内部审批

『壹』 怎样做内部审核

内部审核过程大概来分为以源下几个过程：
1.在每年年初对单位的体系进行策划，确定需要进行内部审核的时机；
2.编制《内部审核计划》，明确需要参加审核的单位、审核的条款要求、审核员名单、审核时间、审核组长等信息。
3、在内审开始前召开内部审核首次会议，审核员、部门领导参加，明确审核范围、审核时间，宣布审核组长和审核员名单，让大家知道什么时间、什么人来审核，也让被审核的部门有个时间准备。
4。审核员开始按照审核计划中的要求条款对各单位进行审核，主要是部门的职责，即主要从事的工作，有没有策划，策划要达到的结果是什么，过程是否进行了监测，结果是否符合要求，没有符合要求时是否制定了纠正措施等等，就是拿标准要求与实际工作比对，发现不符合项。
5.。。审核组内部沟通，对所有审核发现进行整理，形成不符合项报告。
6。召开末次会议，宣读审核情况，宣布《不符合项报告》，明确整改要求。
7.形成《内部审核报告》，对单位的体系运行情况进行总结，提出好的方面，也要说明需要改进的地方和改进的要求，通过持续改进，不断完善过程管理。

『贰』 内部审核资料

内部质量审核过程模板1.目的定期进行内部质量审核，确保质量体系的符合性、有效性。2.适用范围适用于永新同方公司内部质量审核工作。3.引用标谁ISO19011—2)《质量和(或)环境管理体系审核指南》4.职责4.1管理者代表4.1.1负责制定公司年度质量审核计划，下达审核命令。4.1.2任命审核组长和审核员。4.1.3评审审核报告，并向管理评审参加人员报告审核中发现的主要问题。4.1.4帮助解决在纠正措施要求方面解释上的不一致或反映延迟的问题。4.2软件工程技术部4.2.1负责实施公司年度质量审核计划。4.2.2组织和领导审核小组的工作。4.2.3负责在公司内部贯彻ISO9001:2000标准。4.3审核组长4.3.1协助管理者代表挑选审核员。4.3.2按计划实施内部质量审核工作，起草部门审核报告，对审核报告的准确性和全面性负责。4.4审核员按本程序准备、实施、报告审核工作。4.5受审核方4.5.1将审核目的、范围通知全部有关人员，指派专人陪同审核组。4.5.2提供、保证审核过程有效运行所需的资源，配合审核员工作。4.5.3负责实施审核结果导致的纠正措施。4.6受审核方陪同人员4.6.1熟悉本部门审核范围的实际工作流程及审核需要使用的标准和质量手册。4.6.2联系双方，交换信息。4.6.3起到见证作用。5.工作程序5.1每年年初管理者代表制定公司年度质量审核计划，报公司总经理批准。根据年度质量审核计划，软件工程技术部组织内审员对公司质量审核所有与质量有关的部门并覆盖所有质量体系要素。5.2软件工程技术部根据审核报告及如下特殊情况：①发生严重质量问题或用户严重投诉；②内部机构、领导层、质量方针、目标等发生严重变化；③即将进行第三方复审。向管理者代表提出追加内审频次的建议，管理者代表决定是否追加内审频次。5.3审核前的准备5.3.1管理者代表任命审核组长和审核员，组长具体组织内审工作。审核组长和审核员的确定应与受审核方无直接责任，且征得受审核方同意。5.3.2软件工程技术部负责组织审核小组，必要时可以聘请有关专家，审核小组成员需经管理者代表批准。5.3.3审核小组以ISO9001:2000标准、质量计划、合同、有关法律、法规为依据，收集和审阅受审核部门与质量相关的程序文件、作业指南、重要的质量记录等。5.3.4审核组长依据年度质量审核计划制定计划，经管理者代表批准，提前七天通知受审核部门。5.3.5审核员在实施审核五天前编写完成《质量审核检查表》，经审核组长审阅后，作为现场审核提纲。检查表应突出典型的质量问题，写清具体的调查方法。5.3.6受审核部门确定陪同人员。5.4实施审核5.4.1首次会议。审核组长召集由审核组全体成员、受审核方领导参加的首次会议，简介绍审核目的、范围、方法、计划，声明审核仅是抽查。双方共同确认审核计划以及中间会议和末次会议的日期、时间，澄清审核计划中不明确的内容，听取受审核方简要的工作汇报。5.4.2现场审核。审核员依照审核计划和《质量审核检查表》，利用个别、集体谈话，观察现场、检查资料等方式进行审核并记录。5.4.3不合格项的确定和不合格报告的编写。①发现不符合规定的项目，审核员做好记录，报请审核组长，以确定是否扩大检查数量来获得必要的证据。②对现场审核所取得的客观证据，审核员必须妥善保管，作为《不合格报告表》的附件。