则（上市退市规则、报价竞价规则、信息披露规则以及交割结算规则等、维护交易秩序、提供交易信息等。
Ⅱ 证券交易所的职责
(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。
(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。
(4)证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
(5)证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。
(6)证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。
Ⅲ 证券交易所的职能是什么
1、证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
2、证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。
3、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。
4、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
5、证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。
6、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。
(3)交易所的职责扩展阅读
证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容：
（1）证券交易所应当即时公布行情，并按日制作股票行情表，记载并以适当方式公布下列事项：上市股票的名称；开市、最高、最低、及收市价格；与前一交易日收市价比较后的涨跌情况；成交量、值的分计及合计；股票指数及其涨跌情况；等等。
（2）证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。
（3）证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。
（4）证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。
（5）证券交易所应建立上市推荐人制度，以保证上市公司符合上市要求。
（6）证券交易所应当依照股票法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定，或者根据中国证券监督管理委员会的要求，对上市股票作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。
（7）证券交易所应当设立上市公司的档案资料，并对上市公司的董事、监事及高级管理人员持有上市股票的情况进行统计，并监督其变动情况。
（8）证券交易所的会员应当遵守证券交易所的章程、业务规则，依照章程、业务规则的有关规定向证券交易所缴纳席位费、手续费等费用，并缴存交易保证金。
（9）证券交易所的会员应当向证券交易所和中国证券监督管理委员会提供季度、中期及年度报告，并主动报告有关情况；证券交易所有权要求会员提供有关报表、帐册、交易记录及其他文件。
Ⅳ 期货交易所的基本职能有哪些
期货交易所的性质：
期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不回以赢利为目的，按照答其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。
主要职能：
1;提供交易场所、设施及相关服务；
2;制定并实施业务规则；
3;设计合约、安排上市；
4;组织和监督期货交易；
5;监控市场风险；
6;保证合约履行；
7;发布市场信息；
8;监管会员的交易行为；
9;监管指定交割仓库。
Ⅳ 交易所的作用是什么
期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 [编辑本段]第一节 会员制期货交易所 第十九条 会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。 第二十条 会员大会行使下列职权： （一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案； （二）选举和更换会员理事； （三）审议批准理事会和总经理的工作报告； （四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告； （五）审议期货交易所风险准备金使用情况； （六）决定增加或者减少期货交易所注册资本； （七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项； （八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项； （九）期货交易所章程规定的其他职权。 第二十一条 会员大会由理事会召集，每年召开一次。 有下列情形之一的，应当召开临时会员大会： （一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3； （二）1/3以上会员联名提议； （三）理事会认为必要。 第二十二条 会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。 第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。 会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 第二十四条 期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。 第二十五条 理事会行使下列职权： （一）召集会员大会，并向会员大会报告工作； （二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定； （三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过； （四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过； （五）决定专门委员会的设置； （六）决定会员的接纳和退出； （七）决定对违规行为的纪律处分； （八）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所； （九）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法； （十）审议结算担保金的使用情况； （十一）审议批准风险准备金的使用方案； （十二）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划； （十三）审议批准期货交易所对外投资计划； （十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况； （十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况； （十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项； （十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。 第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。 第二十七条 理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。 第二十八条 理事长行使下列职权： （一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作； （二）组织协调专门委员会的工作； （三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。 副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。 第二十九条 理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。 有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议： （一）1/3以上理事联名提议； （二）期货交易所章程规定的情形； （三）中国证监会提议。 理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。 第三十条 理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。 理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 第三十一条 理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。 理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。 第三十二条 理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。 各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。 第三十三条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。 总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。 第三十四条 总经理行使下列职权： （一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议； （二）主持期货交易所的日常工作； （三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法； （四）决定结算担保金的使用； （五）拟订风险准备金的使用方案； （六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划； （七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划； （八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告； （九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案； （十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案； （十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员； （十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩； （十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。 