在办案治理

① 案件专项治理是什么

案件专项治理工作是一项长期性的系统工程，要确保此项工作扎实深入，取得实效，笔者认为，必须加强组织领导，认真落实责任，加大宣传力度，强化自查监督，积极研究和探寻行之有效的长效机制，把强化案件专项治理同加强制度建设和深化农村信用社改革、业务经营目标完成、提高员工整体素质等紧密结合起来，全面提升内控和风险管理水平，为农村信用社改革和发展创造良好环境。

一、提高思想认识是前提

就是要根据各级、各部门案件专项治理活动的有关会议精神，组织召开大范围的专题会议，认真学习、领会精神，并结合实际，制定详细具体的实施意见，对专项治理工作进行详细具体的安排、部署和动员；同时，要向县深化改革领导小组及银监部门做专题汇报，得到他们的重视和支持，将此项工作列为当前各自工作的重中之重，提上议事日程。同时，在今后的工作中，要以各级领导讲话和文件精神为指导，从政治和全局的高度，深刻认识开展治理商业贿赂工作的重大意义，并以此为分水岭，把工作做实、做细、做好。

二、加强组织领导是基础

一是要加强专项治理工作组织领导。从联社到信用社都要成立一把手负总责的工作领导小组，强化对案件治理工作的组织领导，并结合实际完善相关的规章制度，界定各岗位、各职能部门的工作职责和工作任务，有效杜绝管理“断层”和风险控制“盲区”，使全员都能进一步严格规范操作，履行规章制度，防范经营风险。同时，要层层建立联络员制度，深入了解工作开展情况，及时掌握第一手资料，并责成专人每月定期上报进展情况，以便更好地掌握全辖动态，做好协调指导工作。

二是要制定出台具体的实施细则。细则重点从指导思想、组织领导、目标内容、方法步骤、具体要求等五个方面，对治理工作各时期、各阶段的工作进行安排部署，确保此项工作的扎实深入、稳步有序开展。

三是多种形式加强学习贯彻。要及时转发各级会议资料，要求全县农村信用社集中人员、集中时间，组织全员认真学习；要坚持定期抽查制度，责成专项治理办公室对各社业务发展、员工动态等情况定期和不定期的进行抽查，针对个别社思想不重视、措施不具体、责任不落实等问题，现场进行批评教育，并重点进行再次检查；要认真开展自查自纠，对各自工作、生活中存在的不足和差距进行深入剖析，通过了解自己的成绩，正视自己的问题，要求在具体岗位中和自己的工作中加以发扬和纠正。

② 银行案件分几类具体怎么分什么是案件治理中的“一案四问”

你好，“一案四问”制度，即问案件当事人、问不严格执行规章制度的相关人员、问与作案人交往较多的知情人、问发案单位两级领导人。

③ 银监会在案件专项治理工作种提出的‘四项制度’包括

干部交流、重要岗位轮换、亲属回避以及强制休假

④ 银监会提出的操作风险“十三条意见”、内部控制“十个联动建设”、案件治理的“六个重点环节”分别是什么

“十三条意见”是：
中国银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定全文如下：

关于加大防范操作风险工作力度的通知
--------------------------------
各政策性银行，国有商业银行、股份制商业银行，各银监局：

当前，银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出。一些银行机构由于相关制度不健全，或者对制度执行情况缺乏有效监督，对不执行制度规定者查处不力，风险管理和内部控制薄弱，大案、要案屡有发生，导致银行大量资金损失。为此，各银行机构必须加大工作力度，进一步采取措施，有效防范和控制操作风险。各银监局要高度关注银行业金融机构的操作风险问题，切实抓好本通知在基层的监管抽查工作。

一、高度重视防范操作风险的规章制度建设。对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，上级行应进行专门研究，及时制订或修订。对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，总行要认真研究，及时解决，不得延误。对有章不循的，要将责任人调离原岗位，并严肃处理。

二、切实加强稽核建设。要不断完善稽核体制，充实稽核力量，加强对稽核队伍的培训，提高政治业务素质。业务主管部门和稽核部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查，同时，要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度；总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价，要强调有效性、严肃性和独立性。

三、加强对基层行的合规性监督。对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改；要强加对权力的监管和监控，防止权力滥用和监督缺位。

四、订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障。各级管理人员特别是各行主要负责人和分管的高管人员，要认真履责，敢抓敢管，以身作则。对出现大案、要案，或措施不得力的，要从严追究高管人员和直接责任人责任，并相应追究稽核部门及人员对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督整改不力的责任。反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的单位，要从严追究有关高管人员和管理人员的法律责任。