③确定不合格项后，审核员要求受审核方负责人对不合格事实进行确认。确认后，审核员填写《不合格报告表》，包括受审核方提出的纠正措施建议及完成日期。④对于虽未构成不合格，但有变成不合格趋势的问题，审核组作为“观察项”向受审核方提出。5.4.4末次会议前，审核组长召集审核员会议对观察结果进行汇总分析，对受审核部门的质量管理工作做总体评价，并与受审核方领导及时沟通，力求比较一致。5.4.5末次会议。整理好资料后，审核组长召集审核员和受审核方领导参加末次会议，宣读说明不合格项的数量、分类等，全面总结受审核部门的质量工作优缺点，回答受审核方提出的问题，通知审核报告发送的日期。末次会议记录归档。5.4.6编写部门审核报告。①由审核组长编写部门审核报告，并附以所要求的全部表格和审核过程中形成的全部资料，签名后交软件工程技术部。审核报告的内容：审核员、审核的目的、范围、日期；审核的依据文件；审核员、受审核方参加人员；审核综述；不合格项及纠正措施。②软件工程技术部及时将报告送交管理者代表并汇报审核实施情况。③审核报告经管理者代表批准，由软件工程技术部十天内发至报告所涉及的部门。5.5纠正措施5.5.1审核结束后，受审核方提出的纠正措施建议经审核员认可和管理者代表批准后，该措施计划正式成立。对于公司性的纠正措施，管理者代表召集受审核部门、软件工程技术部、各职能部门负责人，共同制定纠正措施，管理者代表批准后交受审核部门落实。不合格报告表发放范围同审核报告。5.5.2审核组对纠正措施的实施进行跟踪，督促按期完成，纠正措施完成后，审核员对纠正措施完成情况进行验证，并及时将复查结果记录《不合格报告表》上，原件留软件工程技术部，副本交受审核方保存。5.5.3如在协议期限内未完成纠正措施，管理者代表进行跟踪，必要时报请总经理解决。5.6对整个质量体系的汇总分析和每次内审报告的编写5.6.1对各部门、各要素审核结果的汇总分析。①软件工程技术部根据每次审核的观察结果及时填写《不合格项分布表》②审核结束以后，管理者代表召集软件工程技术部、各审核组长对公司的质量体系情况进行一次总的分析。③确定不合格项数目、分类、性质，与上一次内审结果进行动态比较，总结分析纠正措施计划的完成情况。5.6.2编制全面审核报告：①由软件工程技术部编写一份全面审核报告，为最高领导层定期管理评审提供依据。②审核报告内容包括：内部质量审核计划完成情况、审核目的、范围、依据、审核组长、成员、受审核部门、不合格数量、主要不合格项的说明及纠正措施的完成情况、对整个质量体系的总评价及各种附件等。5.7软件工程技术部将审核报告送交管理者代表批准后发至报告所涉及的部门。5.8内部质量审核的记录(各种表格、记录单等)依据《质量记录控制程序》进行办理。6.质量记录各种质量记录表

『叁』 内部审核的目的是什么

内部审核是GB/T19001-2008以及其他所有管理体系标准所共有的要求。
为使质量管理体系事宜、充分和有效，组织需要进行内部审核以确保质量管理体系发挥预期的作用，而且内部审核能够识别体系的薄弱环节和潜在的改进机会。内部审核是对最高管理者的反馈机制，它能够就体系是否符合GB/T19001-2008的要求为最高管理者和其他利益相关方提供保证。内部审核也是组织自我完善管理体系的一个非常有力的工具，可以在外部审核发现体系不合格之前，由本组织自己先主动发现并加以纠正。可以说，组织管理好内部审核过程是确保质量管理体系有效性的一个关键因素。
组织可以通过内部审核来验证文件化的质量（环境）管理体系是否符合质量（环境）管理体系标准的要求和是否被有效的实施，通过纠正措施的落实来确保消除不合格原因，以防止类似事件的再次发生。
通常质量管理体系内部审核的早期目的是在组织的质量手册和程序文件首次发布时，验证与质量有关的人员是否已经理解了文件的要求，以及文件的规定是否适宜并可以取得预期的效果。其后，内部审核可应用于：
（1）当组织结构、产品结构、制造过程、设备、生产场所或人员发生重大变更时，组织的质量管理体系也要随之作相应的调整以适应这些变更。为对这些变更实施的符合性、适宜性、有效性进行验证，需要时，可以针对这些变更安排例行审核之外的附加审核。
（2）如果出了质量问题，那么在决定纠正措施之前，内部审核（确切地说是过程质量审核）可以用来作为工序（过程）调查的手段，以确定问题的范围和原因。
（3）质量管理体系完全建立以后，内部审核的重点也随之改变，审核的过程将着重于如何改进体系运行的有效性和提高效率。