总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。 第三十五条 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。 [编辑本段]第二节 公司制期货交易所 第三十六条 公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。 第三十七条 股东大会行使下列职权： （一）本办法第二十条第（一）项、第（四）项至第（七）项规定的职权； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事； （三）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告； （四）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项； （五）期货交易所章程规定的其他职权。 第三十八条 股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 第三十九条 期货交易所设董事会，每届任期3年。 第四十条 董事会对股东大会负责，行使下列职权： （一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作； （二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定； （三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过； （四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过； （五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况； （六）本办法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权； （七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。 第四十一条 期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。 第四十二条 董事长行使下列职权： （一）主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作； （二）组织协调专门委员会的工作； （三）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。 副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。 第四十三条 董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 第四十四条 董事会可以根据需要设立本办法第三十二条规定的专门委员会。各专门委员会对董事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由董事会规定。 第四十五条 期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。 第四十六条 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。 董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 第四十七条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。 总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。 第四十八条 总经理行使下列职权： （一）组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议； （二）本办法第三十四条第（二）项至第（十二）项规定的职权； （三）期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。 总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。 第四十九条 期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。 第五十条 监事会行使下列职权： （一）检查期货交易所财务； （二）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为； （三）向股东大会会议提出提案； （四）期货交易所章程规定的其他职权。 第五十一条 监事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 第五十二条 本办法第三十五条的规定适用于公司制期货交易所。
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Ⅵ 期货交易所的职责包括哪些，期货交易所的职责包括哪些
期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定专,建立、健全各项规章制度,加强对属交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:
(一)提供交易的场所、设施和服务;
(二)设计合约、安排合约上市;
(三)组织并监督交易、结算和交割;
(四)为期货交易提供集中履约担保;
(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
Ⅶ 期货交易所的主要职能是什么
期货交易所的性质：
期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是版不以赢利权为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。
主要职能：
1;提供交易场所、设施及相关服务；
2;制定并实施业务规则；
3;设计合约、安排上市；
4;组织和监督期货交易；
5;监控市场风险；
6;保证合约履行；
7;发布市场信息；
8;监管会员的交易行为；
9;监管指定交割仓库。
Ⅷ 期货交易所的职责有哪些
主要职能：
1;提供交易场所、设施及相关服务；
2;制定并实施业务规则；
3;设计合约回、安排上市；
4;组织和监督期答货交易；
5;监控市场风险；
6;保证合约履行；
7;发布市场信息；
8;监管会员的交易行为；
9;监管指定交割仓库。
Ⅸ 期货交易所的性质和主要职能是什么（简单，明确）
期货交易所的性质：
期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其回性质是不以赢利为目的答，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。
主要职能：
1;提供交易场所、设施及相关服务；
2;制定并实施业务规则；
3;设计合约、安排上市；
4;组织和监督期货交易；
5;监控市场风险；
6;保证合约履行；
7;发布市场信息；
8;监管会员的交易行为；
9;监管指定交割仓库。
Ⅹ 证券交易所有哪些主要职能
证券交易所主要职能：
1、证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
2、证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。
3、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。
证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。
4、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
5、证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。
6、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。
(10)交易所的职责扩展阅读
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人，我国的证券交易所属于后一种。
目前，大陆有两家证券交易所，即1990 年11 月26日成立的上海证券交易所和1990年12月1日成立的深圳证券交易所 。在我国有四个证券交易所：上海证券交易所、深圳证券交易所、香港证券交易所及台湾证券交易所。
证券交易所的功能：
1、提供证券交易场所。由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。
2、形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格，由于证券的买卖是集中、公开进行的。
采用双边竞价的方式达成交易，其价格在理论水平上是近似公平与合理的，这种价格及时向社会公告，并被作为各种相关经济活动的重要依据。
3、集中各类社会资金参与投资。随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。
4、引导投资的合理流向。交易所为资金的自由流动提供了方便，并通过每天公布的行情和上市公司信息，反映证券发行公司的获利能力与发展情况。使社会资金向最需要和最有利的方向流动。
5、制定交易规则。有规矩才能成方圆，公平的交易规则才能达成公平的交易结果。交易规则主要包括上市退市规则、报价竞价规则、信息披露规则以及交割结算规则等。
不同交易所的主要区别关键在于交易规则的差异，同一交易所也可能采用多种交易规则，从而形成细分市场，如纳斯达克按照不同的上市条件细分为全球精选市场、全球市场和资本市场。
6、维护交易秩序。任何交易规则都不可能十分完善，并且交易规则也不一定能得到有效执行，因此，交易所的一大核心功能便是监管各种违反公平原则及交易规则的行为，使交易公平有序地进行。
7、提供交易信息。证券交易依靠的是信息，包括上市公司的信息和证券交易信息。交易所对上市公司信息的提供负有督促和适当审查的责任，对交易行情负即时公布的义务。
8、降低交易成本，促进股票的流动性。如果不存在任何正式的经济组织或者有组织的证券集中交易市场，投资者之间就必须相互接触以确定交易价格和交易数量，以完成证券交易。
这样的交易方式由于需要寻找交易对象，并且由于存在信息不对称、交易违约等因素会增加交易的成本，降低交易的速度。因此，集中交易市场的存在可以增加交易机会、提高交易速度、降低信息不对称、增强交易信用，从而可以有效的降低交易成本。