证监局行政处罚程序

『壹』 行政处罚一般程序有哪些主要流程

行政处罚一般程序流程：
一、发案与立案。
1、发案案源一般有：①上级部门交办；②有关部门移交；③群众举报；④消费者或者受害人投诉、申诉；⑤依据职权在日常监管、市场巡查中发现。
2、发现案源并经初步核查、核实案源线索后，认为依法应当立案查处的，办案机构应当及时立案。立案是合法启动行政处罚程序的首要环节和法律依据。立案应当填制规范格式的《立案/不予立案审批表》并附上相关材料，交由县级以上工商局局长或者主管副局长批准，同时指定两名以上办案人员负责调查处理。 此处值得注意的是，办案机构查办案件的立案标准，有且仅有两项：一是发现有涉嫌违法违章行为的存在，二是认为应当依法给予行政处罚；在这两项立案标准中，前一项是客观存在标准，后一项是主观认识标准。而在立案时，并不要求必须查明涉嫌违法的确切当事人是谁、违法行为所涉及的具体财物状况以及情节、手段、结果如何等问题。凡经过初查，办案机构如果认为符合上述立案标准的，就应当及时填制《立（销）案审批表》，进入立案调查程序。
二、调查取证。
1、案件经县级以上工商机关批准立案后，办案人员应当及时进行调查，收集证据；必要时可以依照有关法律、法规规定进行检查。
2、办案人员调查案件、收集证据，不得少于二人，并应当主动出示执法身份证件。接受其他工商机关委托协助调查、取证的，还必须出具书面委托证明。 3、办案人员对案件进行调查，应当收集的证据类型主要有：①书证；②物证；③证人证言；④视听资料、计算机数据；⑤当事人陈述；⑥鉴定结论；⑦勘验笔录和现场笔录。
上述证据必须经多方查证核实，方可作为认定案件事实的依据。
4、案件应当在法律规定或者领导指定的期间内调查完毕；因案情复杂需要延期调查的，应报主管领导审查批准。
案件调查完毕，承办人员应当按照要求制作《案件调查终结报告》、草拟好行政处罚建议书，连同案卷送本局案件核审机构核审并报局长或主管副局长审批。
三、案件核审。
根据现行体制，案件核审工作由县级以上工商局内设的法制机构负责。该法制机构应当对办案机构送审的所有适用一般程序查处的案件，指定本机构具体承办人员依法进行书面核审。基层工商所（分局）设有法制员的，对该所（分局）以自己名义独立实施行政处罚的案件，依法进行核审。
四、行政处罚依法告知，并听取当事人的陈述、申辨意见或者举行听证。
案件经核审机构书面核审、同意后，在作出行政处罚决定之前，办案机构应当依法制作《行政处罚告知书》或者《行政处罚听证告知书》，将拟作出行政处罚的事实、理由、依据，拟给予行政处罚的种类、幅度，以及当事人依法享有的权利等事项，依法告知当事人。
案件涉及听证的，按国家工商总局的有关专项规定执行。
五、作出行政处罚决定。
办案机关作出行政处罚决定后，应当按照要求，制作规范格式的《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》上应当加盖办案机关的公章。
制作《行政处罚决定书》的日期，以办案机关负责人签发的日期为准。
六、行政处罚决定的执行。

『贰』 中国证监会有哪些行政处罚

中国证监会行政处罚主要有：

1、责令停止发行证券。

2、责令停业整顿。

3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。

4、撤销任职资格或者证券从业资格。

5、对个人处以罚款或者没收违法。

6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

随着我国证券市场的发展，对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟，作为我国证券监管机构的中国证监会的监管措施或手段也越来越多样化。

2002年，中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》，首次提出了“非行政处罚性监管措施”的概念，并对非行政处罚性监管措施作出了与行政处罚不同的程序规定。

(2)证监局行政处罚程序扩展阅读：

中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚(即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型)，同时由于该等措施是调查工作完成后作出的。