五、坚持相关的行务管理公开制度。对薄弱环节要定期自我评估，并请外审机构进行独立评估。要进一步扩大社会和新闻舆论对银行的监督。对已发生的大案，可以披露的，要加强信息披露工作，及时详细介绍整改规划和具体措施，正确引导公众舆论，争取主动。通过公众监督，防止银行懈怠操作风险管理，防止管理人员玩忽职守和滥用权力。各行高管人员要分工合作，一级抓一级，并注意对基层的抽检，到问题多的地方去，深入调查研究，帮助基层解决问题。

六、建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。要明确具体的操作程序和规定，并由人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排。稽核部门应对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪。

七、严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度，要明确具体操作程序和规定。发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。要及时、深入了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理。

八、对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖；对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定。违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。

九、加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定。同时，要改善管理理念，改进技术手段。

十、加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开，坚决做到对未达账和账款差错的查核工作不返原岗处理。要设立独立的审核岗，建立责任复核制，必要时可由上一级行对指定岗位进行独立审核，并责成原岗位适时做出说明。

十一、严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处。

十二、加强对可能发生的账外经营的监控。当日出单要核对，机器打印的出单要全部核对。要探索手工情况下的有效监控措施，以及网点通存通兑中多部门办理业务等情况下向客户验证复检的有效手段。

对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化；对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由基层行双人验核或由上级行独立进行复审、批准。要建立与该客户两个以上主管热线联系查证制度。对老客户也要做到经常抽检稽审，超过一定金额的，应由上一级行和基层行的非直接业务经办专岗进行，并注意与企业的相关热线联系人验证，获得确认。商业银行要对所有客户出账业务的用途进行认真验核，并严格遵循“了解你的客户业务单据”（KYD）的原则，熟悉并审核所有单据和关键栏目，严格把关。对于不配合的企业，要严格审核以前发生的业务，并采取相应的控制措施。

十三、迅速改进科技信息系统，提高通过技术手段防范操作风险的能力，支持各类管理信息的适时、准确生成，为业务操作复核和稽核部门的稽查提供坚实基础。

各银监局应将本通知转发至辖区内各城市商业银行、城市信用社、农村信用社省级联合社、农村商业银行和农村合作金融机构，要求其参照执行。

中国银行业监督管理委员会

二○○五年三月二十二日

内部控制“十个联动建设”是

防范操作风险的“十个联动”

（一）针对票据业务案件高发，实行按规定收取保证金和推行由他行托管保证金的联动，禁止各银行业金融机构自开、自贴和自管保证金的做法；

（二）一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政章的管理联动；

（三）基层行行长、营业网点主任定期进行交流轮岗与会计主管实行委派制的配套与联动；

（四）重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动；

（五）激励基层员工揭发举报与对员工保护制度的配套与联动；

（六）贷款“三查”尽职调查与三查档案（纸质或电子介质）妥善保管责任制的配套与联动；

（七）完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动；

（八）查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动；

（九）案件查处与信息披露制度建设的配套与联动；

（十）对基层操作风险管控奖（表扬、奖励）惩（惩戒、处分）并举的激励约束机制建设的配套联动；

案件治理的“六个重点环节”是：
防范操作风险的“六个重点环节”

授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假六个重点环节。

还有
防范操作风险的 “十项措施”

（一）完善相关法律法规，加大对银行业犯罪的打击力度。研究并提请有关部门修订《刑法》相关条款，明确有关司法解释；研究修订《金融违法行为处罚办法》，加大对金融违法违规行为的行政处罚力度；在《企业破产法》中明确有关债权保护条款，充分保障债权机构的合法权益；研究有关延伸检查权问题，增加有效监管手段。

（二）实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任。银监会将配合有关部门尽快制定《银行业重大案件责任追究规定》。

（三）加强任职履职管理，对高管人员实行动态监管。进一步完善《银行业金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，尽快制定《银行业金融机构高级管理人员履职监管办法》。

（四）加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力。尽快制定《银行业金融机构内部审计指引》，帮助和督促银行业金融机构解决现阶段内部审计独立性和权威性不够等问题。

