证券法规定的证券有

㈠ 什么是证券法，证券法的基本原则有哪些

• 证券法有广义和狭义之分，广义的证券法是指与证券有关的一切法律规范的总称。我国现行的证券立法包括证券市场的基本法律、关于发行外资股的法规、有关信息披露的规章、有关证券交易所的法规、关于证券投资基金的法规和处罚证券市场违法行为的法规。狭义的证券法是指调整在证券发行、交易和管理过程中发生的各种社会关系的法律规范的总称，专指1998年12月29日由九届全国人大常委会第六次会议审议通过并于1999年7月1日起实施的《中华人民共和国证券法》 (以下简称《证券法》)。证券法与公司法是姐妹法，公司法规范公司的组织和行为，证券法调整证券的发行与交易，故可将公司法称为组织法，证券法称为行为法。

• 证券法的基本原则

• （一）保护投资者合法权益原则

投资者是证券市场的核心元素，投资者的资金是证券市场的源泉，是证券市场赖以生存和发展的基础，投资者投资于证券市场的前提是其合法权益能得到充分保护。因此各国证券法几乎都把保护投资者的合法利益作为自己的根本任务，证券法本质上是一部“投资者利益保护法”。证券法对投资者的保护，不是保证其投资证券的价值，不是保证其赚钱获利，而是保护其平等的投资机会和公正的待遇，能公平、公正地进行证券交易的机会，并排除那些妨碍投资者依自己的自由判断进行证券交易的不当行为。通过维护证券市场的正常交易秩序，预防投资者上当受骗，同时，在投资者利益受到损害时能提供适当的救济渠道和措施。

• （二）公开、公平、公正原则

公开原则又称信息披露原则，其核心是实现证券市场信息的公开化，要求证券发行人于证券的发行与流通诸环节中，依法将与其证券有关的、可能影响投资者做出理性投资决策的所有信息真实、准确、完整、及时地向社会公开，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公平原则是指证券发行、交易活动中的当事人具有平等的法律地位，各自的合法权益能得到公平保护，任何机构或个人不得超越证券法规定的范围而享有特殊权利，证券市场的各类主体不应受到歧视或不公平的待遇。

公正原则要求证券监督管理机构在公开、公平的基础上，对一切证券市场参与者给与公正待遇，不偏袒任何人，对所有人平等公正的适用法律。

• （三）自愿、有偿、诚实信用原则

自愿原则，是指当事人按照自己的意愿自主参与证券与证券发行与交易活动，依法行使自己的民事权利，不受任何人干涉。

有偿原则，是指证券市场主体在证券发行、交易活动中应按照价值规律的要求进行等价交换，当事人任何一方不得无偿占有、剥夺他人的财产，不得损害他人的利益。

诚实信用原则要求当事人在证券发行与交易中不骗不欺，遵守诺言，禁止证券市场中一切虚假、隐瞒、欺诈、误导以及其他致人损害的行为；禁止证券市场中的操纵、内幕交易等不法行为。

• （四）政府统一监管与自律性管理相结合原则

证券市场失灵是客观存在的，是市场机制本身所无法解决的。这不仅会增加交易成本，劣化资源配置，损害投资者利益，而且有碍于证券市场的高效有序运作，进而危及国民经济的健康稳定发展。这就要求证券监督管理机构从整个社会利益的角度出发对证券市场进行集中、统一、高效的监管。但政府并不是万能的，在保证政府依法高效监管的前提下，必须充分发挥自律性组织在证券市场管理中的作用。同时，政府证券监督管理机构的一切行为，必须置于法律的监督之下，不能超越法定的职权范围。

㈡ 根据我国《证券法》的规定禁止的交易行为包括那些

根据我国《证券法》的规定禁止的交易行为包括禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动等。

根据《中华人民共和国证券法》第七十三条禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

第七十四条证券交易内幕信息的知情人包括：

（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

第七十五条证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

下列信息皆属内幕信息：

（一）本法第六十七条第二款所列重大事件；

（二）公司分配股利或者增资的计划；

（三）公司股权结构的重大变化；

（四）公司债务担保的重大变更；

（五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

（七）上市公司收购的有关方案；

（八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

第七十六条证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

(2)证券法规定的证券有扩展阅读：

《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

第四十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。

第八十条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。

第八十一条依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。

第八十二条禁止任何人挪用公款买卖证券。

第八十三条国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。

第八十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。

㈢ 根据中华人民共和国证券法的规定证券交易

证券交易，英文SecuritiesTransaction，是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场，即证券的二级市场。
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㈣ 我国的证券法规定，证券公司的从业人员可以不

"《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损专害客户利益的欺属诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

㈤ 根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件是(    )。

正确答案:
A:具备健全且运行良好的组织机构
C:最近3年财务会计文件无虚假记载
答案解析:
本题考核公开发行新股的条件。根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)
具备健全且运行良好的组织机构；(2)
具有持续盈利能力，财务状况良好；(3)
最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(4)
经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

㈥ 我国证券法规定的证券有哪些

我国法规规定的政权有很多，由证券公司有股票公司有各种上市的债券

㈦ 根据我国证券法的规定,如何进行证券交易证券交易中禁止的证券交易行为有哪些

我国证券法禁止的证券交易行为主要有：1、内幕交易
2、操作市场
3、虚假陈述
4、欺诈客户
5、信用交易
6、在交易过程中被禁止的其他行为。

㈧ 证券法规定，在证券交易活动中，哪些属于内幕信息

证券法规定，在证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

根据《中华人民共和国证券法》第五十二条证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。

(8)证券法规定的证券有扩展阅读：

《中华人民共和国证券法》第八十一条发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件包括：

（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

（二）公司债券信用评级发生变化；

（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；

（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；

（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

㈨ 我国证券法规定 证券公司的注册资本最低限额分哪三个标准

我国证券法规定抄 证券公司的注册资本最低限额分三个标准：分别是：5000万元、1亿元、5亿元。
具体分类如下：
证券公司可以经营下列部分或者全部业务：
(1)证券经纪；
(2)证券投资咨询；
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
(4)证券承销与保荐；
(5)证券自营；
(6)证券资产管理；
(7)其他证券业务。
证券公司经营上述第(1)～(2)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；
经营第(4)～(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；
经营第(4)～(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

㈩ 证券法对证券公开发行的界定是什么

有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券；向累计超过二百人的特定对象发行证券；法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

根据《中华人民共和国证券法》

第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

有下列情形之一的，为公开发行：

(一)向不特定对象发行证券；

(二)向累计超过二百人的特定对象发行证券；

(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

如果被认定为公开发行证券，但未经过批准，则构成违法发行证券，也可以构成非法吸收公众存款或其他形式的非法集资行为。

《证券法》第10条规定的公开发行证券，必须“报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准”，核准机构可以是证监会，也可以是国务院其他证券管理机构或国务院授权的部门。

核准制不仅适用于我国公司的股票首次公开发行，也适用于公司发行股票或其他证券；不仅适用于我国境内企业在我国境内上市，也适用于我国境内企业在国外上市。

此外，《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第3条规定：“首次公开发行股票，既包括公开发行新股，也包括公司股东公开发售股份。”发行人首次发行新股时，公司原有股东将其持有的股份以公开发行方式一并向投资者发售，也称“老股转让”。

(10)证券法规定的证券有扩展阅读：

根据《中华人民共和国证券法》

第十三条公司公开发行新股，应当符合下列条件：

(一)具备健全且运行良好的组织机构；

(二)具有持续盈利能力，财务状况良好；

(三)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；

(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。