基金产品违规
这两者是两个概念，基金适用《基金销售管理办法》，其责任义务对券商来说，更多的是版代销。即卖给适权当的投资者；而推荐股票，适用《证券投资咨询业务》相关的办法，更多的就是投资咨询。你可以判断股票的基本面，行业特点，你没法判断基金，因为这是一种投资组合。
员工不能持有股票账户，不可能自己购买。你这观点就是错误的，开放式基金是在场外申购赎回，证券从业人员完全可以购买。
② 举一个在基金运作中违规的案例
中国证监会有关部门负责人2009年06月19日介绍说，对融通基金案调查发现，2007年起至2009年2月，张野在担任融通基金基金经理期间，利用职务便利获取融通基金的基金投资与研究信息，并操作他人控制的“周蔷”账户，采取先于融通基金旗下的有关基金买入或卖出同一股票的交易方式为他人牟取利益，其个人从中获取好处。此外，2006年12月至2007年7月期间，张野还通过网络下单方式，操作其配偶的同名账户交易了广宇发展(000537,股吧)等多只股票，获取不当利益。
③ 如果基金经理违规名下基金怎么处理
一位基金公司的人士透露，今年5月份，时任博时精选基金经理的马乐和家人准备出境游时，发现其已经被边控。
大约一个月后，6月21日，博时基金公告称，马乐因个人原因离任博时精选基金经理，同时没有转任公司其他岗位。这意味着马乐辞别了博时基金。
“马乐在7月初就已经被相关部门控制。”上述基金公司的人士称，由于马乐是辞职后才被控制的，具体是哪个部门出手目前不得而知。
一位接近监管层的人士透露了这一事件的发现过程：深交所的交易监控系统查出，有一个资金总量达10亿元的账户，其仓位特别是小盘股的仓位，与博时精选的仓位高度重合。监管部门顺藤摸瓜，还查出了另外一个隐秘账户，该账户可能是由马乐间接控制，账户资金从不到1000万元通过股票操作炒到了3000万元。
接近交易所的人士也向本报透露了马乐目前已经被控制及被查出两个嫌疑账户，但没有透露具体的账户金额和获利数量。不过，记者采访的多位业内人士，基本认同两个账户涉及金额分别为10亿元和3000万元的说法。
“两个账户应该主要都是通过对博时精选仓位中的小盘股进行先进先出的操作来获利。小账户的操作相对灵活，其操作可能追溯到马乐任基金经理之前。”一位接近马乐的人士称，马乐人很聪明，健谈，也非常勤奋，在博时内部很被看好。
公开信息显示，马乐从2006年7月起至辞任基金经理，历任博时基金公司研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理。
2011年4月12日，有5年证券从业经历的马乐被提拔为基金经理，与余洋共同管理博时精选基金。2011年5月4日，余洋离任博时精选的基金经理，该基金由马乐单独掌管。
博时基金方面称，马乐已经从公司离职，对其目前的情况并不了解。博时基金一直在合法合规地运营，目前没有收到任何被调查的消息。
④ 涨姿势 今天来讲讲私募基金违规乱象究竟是个啥
工资不高，
⑤ 7月已有7地20家私募被处罚，私募基金违规有哪些
说些最新的吧 分别涉及违规经营、利益输送、操纵市场、老鼠仓等四专类。
一是资金募集属环节问题集中。表现为不设投资门槛，向不合格投资者募资甚至提供保底承诺等;
二是基金投资运作不规范。存在利用港股通账户跨境操纵多只股票价格、借用多层嵌套通道业务和配资账户筹集巨量资金操纵多只股票，甚至存在混同固有资产和基金资产，挪用近亿元基金财产用于其他业务支出等;
三是利益输送手法新。存在通过大宗交易将所管理的产品所持有的股票低价转让给其他私募产品，进行利益输送;在所管理的产品之间以约定价格对倒交易，虚增自身产品业绩;个别私募基金实控人在担任投资顾问期间，利用他人账户高杠杆谋取“跟仓”收益，非法获利上千万等。
四是登记备案不规范。部分机构未在基金业协会登记为私募基金管理人，部分产品未在基金业协会备案，个别私募基金管理人未备案产品比例高达70%，违规开展私募业务。
⑥ 私募基金违规行为要受到什么处罚
这得依据私募基金具体的违规行为来确定哦，比如近期私募新规规定所有私募机构必须完成产品备案，如果没能在期限内完成备案的将面临无法发现新产品的处罚等，当然这只是其中一种违规行为。另外如果想了解更多私募知识可以登录私募排排网去学习哦，里面私募知识资讯还是很丰富的，希望能够帮到你哦。
⑦ 马云旗下蚂蚁基金违规销售被怎么处理了
蚂蚁基金因违规销售遭浙江证监局责令改正。
浙江证监局决定对蚂蚁基金采取责令改正的监督管理措施，并要求该公司严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识，提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。
急于发展问题频现
公开资料显示，蚂蚁基金成立于2007年7月，原名为“杭州数米基金销售有限公司”。
2015年4月24日，恒生电子（股票代码：600570）发布公告称，公司与西子联合控股、浙江蚂蚁小微金融服务集团（即“蚂蚁金服”）、陈柏青、陈鹏、姚备、金德玮、邵钧、杭州恒生智能系统集成签署投资协议，同意杭州数米基金销售有限公司进行增资扩股。