（五）加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高信息科技水平。

（六）完善会计统计相关制度，加强对中介机构管理。

（七）提高银行业金融机构处置突发事件能力，研究制定《案件损害控制办法》，努力控制和减少银行业案件可能造成的经济与声誉的损害，切实维护金融稳定。

（八）积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构。

（九）完善不良资产处置办法，做好资产管理公司案件治理工作。

（十）提高银监会有效监管水平，发挥专业化监管优势。

⑤ 在办案中如何实现法律效果和社会效果的有机统一

1、做到“四个更加注重”。一是要更加注重推动发展，通过加大知识产权保护力度以促进创新，支持经济发展方式的转变以推动产业结构优化升级，完善对于能源资源和生态环境的保护以维持可持续发展等措施完善社会主义市场经济体制，调节经济社会关系，促进经济社会又好又快发展；二是要更加注重促进社会和谐，把最大限度地实现案结事了贯穿于审判和执行工作的全过程，把是否促进社会和谐作为评价和检验审判和执行工作的重要标准、把促进和谐的理念贯穿于审判和执行工作的各个环节，最大限度地增加和谐因素，最大限度地减少不和谐因素；三是要更加注重保障民生，重视涉及教育、医疗、就业、社保、住房等关系民生案件的审理，切实维护和保障人民群众的正当权益；四是要更加注重维护国家安全和社会稳定，严厉打击各种严重刑事犯罪，增强人民群众安全感，着力解决涉诉信访和执行难问题，促进社会安全团结。
2、坚持“五个统筹兼顾”。一是要统筹兼顾程序公正与实体公正，真正做到两个公正的统一；二是要统筹兼顾依法判决与诉讼调解，坚持“能调则调、当判则判、调判结合、案结事了”的原则，最大限度追求案结事了；三是要统筹兼顾刑事被告人的人权保障与被害人的权益保障，完善刑事被害人救助制度，加强刑附民案件中民事判决的强制执行，维护刑事被害人的合法权益，使被害人和社会都能感受到司法公正；四是要统筹兼顾依法独立审判与接受监督，把审判活动置于社会广泛的监督之下，我院为此聘请了30名廉政监督员，并定期邀请人大代表和政协委员观摩庭审和视察工作，把审判活动置于广泛的社会监督之下，以促进司法公正；五是要统筹兼顾司法工作专业性与坚持群众路线，为此，我院通过法定程序任命了16名人民陪审员，又在全县各镇乡聘请了271名诉讼联络员，依靠群众支持搞好工作。
3、建设学习型法院，努力提高法官队伍司法能力。一是提高司法认知能力，使认定的法律事实最大限度地接近客观事实，尽可能减少案件事实司法认知与社会的差异；二是提高法律解释的能力，不但应掌握通常情况下的文意解释，体系性解释等方法，还要懂得特殊情况下的目的解释，社会学解释等方法，以准确、灵活、能动地运用法律。
4、增强民众法律意识，提升社会法律水平，使法律效果评价逐渐对社会效果评价产生主异作用。人民法院在司法实践中坚持审判公开原则，增强透明度，努力增强裁判文书的说理性，推行判后答疑等，将会产生积极作用。

⑥ 如何解决民警在办案过程中的非正常死亡问题

集中整治执法过程中涉案人员非正常死亡问题整治阶段工作总结
根据公安部、省厅、市局的要求，我所从今年3月中旬开始，在全所开展执法过程中涉案人员非正常死亡问题集中整治活动,通过组织民警学习公安部“3.16”、“6.10”、“7.23”、“10.19”会议的主要精神，明确了责任追究、工作时限和“五个更加”，取得了良好效果。
一、 加强组织领导，制定工作方案。
成立集中整治工作小组：
组 长：所 长
成 员: 指导员
副所长
二、领会精神，排查清理。
集中整治执法过程中涉案人员非正常死亡问题要结合本地工作实际，突出重点，认真抓好以下工作：
（一）组织学习动员。组织全体民警认真学习贯彻十七届中央纪委五次全会、全国政法工作电视电话会议和全国公安机关集中整治执法过程涉案人员非正常死亡问题电视电话会议精神，认真组织学习中央政法委《关于加强办案安全防范工作防止涉案人员非正常死亡的规定》（政法[2009]4号）和公安部《关于加强办案安全防范工作防止涉案人员非正常死亡的通知》(公通字[2009]48号)要求，统一思想，提高认识。联单
（二）剖析典型案件。对近年来我省公安机关执法过程中发生的涉案人员非正常死亡案（事）件特别是涉及本地区、本部门、本警种的重大典型案件，进行认真剖析，全面开展警示教育，吸取深刻教训，深入查找执法思想、执法行为、执法纪律、工作作风等方面存在的突出问题和薄弱环节。
（三）深入排查清理。重点排查询问室、讯问室等办案场所等办案场所内是否放置可能被用来行凶、自杀、自伤的物品，相关通道、窗户是否设置防止被调查对象、犯罪嫌疑人逃跑的防护设施；讯问犯罪嫌疑人是否在办案场所进行；讯问犯罪嫌疑人过程中特别是在犯罪嫌疑人吃饭、如厕、休息时，是否有办案人员负责看守、传唤、讯问、继续盘问、抓捕、押解是否符合规定要求，有无刑讯逼供、违反枪支管理使用规定等问题。
（四）落实整改措施。认真梳理排查出来的安全隐患和查办案件中暴露出来的漏洞和薄弱环节，逐项分类提出整改措施。能马上解决的，迅速采取措施解决；一时解决不了的，要确定责任单位和责任人，列出时间表，在深入调研的基础上，提出有针对性的工作意见，限期解决。
三、强化责任，完善制度。
进一步强化执法工作责任，完善执法制度，及时解决消除执法过程中突出的安全隐患和苗头性、倾向性问题，切实解决执法场所相关硬件设施等问题，确保执法安全；进一步加强执法行为，深入推进执法规范化建设机制；切实解决玩忽职守、失职渎职等执法不作为和刑讯逼供、滥用枪支警械、滥用强制措施等执法乱作为问题，使广大公安民警执法安全、防责任事故的意识明显增强，执法水平明显提高。