『肆』 内部审核的主要方法是

内审方法应该是蛮多的，但离不开审核依据，如果是公司的体系文件和外部强制性规定，那最好做一个审核检查表，审核的方法通过审核检查表来体现，如分部门审核，分岗位审核，也可以结果倒查活动，一般来说都是根据审核要素分部门进行，把涉及该部门的文件条款汇总，然后查验该部门对条款的执行，列明应产生的活动记录，涉及的具体岗位等。

『伍』 内部评审程序是什么

1 目的
验证本公司质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持和实施，并为质量管理体系的改进提供依据。
2 适用范围
适用于本公司内部质量管理体系审核工作。
3 职责
3.1总经理任命经培训合格的内审员，并授予其内审权。批准内审计划。
3.2管理者代表
选择内审员，担任内审组长、编制内审实施计划；审核内审计划和内审报告。
3.3内审员
编制内审检查表；实施现场审核并编制内审报告。
3.4质量管理部
编制年度内审计划；负责对不合格项进行跟踪验证；保存相关的内审材料。
4 程序
4.1年度内审计划
4.1.1根据拟审核的活动和公司各相关部门的状况和重要程度，由质量管理部负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，由管理者代表审核，总经理批准执行。
内审一般每年下半年进行一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有要求。
4.1.2年度内审计划内容
a)审核目的、范围、依据和方法；
b)受审部门和审核时间。
4.1.3根据需要，可审核质量管理体系覆盖的全部要求的部门，也可专门针对某几项要求或部门重点审核以往审核易出问题或不合格的过程和区域。
4.2审核前的准备
4.2.1管理者代表选择经过培训的人员担任内审组成员；审核员在实施审核时不能审核自己承担的工作，应独立于审核的工作或过程。
4.2.2由内审组长策划并编制本次《审核实施计划》。
4.2.3在了解受审核部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》。
4.2.4内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。
4.3 内审的实施
4.3.1首次会议
a)参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到。审核组长主持会议。
b)会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项；总经理做动员讲话，管理者代表提要求。
4.3.2现场审核
内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况采取问、查看的方式抽查有代表性的样本进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。
4.3.3审核报告
4.3.3.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，确定不合格项，并开据不符合报告给受审核部门领导确认，由其分析原因，制定纠正措施，经审核员确认实施纠正质量管理部负责对实施结果跟踪验证，并向管理者代表报告验证结果。
4.3.3.2审核组填写《不符合项分布表》，记录不合格分布情况。
4.3.3.3现场审核后一周内，审核组长完成《内部质量管理体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。
审核报告内容，见ES/QR-8221-05A《内部质量管理体系审核报告》。
4.3.4末次会议
a)参加人员：领导层、内审组成员给各部门领导，与会者签到。审核组长主持会议。
b)会议内容：内审组长宣读不符合报告及《内部质量管理体系审核报告》，提出完成纠正措施的要求及日期；由本公司领导讲话。
c)质量管理部发放《内部质量管理体系审核报告》并负责存档所有相关的内审资料。本次内审结果要提交公司“管理评审”，作为输入项。
4.4纠正改进
4.4.1各相关部门收到《不符合项报告》后，对本部门不合格项进行原因分析，制定改进措施，并组织实施。改进措施交质量管理部备案。
4.4.2质量管理部组织内审员对不合格项的改进进行跟踪验证。
5 相关文件
5.1《改进控制程序》
5.2《管理评审控制程序》
6 质量记录
6.1年度内审计划
6.2审核实施计划
6.3审核检查表
6.4不符合项报告
6.5内部质量审核报告
6.6不符合项分布表
本程序由*********提出。
本程序由******负责解释。
本程序主要起草人： 。

