违规投资

❶ 黑龙江如何清理公职人员违规投资入股企业行为

黑龙江省纪委监委日前出台意见提出，全面清理党员干部和其他公职人员违规投资入股煤矿企业行为，明确2018年8月10日为相关人员退出经营的最后期限。

文件规定存在违规行为的五种情形包括：党员干部和其他公职人员以自己或者他人名义投资入股煤矿企业或者参与煤矿经营的；本人或者直系亲属违反规定在煤炭企业中兼职，以及从事有偿中介活动的；本人或者直系亲属虽未出资，但实际收取经营管理收益的；党政机关和企业事业单位领导干部离职或者退休后三年内，本人或者直系亲属接受原任职务管辖地区煤矿企业的聘任，或者从事相关营利性活动的；其他违反规定从事煤矿企业营利活动的。

文件明确提出，2018年8月10日前本人或直系亲属向本地纪检监察机关主动说清问题、撤出全部资金、退出所从事煤矿经营的，综合考量性质情节、后果影响等因素，从轻或者免于处理。

❷ 川信违规投资人能拿回本息吗

川信违规投资人是不受法律保护的，要拿回本息非常的艰难，只能到法院起诉，按民事诉讼来解决，看看法院会不会支持受理。

❸ 哪些行为属于私募基金违法违规行为

一、官方检查发现的违法问题
2015年证监会组织力量对140余家私募基金管理人和私募基金销售机构开展了现场检查，发现当前私募基金领域存在以下违法问题乃至非法集资犯罪问题。
1、登记备案信息失真。私募基金管理机构和私募基金登记备案信息不完整、不真实，更新不及时，没有按规定报送定期报告和重大事项变更情况。
2、资金募集行为违规。向非合格投资者募集资金、变相降低投资者门槛、向不特定对象公开募集、夸大或虚假宣传、违规保本保收益、投资者人数超过法定人数限制等。
3、投资运作行为违规。挪用或侵占基金财产、将固有财产与基金财产混同、违反合同约定列支费用、进行利益输送等。
二、违法问题之刑事犯罪
私募基金本来属于正常的金融投融资方式，根据法律规定其运作应符合法律程序，否则，即为非法私募。非法私募轻则违法赔偿重则刑事犯罪，典型的犯罪是非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪两类非法集资犯罪。
私募与非法集资在现实中由于界限模糊，往往容易造成错误认识，进而使得原本进行私募的募集者变成非法集资的犯罪分子。尽管如此，但二者并非不可区分，笔者认为可以从以下方面对二者进行识别。
1、是否公开募集。私募基金顾名思义只能私下向特定的对象募集，而不能像公募基金一样向公众推广募集，因此，公募的一些方法在私募基金上是严格禁止的。比如，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传，不能通过传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。实践中，理财讲座、投资研讨会等宣传形式无形当中把私募基金的募集行为推向了犯罪的边缘，基金公司应谨慎对待。如果相关机构采取上述途径向社会公开宣传和推介，有可能触碰了非法吸收公众存款的这一界限。
2、是否注册备案。合法的私募基金及其管理机构应当取得工商行政管理机构注册，并按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》要求向中国证券投资基金业协会登记备案。非法集资是指未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金。因此，私募基金设立某只基金并进行注册备案，是其合法的关键因素之一。
概括言之，私募基金领域非法集资有如下特征：募集方式一般采用公开宣传、推介方式引诱投资人;募集对象一般为社会公众;一般不设最低投资门槛，或者门槛很低;投资人数没有上限，多多益善;一般没有投资风险提示，许诺保本高收益。
三、违法问题之预防
2015年5月26日中国证券投资基金业协会、中国证监会北京监管局联合下发了《关于在北京市开展打击以私募投资基金为名从事非法集资专项整治行动的通告》，该通告由证监会私募部、投保局、稽查局、打非局会签，经证监会批准与北京局共同发布，虽然标题被冠为在北京市开展打击非法私募的活动，但由于是证监会批准、基金业协会下发，实则是意在全国范围内开展打击非法私募的专项活动。
上文简单介绍了哪些行为属于私募基金违法违规行为?可见私募并不是一件简单的事情，稍有不慎就会企业处于违法犯罪的行列。针对这些可能出现的违法犯罪行为，不能等到出现了问题才进行管理治理而需要从根本上进行预防。私募基金违法违规行为预防的方式有很多种，有疑问的可以咨询相关领域的资深律师。