因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。

我国现行法律法规及规范性文件中符合《通知》中界定的非行政处罚性监管措施如下：

1、监管谈话、谈话提醒。

2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函。

3、记入诚信档。

4、责令改正。

5、指定中介机构进行核查。

6、要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料。

7、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

8、通知出境管理机关依法阻止其出境。

9、限制业务活动。

10、限制分配红利。

11、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。

12、限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖。

13、限制董事、监事、高级管理人员权利;责令保荐机构更换保荐代表人。

14、限制有关股东行使股东权利。

15、责令暂停部分业务，停止批准新业务。

16、停止批准增设、收购营业性分支机构。

17、责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动。

18、暂停履行职务。

19、指定其他机构托管、接管公司。

20、暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请。

21、责令更换董事、监事、高级管理人员。

22、责令股东转让股权。

23、一定期间内不受理有关文件、申请或推荐。

24、记入诚信档案并公布。

25、向社会公示违反承诺的情况。

26、认定为不适宜担任相关职务;认定为不适当人选。

27、不予注册登记，从名单中去除。

28、证券市场禁入。

29、撤销证券公司。

『叁』 市场监督管理行政处罚程序暂行规定

《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第三条规定：市场监督管理部门实施行政处罚，应当遵循公正，公开的原则，坚持处罚与教育相结合，做到事实清楚，证据确凿，适用依据正确，程序合法、处罚适当。

第四条规定：市场监督管理部门实施行政处罚实行回避制度。参与案件办理的有关人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。

(3)证监局行政处罚程序扩展阅读：

注意事项：

行政检查的程序要求：行政执法人员进行行政检查或者调查时，不得少于两人，并应当出示行政执法证件。行政执法人员实施行政检查，应当告知当事人检查的内容、要求以及相关的权利义务，并予以记录。

立案：区市场监管局对涉嫌违法的行为，属于本部门管辖的，应当予以立案；决定立案的，区市场监管局应当将立案决定告知当事人，并指定2名以上行政执法人员负责调查处理。

调查取证：立案后行政执法人员应当进行全面，客观，公正地调查，收集证据。向当事人或者有关人员收集证据时，行政执法人员应当告知其有如实提供相关资料，回答询问，协助调查的义务。首次向当事人收集证据时，行政执法人员应当告知其有申请回避的权利。

『肆』 证监会的行政处罚可以申请行政复议么

听证只是对某些特定行政处罚的程序之一，必须等行政处罚决定作出并生效后，专如果不服，才可属以申请行政复议或者行政诉讼。一般情况下，行政复议和行政诉讼可以自由选择其中一个程序，且一般情况下行政复议结果不服还可以行政诉讼。但是，某些行政处罚必须先复议再诉讼，还有些只能行政复议，不能行政诉讼，还有些可以选择行政复议或者行政诉讼，但一旦选择行政复议，则不能再行政诉讼

『伍』 简述行政处罚的一般程序（含内部审批）

根据《行政处罚法》的规定，行政处罚的一般程序，主要包括以下步骤：
一、发案与立案。
1、发案案源一般有：①上级部门交办；②有关部门移交；③群众举报；④消费者或者受害人投诉、申诉；⑤依据职权在日常监管、市场巡查中发现。
2、发现案源并经初步核查、核实案源线索后，认为依法应当立案查处的，办案机构应当及时立案。立案是合法启动行政处罚程序的首要环节和法律依据。立案应当填制规范格式的《立案/不予立案审批表》并附上相关材料，交由县级以上工商局局长或者主管副局长批准，同时指定两名以上办案人员负责调查处理。 此处值得注意的是，办案机构查办案件的立案标准，有且仅有两项：一是发现有涉嫌违法违章行为的存在，二是认为应当依法给予行政处罚；在这两项立案标准中，前一项是客观存在标准，后一项是主观认识标准。而在立案时，并不要求必须查明涉嫌违法的确切当事人是谁、违法行为所涉及的具体财物状况以及情节、手段、结果如何等问题。凡经过初查，办案机构如果认为符合上述立案标准的，就应当及时填制《立（销）案审批表》，进入立案调查程序。
二、调查取证。
1、案件经县级以上工商机关批准立案后，办案人员应当及时进行调查，收集证据；必要时可以依照有关法律、法规规定进行检查。
2、办案人员调查案件、收集证据，不得少于二人，并应当主动出示执法身份证件。接受其他工商机关委托协助调查、取证的，还必须出具书面委托证明。
3、办案人员对案件进行调查，应当收集的证据类型主要有：①书证；②物证；③证人证言；④视听资料、计算机数据；⑤当事人陈述；⑥鉴定结论；⑦勘验笔录和现场笔录。 上述证据必须经多方查证核实，方可作为认定案件事实的依据。
4、案件应当在法律规定或者领导指定的期间内调查完毕；因案情复杂需要延期调查的，应报主管领导审查批准。 案件调查完毕，承办人员应当按照要求制作《案件调查终结报告》、草拟好行政处罚建议书，连同案卷送本局案件核审机构核审并报局长或主管副局长审批。
三、案件核审。 根据现行体制，案件核审工作由县级以上工商局内设的法制机构负责。该法制机构应当对办案机构送审的所有适用一般程序查处的案件，指定本机构具体承办人员依法进行书面核审。基层工商所（分局）设有法制员的，对该所（分局）以自己名义独立实施行政处罚的案件，依法进行核审。
四、行政处罚依法告知，并听取当事人的陈述、申辨意见或者举行听证。 案件经核审机构书面核审、同意后，在作出行政处罚决定之前，办案机构应当依法制作《行政处罚告知书》或者《行政处罚听证告知书》，将拟作出行政处罚的事实、理由、依据，拟给予行政处罚的种类、幅度，以及当事人依法享有的权利等事项，依法告知当事人。 案件涉及听证的，按国家工商总局的有关专项规定执行。
五、作出行政处罚决定。 办案机关作出行政处罚决定后，应当按照要求，制作规范格式的《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》上应当加盖办案机关的公章。 制作《行政处罚决定书》的日期，以办案机关负责人签发的日期为准。
六、行政处罚决定的执行。
1、《行政处罚决定书》制作后，办案机构应当按照法律规定的期限和要求，及时送达当事人。
2、办案机构代表县级以上办案机关依法实施行政处罚，并将罚缴的财物等及时上缴国家金库或者依法作出处理。
七、案件备案和归档。

