内控表怎么填

① 对分公司的内部控制调查表怎么设计（急需）（最好涵盖分公司的营运，岗位、文化等方面，谢谢）

调查说明：本调查问卷是为了解贵公司内部控制而设计，不用于其他目的，我们选择不同部门、职务、级别的公司员工参与调查，以反映公司各级员工对内部控制的了解、认识和评价，为评价贵公司内部控制提供信息。
我们保证，本调查问卷的内容不被其他人所知。请被调查人认真填写后直接将调查问卷送交审计人员。

一、控制环境
（一）对诚信道德价值观的建设与沟通
1、您是否对《企业员工守则》的条款的含义都了解
□是 □否 □不清楚
如果不了解，其原因是（可多选）
□公司没有发放《企业员工守则》 □公司没有对《企业员工守则》进行讲解
□自己没有学习 □

2、您认为公司是否对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励
□是 □否 □不清楚

3、您是否知道公司对违反《企业员工守则》和相关管理制度的员工给予的处分
□是 □否 □不清楚

4、公司是否定期要求您对遵守《企业员工守则》进行承诺
□是 □否 □不清楚

5、您是否参加过公司组织的法律知识培训或讲座
□是 □否

6、您认为管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面是否起到了表率作用
□是 □否

7、公司是否有专人回答关于行为守则中的问题并定期修改更新
□是 □否 □不清楚

（二）对胜任能力的重视
1、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述
□是 □否 □不清楚

2、公司是否按您的所具有的知识和技能安排您现在的工作
□是 □否 □不清楚

3、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作
□是 □否 □不清楚

4、公司是否定期安排您或要求您进行业务培训
□是 □否 □不清楚

（三）治理层的参预程度
1、您是否了解公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会的人员组成、议事规则和职责范围
□是 □否 □不清楚
如不了解，是何事项（可多选）
□人员组成 □议事规则 □职责范围

2、您是否知道公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会作出的重大决定
□是 □否 □不清楚
如不知道，是何原因（可多选）
□公司未公布 □自己不关心 □与本部门无关 □

3、您认为公司高层作出的重大决定是否都履行了必要程序、符合制度规定
□是 □否 □不清楚

4、您认为公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会是否形成了权力制衡机制
□是 □否 □不清楚
如未形成，是何原因（可多选）
□董事会控制过严 □董事会自由放任 □高级管理层独断专行
□高级管理层缺乏自主权 □监事会得不到支持 □监事会缺乏独立性

5、您是否了解监事会的工作，或接触到监事会的工作
□是 □否 □不清楚

6、您是否了解审计委员会的工作，或接触到审计委员会的工作
□是 □否 □不清楚

7、您认为监事会和审计委员会是否发挥了监督作用
□是 □否 □不清楚
如未发挥作用，您认为是何原因（可多选）
□监事会人员无胜任能力 □监事会未履行职责 □监事会不受重视
□监事会的监督乏力 □未得到董事会、高级管理层支持 □

8、您如何评价公司董事会、监事会、审计委员会是否有效履行了自身职责
董事会 □差 □较差 □一般 □较好 □好
高级管理层 □差 □较差 □一般 □较好 □好
监事会 □差 □较差 □一般 □较好 □好
审计委员会 □差 □较差 □一般 □较好 □好

（四）管理层的观念和经营风格
1、您认为公司高级管理层的管理风格是
□专制型 □民主型 □自由放任型 □不清楚

2、您认为公司高层是否具有极高的威信
□是 □否 □不清楚
如否，您认为是何方面原因（可多选）
□经验资历 □工作能力 □品行道德 □工作成绩 □公正廉洁

3、您是否信赖您的上级
□是 □否 □不清楚
如是，是何原因（可多选）
□品德高尚 □工作能力强 □事业心强 □关心下属 □工作成绩出色

（五）组织结构
1、您是否经常应为了完成您所担任的工作而经常主动或被要求加班
□是 □否

（六）职权与责任的分配
1、您是否了解您所在部门、岗位的职责
□是 □否 □不清楚
如不了解，是何原因（可多选）
□未明确职责 □无关奖惩 □缺乏监督 □

2、您是否了解您所在部门、岗位的内部控制规定
□是 □否 □不清楚
如否，是何原因（可多选）
□未制定相关规定 □领导不重视 □与己无关不关心 □落实不到位 □

3、公司是否对您所担任的工作有书面的职务和控制内容的说明
□是 □否 □不清楚

4、公司是否对您在执行职务工作的时候在信息支持、培训、资金、预算、人员等方面给予支持和帮助
□是 □否 □不清楚

（七）人力资源政策与实务
1、您认为公司在人员选拔、提升上是否公平、公正
□是 □否 □不清楚
如否，您认为是何原因（可多选）
□任人唯亲 □论资排辈 □只上不下 □领导主观评价 □个人决策