❹ 又有哪些银行同业业务违规处罚

二)、处罚案例

在已经公布的59件同业业务违规案例中，问题最多的是提供隐性担保和违规出表，案例占比高达30%。其次是同业资金投资违规投资非标业务，还有譬如同业资金转存款和少量同业代付问题。

典型案例如天津银监局查处广发银行天津分行的违规案例，在违规事由中提到该分行于2014年12月23日用自有资金15亿投资A证券股份有限公司的定向资产管理计划，定向用于向B公司发放委托贷款15亿，委托贷款用于B公司归还其母公司——C公司替其支付的河西某地块的土地出让金。根据“实质重于形式”原则，该笔业务的实质为该分行通过以自有资金投资定向资管计划变相用于向房地产开发企业B公司融资15亿，用于其支付土地出让金；广发银行天津分行未按规定对同业投资业务计提风险资产；该笔业务定期存单质押未记账，罚款30万元。

另外典型案例如江苏银行查处的中国银行江苏省分行，类似上述案例，中国银行江苏分行办理同业委托定向投资业务，在该业务中，中银江苏分行为资金提供方和风险实质承担方，交易对手银行仅发挥通道作用，不承担风险。资金投向其授信客户，所投资金也占用该客户的授信额度但中银江苏分行将该业务纳入“定期存放境内同业”会计科目核算并按同业资产的标准计量风险和计提相应资本。

在已公布数据中，建设银行被罚的金额最高，达到910万人民币；被罚金额排名前四的也是传统四大行。

❺ 党员干部投资商铺违规吗

是违规的，严禁党政机关及其工作人员投资经商是党中央、国务院预防腐败、防止利益冲突、保持党的纯洁性的一项重要政策，《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第二条规定："禁止私自从事营利性活动"，即禁止经商和兼职取酬活动。《公务员法》也规定国家公务员不得"从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务。"因为党员干部掌握着公权力，掌握着普通人所不具备的资源、信息，一旦与民争利，必然在市场经济中制造人为的竞争优势，进行不正当竞争，破坏了市场秩序。

❻ 为什么网上这么多违规投资平台也没人监管一下，让老百姓花血汗钱投资

金融监管机制的不健全。目前无解啊。

❼ 国有企业投资民企违规吗如果可以分红是不是双方约定就行有那条法条可证明。

国企中无固定期限合同工不是正式职工,，但与正式职工的待遇都是相同的，所谓的区别也就是身份上的不同，一个是固定职工，一个是无固定期限合同工，在待遇上，既没有那条法律证明有什么区别，也没有那条法律证明没有什么区别,，在具体执行上就都采用了同等待遇的方法，这样，习以为常了，也就没有人再去追寻什么法律规定了。

❽ 怎样举报股票投资公司违规造成投资人损失

你好，如果只是正常的投资，有亏有盈，那么没办法的。
如果你真的掌握了相关证据，建议你直接报警，举报有什么用，你钱都损失了。

❾ 一般职工能入股经商吗违反相关规定吗

一般职工可以入股经商，但是如果是国家公职人员则是不可以的，这回属于违规行为。答

根据《中共中央、国务院关于进一步制止党政机关和党政干部经商、办企业的规定》规定：党政机关包括各级党委机关和国家权力机关、行政机关、审判机关、检察机关以及隶属这些机关编制序列的事业单位，以及干部职工，一律不准经商办企业。