⑦ 在检察环节如何有效实现社会治理

检察机关职务犯罪侦查与预防工作对直辖市社会治理体系现代化可以起到重要的推动作用：
一是打击惩治直辖市社会治理体系中的职务犯罪案件，保障各社会治理政策顺畅运行。直辖市社会治理体系的改革政策未能得到贯彻，多是由于一些部门或单位出于各种利益因素考虑，互相推诿，有令不行，有禁不止，甚至上有政策下有对策，形成贪贿渎职性职务犯罪案件。检察机关职务犯罪侦查工作切实打击惩治直辖市社会治理体系中的职务犯罪，间接推进各项改革政策的施行。
二是震慑潜在的职务犯罪行为，促进依法行政、执法。由于检察机关职务犯罪侦查工作的不断推进，其反腐成果经公示可以极大的震慑潜在的职务犯罪行为人，使其不敢以身试法。间接促进各行政执法单位和部门人员依法行政、执法。增强直辖市社会治理体系现代化发展的执行力。
三是阻塞职务犯罪漏洞，为行政执法部门提供发展平台。借由检察机关职务犯罪预防工作，可以阻塞行政执法部门的职务犯罪漏洞，避免犯罪造成的国家和个人
的损失；并协调职能重叠或监管缺失领域的相关部门共同开展行政执法工作，直接推进直辖市社会治理体系现代化发展。
二、回应：检察机关职务犯罪侦查与预防工作推进直辖市社会治理体系现代化发展的途径
（一）通过查办职务犯罪案件惩治犯罪行为，挽回经济损失，保障直辖市群众生命财产安全
群众的生命财产安全是一切工作的基础和前提，检察机关通过查办职务犯罪案件惩治犯罪行为，直接挽回经济损失，并促使发案单位建章立制切实保障直辖市群众的合法权益和生命财产安全。
（二）通过组织各行政执法部门开展联合行动，对监管领域进行综合治理，为直辖市社会治理体系现代化发展创新工作思路
许多监管领域都存在多部门联合管理的现象，如食品安全，防火用电等。检察机关可以通过职务犯罪预防的形式牵头联合多部门开展联合行动进行综合治理，这也为直辖市社会治理体系现代化发展创新工作思路。
（三）通过现场监督，专项预防的方式化解社会矛盾，推进直辖市社会治理体系的现代化发展
当前，我国经济社会发展进入深水区，各类社会矛盾由于不同原因渐次爆发，检察机关作为职务犯罪侦查与预防机关，可以以第三方介入方式化解多种社会矛盾，推进直辖市社会治理体系的现代化发展。
（四）通过运用检察建议消除各类隐患，构建直辖市社会治理体系的现代化发展的基础
检察建议是检察机关职务犯罪预防的重要抓手，对于行政机关及相关单位的职务犯罪风险漏洞可以起到及时监督反馈弥补的作用，这也将构成直辖市社会治理体系的现代化发展的基础。
（五）通过及时介入社会热点事件，平息舆论争议，维护直辖市社会治理体系的稳定性突发事件的增多是社会转型期的必经阶段
，为平息舆论争议，重塑社会公信力，检察机关职务犯罪侦查与预防工作的及时介入将是重要的解决途径。

⑧ 案件专项治理工作做到三个坚持是指什么

“三个坚持”就是，坚持标本兼治；重在治本：坚持查防结合；重在防范：坚持改革管理并重；重在加强内控。

⑨ 什么是案件治理“上追两级”、“双线问责”、“一案四问责”

一、上追两级

出了案件，就要上追两级的领导责任，即追究本级机构和上级机构的领导的责任，称之为“上追两级”。

二、双线问责

同时对经营管理和内审稽核这两条线上实施双线问责，称之为“双线问责”。

三、一案四问责

“一案四问责”制度是指对案发当事人、相关制约人、内部监督检查责任人、领导责任人进行问责。

(9)在办案治理扩展阅读

《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》

订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障。各级管理人员特别是各行主要负责人和分管的高管人员，要认真履责，敢抓敢管，以身作则。

对出现大案、要案，或措施不得力的，要从严追究高管人员和直接责任人责任，并相应追究稽核部门及人员对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督整改不力的责任。反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的单位，要从严追究有关高管人员和管理人员的法律责任。

严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度，要明确具体操作程序和规定。

发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。要及时、深入了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理。