非法规客户

㈠ 什么叫欺诈客户罪

欺诈客户罪，是指以获取非法经济利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户，情节严重的行为。 证券欺诈有广义和狭义之分。广义的证券欺诈，包括内幕交易、虚假陈述、操纵市场等行为；狭义的证券欺诈，仅指欺骗客户的行为，不包括内幕交易、虚假陈述、操纵市场行为。即行为人利用与证券投资人进行交易的机会或利用其受托人、管理人或代理人的地位，通过损害投资人、委托人、被管理人或被代理人的利益而进行的证券交易，或以虚假陈述诱导顾客委托其代为买卖证券，企图以此获得利益。 欺诈客户罪侵犯的客体，是证券交易操作制度和投资者的合法权益。证券市场发展的根本动因在于竞争，证券市场的科学运行在于充分发挥市场竞争力。证券交易操作制度是在证券市场中按公开、公平、公正三原则建立起来的，保护投资者在公平环境中参与竞争的有效机制。欺诈客户行为违反证券市场运行基本原则，侵犯证券交易操作制度，致使投资者财产受到损失，其社会危害性明显，必须以刑法加以调整。 本罪在客观方面表现为行为人在证券发行、交易及相关活动中欺诈客户，情节严重的行为。具体表现为： （1）证券经营机构将自营和代理业务混合操作； （2）证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券； （3）证券交易机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托； （4）证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算、交割、过户、登记手续； （5）证券登记、清算机构擅自将客户委托保管的证券用作抵押； （6）证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或者在客户账户上翻炒证券； （7）发行人或发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书； （8）证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户的投资损害； （9）其他违背客户真实意志损害客户利益行为。 本罪主观方面表现为故意，并以获取非法利益为目的。行为人是有意识地通过实施欺诈行为，侵犯证券市场的操作制度和损害投资者的合法权益。本罪的犯罪动机固然是多种多样的，但并不影响成立本罪。 本罪的主体是特殊主体，即只有证券交易所、证券公司、证券业协会或证券管理部门及其从业人员才能成为本罪的主体。同时，本罪主体既可以是法人，也可以是自然人，并以法人为主。在区分法人犯罪和自然人犯罪时，主要应考虑行为人的行为是法人行为还是个人行为，非法所得归谁所有等内容。

㈡ 根据《账户管理办法》规定,什么是经营性存款人，什么是非经营性存款人，两者怎么区别

经营性存款，是以有经营性收支为条件在银行开户的存款人，比如企业、个体户等。按现行规定可以买到支票等银行票据，由自己填写，实现收支。
非经营性存款，是以没有经营性收支为条件在银行开户的存款人，比如常说的储蓄存款，此类存款人的收支主要是个人的收支，没有经营性业务，所以按现行规定是买不到支票等银行票据的，如有需要可由银行代办。

㈢ 审计中的非公众利益实体客户指什么

加入你不抠字眼的话。。

公众利益实体一般指上市公司。。

非公众利益实体。就是非上市。。XXXX有限责任公司。。XXX医院。。

㈣ 移动公司非法关停客户短信功能,承担法律责任吗

移动员工泄露你的个人信息肯定是侵权行为，但目前没有法律条文规定对其的处罚、赔偿。再者，证据也是一个很大的问题。可以先投诉到移动公司，即便是移动不承认泄露（一定不会认的），也会在内部泄露者给以警告。 如果有人借通话记录来要挟你，那可能构成敲诈勒索罪，泄露通话记录的人可以算作共犯，可以向公安机关报警。 投诉步骤如下: 1、致电10086反映此问题，要求核查自己清单的被查记录。 2、致电信息产业部反映此问题，告知你是那里的移动公司，手机号码为多少，什么时候出现此情况，他那边会转给相关的移动公司，相关的移动公司按重大投诉处理，会有专人查核。 3、此问题的时候，移动并不会承认有人查询过你清单的，但是，查核你清单的人，会被开除。

㈤ 根据监管规定,非居民客户开户时除申请书外还需填写什么材料

1、身份证正反面照片，手持身份证照片
2、入金银行卡的卡号、开户行和开户姓名，出金银行卡的卡号、开户行和开户姓名
采用线上开户线上出入金，国内专用开户链接2分钟即可完成开户
1、输入公司专用开户链接
2、按要求填写用户名、密码、手机号、验证码、勾选我已阅读、点击立即注册、点击确定
3、返回到登陆界面，输入用户名，密码，验证码登陆
4、登陆后按照提示完成实名认证，完善个人安全信息，上传身份证正反面，手持身份证照片完成身份认证，等待审核
5、按要求填写持卡人姓名，卡号、开户行、必须为本人卡
6、账户入金，激活后即可实盘操作
入金：客户签约银行选择入金，需要开通网银和网银保护硬件，比如农行需要K宝，建行需要U盾，工行需要电子口令卡；出金：网上在线出金。

㈥ 非规范性法律文件包括哪些

非规范性法律文件，是指虽然具有法律效力，但是不能反复适用的法律文件。例如民事判决书、裁定书，刑事判决书、委任状、逮捕证、营业执照、结婚证等。

通常指国家机关在适用法的过程中发布的具有法律效力的个别文件。例如民事判决书、裁定书，刑事判决书、委任状、逮捕证、营业执照、结婚证等。

非规范性法律文件和规范性法律文件具有一样的法律效力。规范性法律文件具有普遍意义；非规范性法律文件针对特定的人，是适用法律的结果。

(6)非法规客户扩展阅读：

规范性法律文件与非规范性法律文件之间的区别：

1、规范性法律文件适用的对象是不特定的人，非规范性法律文件则适用于特定的人。

2、规范性法律文件可以反复适用，非规范性法律文件仅能适用一次。

3、规范性法律文件规定的内容是一般的行为模式和标准，非规范性法律文件规定的内容是特定的事项。

规范性法律文件指对人们的行为有普遍的约束力的法律文件，如宪法和法律，部门规章，地方法规，单行条例等等。

㈦ 法律法规授权组织与非法律法规授权组织的区别

法律、法规授权的组织,是指依具体法律、法规授权而行使特定行政职能的非国家机关组织。

㈧ 哪条法律法规规定什么情况下客户必须安装专用变

什么叫专用变啊 问题说清楚点大家也好看明白不是

㈨ 如果客户在开手机卡时店主没告知相应法规这个卡又诈骗了会有什么处罚

如果客户在开手机卡的时候，店主没有告诉这个硬法规，这个卡的话接受了处罚的话，那他就是非法营运。