『陆』 工商行政处罚程序的主要流程是什么

程序流程：
一、发案与立案。
1、发案案源一般有：①上级部门交办；②有关部门移交；③群众举报；④消费者或者受害人投诉、申诉；⑤依据职权在日常监管、市场巡查中发现。
2、发现案源并经初步核查、核实案源线索后，认为依法应当立案查处的，办案机构应当及时立案。立案是合法启动行政处罚程序的首要环节和法律依据。立案应当填制规范格式的《立案/不予立案审批表》并附上相关材料，交由县级以上工商局局长或者主管副局长批准，同时指定两名以上办案人员负责调查处理。 此处值得注意的是，办案机构查办案件的立案标准，有且仅有两项：一是发现有涉嫌违法违章行为的存在，二是认为应当依法给予行政处罚；在这两项立案标准中，前一项是客观存在标准，后一项是主观认识标准。而在立案时，并不要求必须查明涉嫌违法的确切当事人是谁、违法行为所涉及的具体财物状况以及情节、手段、结果如何等问题。凡经过初查，办案机构如果认为符合上述立案标准的，就应当及时填制《立（销）案审批表》，进入立案调查程序。
二、调查取证。
1、案件经县级以上工商机关批准立案后，办案人员应当及时进行调查，收集证据；必要时可以依照有关法律、法规规定进行检查。
2、办案人员调查案件、收集证据，不得少于二人，并应当主动出示执法身份证件。接受其他工商机关委托协助调查、取证的，还必须出具书面委托证明。 3、办案人员对案件进行调查，应当收集的证据类型主要有：①书证；②物证；③证人证言；④视听资料、计算机数据；⑤当事人陈述；⑥鉴定结论；⑦勘验笔录和现场笔录。
上述证据必须经多方查证核实，方可作为认定案件事实的依据。
4、案件应当在法律规定或者领导指定的期间内调查完毕；因案情复杂需要延期调查的，应报主管领导审查批准。
案件调查完毕，承办人员应当按照要求制作《案件调查终结报告》、草拟好行政处罚建议书，连同案卷送本局案件核审机构核审并报局长或主管副局长审批。
三、案件核审。
根据现行体制，案件核审工作由县级以上工商局内设的法制机构负责。该法制机构应当对办案机构送审的所有适用一般程序查处的案件，指定本机构具体承办人员依法进行书面核审。基层工商所（分局）设有法制员的，对该所（分局）以自己名义独立实施行政处罚的案件，依法进行核审。
四、行政处罚依法告知，并听取当事人的陈述、申辨意见或者举行听证。
案件经核审机构书面核审、同意后，在作出行政处罚决定之前，办案机构应当依法制作《行政处罚告知书》或者《行政处罚听证告知书》，将拟作出行政处罚的事实、理由、依据，拟给予行政处罚的种类、幅度，以及当事人依法享有的权利等事项，依法告知当事人。
案件涉及听证的，按国家工商总局的有关专项规定执行。
五、作出行政处罚决定。
办案机关作出行政处罚决定后，应当按照要求，制作规范格式的《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》上应当加盖办案机关的公章。
制作《行政处罚决定书》的日期，以办案机关负责人签发的日期为准。
六、行政处罚决定的执行。