这次增资扩股后，数米基金的注册资本由6100万元变更为15562万元，新增加的9462万元注册资本由蚂蚁金服认购。目前蚂蚁金服持有数米基金68.83%股份，恒生电子持有24.10%的股份。值得注意的是，上述2家公司的实际控制人均为马云。
近两年来，腾讯、阿里、京东等互联网巨头纷纷在金融领域攻城略地，公募基金更是兵家必争之地。阿里巴巴集团旗下的蚂蚁金服在基金销售上更是动作频频。
2017年3月21日，蚂蚁金服宣布向基金行业开放自运营平台“财富号”，用技术支撑基金公司在蚂蚁聚宝打造属于自己的品牌专区，直接触达和服务用户。同年6月，蚂蚁财富号高调登场，首批7家基金公司入驻。
然而，急于发展也使集团的金融布局出现诸多问题。2017年9月，“年纪越大，越没有人会原谅你的穷”的扎心海报文案，在行业内部引来巨大争议。事件发生后不久，蚂蚁金服旗下理财平台“蚂蚁财富”就“扎心文案”发布致歉公告。
蚂蚁财富以金融理财社区为主要业务，与支付宝同属蚂蚁金服旗下公司。工商资料显示，蚂蚁财富经营主体为蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司，由上海云进信息技术有限公司100%持股，后者以浙江蚂蚁小微金融服务集团为唯一股东。
⑧ 国内商品期货mom基金产品是违法的吗
这个你可以在期货账户上就可以看见是怎么样的啊
⑨ 哪些行为属于私募基金违法违规行为
一、官方检查发现的违法问题
2015年证监会组织力量对140余家私募基金管理人和私募基金销售机构开展了现场检查，发现当前私募基金领域存在以下违法问题乃至非法集资犯罪问题。
1、登记备案信息失真。私募基金管理机构和私募基金登记备案信息不完整、不真实，更新不及时，没有按规定报送定期报告和重大事项变更情况。
2、资金募集行为违规。向非合格投资者募集资金、变相降低投资者门槛、向不特定对象公开募集、夸大或虚假宣传、违规保本保收益、投资者人数超过法定人数限制等。
3、投资运作行为违规。挪用或侵占基金财产、将固有财产与基金财产混同、违反合同约定列支费用、进行利益输送等。
二、违法问题之刑事犯罪
私募基金本来属于正常的金融投融资方式，根据法律规定其运作应符合法律程序，否则，即为非法私募。非法私募轻则违法赔偿重则刑事犯罪，典型的犯罪是非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪两类非法集资犯罪。
私募与非法集资在现实中由于界限模糊，往往容易造成错误认识，进而使得原本进行私募的募集者变成非法集资的犯罪分子。尽管如此，但二者并非不可区分，笔者认为可以从以下方面对二者进行识别。
1、是否公开募集。私募基金顾名思义只能私下向特定的对象募集，而不能像公募基金一样向公众推广募集，因此，公募的一些方法在私募基金上是严格禁止的。比如，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传，不能通过传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。实践中，理财讲座、投资研讨会等宣传形式无形当中把私募基金的募集行为推向了犯罪的边缘，基金公司应谨慎对待。如果相关机构采取上述途径向社会公开宣传和推介，有可能触碰了非法吸收公众存款的这一界限。
2、是否注册备案。合法的私募基金及其管理机构应当取得工商行政管理机构注册，并按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》要求向中国证券投资基金业协会登记备案。非法集资是指未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金。因此，私募基金设立某只基金并进行注册备案，是其合法的关键因素之一。
概括言之，私募基金领域非法集资有如下特征：募集方式一般采用公开宣传、推介方式引诱投资人;募集对象一般为社会公众;一般不设最低投资门槛，或者门槛很低;投资人数没有上限，多多益善;一般没有投资风险提示，许诺保本高收益。
三、违法问题之预防
2015年5月26日中国证券投资基金业协会、中国证监会北京监管局联合下发了《关于在北京市开展打击以私募投资基金为名从事非法集资专项整治行动的通告》，该通告由证监会私募部、投保局、稽查局、打非局会签，经证监会批准与北京局共同发布，虽然标题被冠为在北京市开展打击非法私募的活动，但由于是证监会批准、基金业协会下发，实则是意在全国范围内开展打击非法私募的专项活动。
上文简单介绍了哪些行为属于私募基金违法违规行为?可见私募并不是一件简单的事情，稍有不慎就会企业处于违法犯罪的行列。针对这些可能出现的违法犯罪行为，不能等到出现了问题才进行管理治理而需要从根本上进行预防。私募基金违法违规行为预防的方式有很多种，有疑问的可以咨询相关领域的资深律师。
⑩ 私募基金常见的违规操作
私募基金最根本的获利是要从所投企业或项目中得到，最致命的就是所募集的资金没有真正落到实体项目中，靠后面的资金给前面的人开工资，这样就形成了非法集资。所以私募基金必须要有优质的项目否则只有死路一条