审 核 会 签 表
部 门 负责人签字 部 门 负责人签字
***** ******
****** ******
******
审核意见 审核人
日 期 年 月 日
批准意见 批准人
日 期 年 月 日

『陆』 ISO9000中内部审核和外部审核分别指的是什么

内部审核为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。

外部审核是第三方认证机构审核，指具有可靠的执行认证制度的必要能力，并在认证过程中能够客观、公正、独立地从事认证活动的机构。

组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。

(6)内部审批扩展阅读：

内部审核程序的内容包括：目的，范围，引用标准，定义，审核类别，审核的组织，审核的基本要求，审核人员的确定与责任，审核计划，审核的基本步骤、方法及要求，审核的分析与记录，审核报告的处理，跟踪审核等。

内审程序组织内部审核各项活动总的指导和规定，可包含体系、过程、产品和服务的质量审核，具体操作宜另订细则执行。实施重点是验证活动和有关结果的符合性，确定质量管理体系的有效性、过程的可靠性、产品的适用性，评价达到预期目的的程度，确认质量改进的机会和措施。

『柒』 简述行政处罚的一般程序（含内部审批）

根据《行政处罚法》的规定，行政处罚的一般程序，主要包括以下步骤：
一、发案与立案。
1、发案案源一般有：①上级部门交办；②有关部门移交；③群众举报；④消费者或者受害人投诉、申诉；⑤依据职权在日常监管、市场巡查中发现。
2、发现案源并经初步核查、核实案源线索后，认为依法应当立案查处的，办案机构应当及时立案。立案是合法启动行政处罚程序的首要环节和法律依据。立案应当填制规范格式的《立案/不予立案审批表》并附上相关材料，交由县级以上工商局局长或者主管副局长批准，同时指定两名以上办案人员负责调查处理。 此处值得注意的是，办案机构查办案件的立案标准，有且仅有两项：一是发现有涉嫌违法违章行为的存在，二是认为应当依法给予行政处罚；在这两项立案标准中，前一项是客观存在标准，后一项是主观认识标准。而在立案时，并不要求必须查明涉嫌违法的确切当事人是谁、违法行为所涉及的具体财物状况以及情节、手段、结果如何等问题。凡经过初查，办案机构如果认为符合上述立案标准的，就应当及时填制《立（销）案审批表》，进入立案调查程序。
二、调查取证。
1、案件经县级以上工商机关批准立案后，办案人员应当及时进行调查，收集证据；必要时可以依照有关法律、法规规定进行检查。
2、办案人员调查案件、收集证据，不得少于二人，并应当主动出示执法身份证件。接受其他工商机关委托协助调查、取证的，还必须出具书面委托证明。
3、办案人员对案件进行调查，应当收集的证据类型主要有：①书证；②物证；③证人证言；④视听资料、计算机数据；⑤当事人陈述；⑥鉴定结论；⑦勘验笔录和现场笔录。 上述证据必须经多方查证核实，方可作为认定案件事实的依据。
4、案件应当在法律规定或者领导指定的期间内调查完毕；因案情复杂需要延期调查的，应报主管领导审查批准。 案件调查完毕，承办人员应当按照要求制作《案件调查终结报告》、草拟好行政处罚建议书，连同案卷送本局案件核审机构核审并报局长或主管副局长审批。
三、案件核审。 根据现行体制，案件核审工作由县级以上工商局内设的法制机构负责。该法制机构应当对办案机构送审的所有适用一般程序查处的案件，指定本机构具体承办人员依法进行书面核审。基层工商所（分局）设有法制员的，对该所（分局）以自己名义独立实施行政处罚的案件，依法进行核审。
四、行政处罚依法告知，并听取当事人的陈述、申辨意见或者举行听证。 案件经核审机构书面核审、同意后，在作出行政处罚决定之前，办案机构应当依法制作《行政处罚告知书》或者《行政处罚听证告知书》，将拟作出行政处罚的事实、理由、依据，拟给予行政处罚的种类、幅度，以及当事人依法享有的权利等事项，依法告知当事人。 案件涉及听证的，按国家工商总局的有关专项规定执行。
五、作出行政处罚决定。 办案机关作出行政处罚决定后，应当按照要求，制作规范格式的《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》上应当加盖办案机关的公章。 制作《行政处罚决定书》的日期，以办案机关负责人签发的日期为准。
六、行政处罚决定的执行。
1、《行政处罚决定书》制作后，办案机构应当按照法律规定的期限和要求，及时送达当事人。
2、办案机构代表县级以上办案机关依法实施行政处罚，并将罚缴的财物等及时上缴国家金库或者依法作出处理。
七、案件备案和归档。

『捌』 公司内部审核如何开展

公司内部审核实施
a) 在审核开始前，由审核组长主持召开首次会议，向受审部门介绍审核的目的和做法，会议应做好记录，与会人员都要签名。参加首次会议的人员：审核组全体成员、总经理（必要时）、管理者代表、受审部门负责人及主要工作人员；
b) 首次会议后，按计划进行现场审核，现场审核应按照检查表内容进行。审核员通过交谈，查阅文件，检查现场，收集证据，检查质量体系运行情况，并详细记录检查的时间、地点、受审对象（人员、设备、过程）实施情况等；
c) 审核员在审核中，必须依据事实确定客观证据，有争议时，可重新研究确认；
d) 审核组应对不合格情况进行汇总分析，并将结论性意见与受审部门负责人沟通和确认后，编写不合格报告。不合格报告内容应包括：受审部门及负责人姓名、职务、审核员姓名、审核依据、不合格报告事实描述、不合格原因分析、建议采取的纠正措施计划及完成日期、管理者代表审批、验证记录等；
e) 审核结束，由审核组长主持召开末次会议，管理者代表、受审部门负责人及有关人员、审核组成员、参加会议。由审核组长报告审核结果。
4.4 审核报告
a) 由审核组长或其授权的审核员编写审核报告，管理者代表确认后签字，报送总经理、及各有关部门；
b) 审核报告内容应包括：受审部门及负责人、审核的目的和范围、审核日期、审核组成员、审核的依据、受审部门的主要参与者（姓名、职务）、首次会议记录、末次会议记录、不合格项、审核综述及审核结论、对纠正措施完成的期限要求、审核报告分发范围、审核组长签字、管理者代表审批。
4.5 纠正措施
责任部门在收到不合格报告以后两天之内对不合格项进行原因分析，并制定纠正措施，报管理者代表审批后实施纠正措施；管理者代表对纠正措施中的工作项目进行跟踪检查，并验证纠正措施完成日期及实施情况。
4.6 内部质量体系审核中的全部记录由审核组长移交管理者代表，并按《质量记录控制程序》进行保存，并在管理评审时提交总经理，作为管理评审输入的内容。

『玖』 简述内部审核流程

包括目的，范围，引用标准，定义，审核类别，审核的组织，审核的基本要求，审核人员的确定与责任，审核计划，审核的基本步骤、方法及要求，审核的分析与记录，审核报告的处理，跟踪审核等。

内审程序是组织内部审核各项活动总的指导和规定，可包含体系、过程、产品和服务的质量审核。如确定审核重点、制定审核计划、组织审核资源、记录审核结果、建立与跟踪纠正措施实施结果。

(9)内部审批扩展阅读：

ISO9001内审技巧：

1、要善于提问。审核完全可以将同一问题问不同人员，然后探讨答案不一致的原因。

2、要善于倾听。ISO9000内审员要注意认真听取被访者的回答，并作出适当的反应。

3、要善于观察。内审员要仔细观察现场环境、设备、产品和标记，查看有关记录。对现场发现要进行深入检查以确定审核证据。审核证据是指通过观察、测量、实验或其他手段所获得的符合实际情况的信息。

4、要做好记录。内审员应确保审核证据的可追溯性，为此必须详细地进行记录，所做的记录包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及的文件、各种标识。

5、要善于联想和追溯。ISO9000质量管理体系内审员必须善于比较，追溯从不同来源获取的对同一问题的信息，从差别中判断体系运行状况，必须善于追踪记录与文件，记录与状况的符合情况，并作出结论。

6、要善于创造一个良好的审核气氛。

『拾』 内部审核的目的是什么

内部审核主要目的：检查公司质量管理体系文件的执行情况，发现企业的采购、生产、检验、销售等活动的运行是否与公司的文件规定相符，通过修改文件或改进公司各项活动的运作，从而使企业的各项管理顺畅，逐步提高公司的管理水平和产品质量。