2、您认为公司的薪酬制度是否合理
□是 □否 □不清楚
如否，您认为公司的薪酬制度主要根据
□资历 □职位 □人际关系 □业绩 □领导主观评价

3、您是否了解公司的考核评价办法
□是 □否 □不清楚
如不了解，是何原因（可多选）
□未明确公布 □不关心本部门以外情况 □激励力度不大 □奖惩未兑现

4、您认为公司的考核是否真实反映了您的工作情况
□是 □否 □不清楚

5、您认为公司的考核标准对不同部门、人员是否一致
□是 □否 □不清楚

7、您认为公司的考核评价办法是否合理、有效
□是 □否 □不清楚
如否，您认为在何方面存在不足（可多选）
□制度不合理 □激励力度不大 □执行不公平 □奖惩未兑现 □

8、您认为公司的激励机制是否对您有重大影响
□是 □否 □不清楚
如否，是何原因（可多选）
□内容单一 □条件苛刻 □力度不大 □难以兑现 □

9、您认为公司的激励机制是否卓有成效
□是 □否 □不清楚

10、您认为公司是否为员工创造良好的工作环境
□是 □否 □不清楚

11、您认为公司是否为员工提供良好的培训进修机会
□是 □否 □不清楚

12、您认为您在公司是否有进一步的发展
□是 □否 □不清楚

二、风险评估过程
1、您是否知道公司的整体经营目标及与您所在的工作部门和职责相关的、有时间要求的、必须正确执行或必须完成的工作目标
□是 □否 □不清楚

2、您是否参预了与你所在部门相关的业务目标的制定工作
□是 □否 □不清楚

3、您是否知道当您在完成目标工作过程中出现问题时的情况反馈渠道
□是 □否 □不清楚

4、您是否参预经营风险因素的分析工作
□是 □否 □不清楚

三、公司的控制信息系统与沟通
1、您认为公司内部信息传递是否畅通
□是 □否 □不清楚

2、您认为公司是否为您提供了向上级传递信息的渠道
□是 □否 □不清楚

3、您认为公司内沟通是否及时、有效
□是 □否 □不清楚
如否，您认为是何原因（可多选）
□不了解信息 □缺乏沟通渠道 □各自为政不重视 □缺乏高层协调

4、您认为您是否有责任向上级反映问题、提出意见和建议
□是 □否 □不清楚

5、您是否曾向高级管理层反映问题、提出意见和建议
□是 □否 □不清楚
如否，是何原因（可多选）
□没有考虑 □没有发现问题 □惧怕遭到不公正对待 □得不到肯定和支持

四、对控制的监督
1、内部审计部门是否定期或不定期的对您所在岗位执行控制制度的情况进行检查
□是 □否 □不清楚

2、您的工作结果是否能与财务、统计或其他部门部门进行校对，并及时发现差异
□是 □否 □不清楚

3、当您按操作规范作业的结果出现偏差时，公司是否对操作程序进行及时充或优化
□是 □否 □不清楚

4、您认为参预检查和评价的人员是否具备相应的学识
□是 □否 □不清楚

5、您认为参预检查和评价的人员是否您所执行的业务控制过程有充分的了解
□是 □否 □不清楚

五、舞弊部分控制环境调查问卷
1、您是否感受到管理层对诚信的重视及行业道德的重视
□是 □否 □不清楚
如不清楚，是何事项（可多选）
□会议宣传不够 □有宣传实际没有行为 □没有这方面文化氛围

2、您是否经常在不同会议和工作场合感受诚信和道德教育
□是 □否

3、您是否知晓公司已经建立的一些关于实物资产安全管理的相关制度
□是 □否 □不清楚

4、您在知晓身边员工存在侵占资产或贪污等的违法违规行为，您采取的行为
□检举或举报 □明确阻止 □漠然
如是漠然，是何原因（可多选）
□正义行为会受打击或不公平待遇 □公司利益与自己无关 □制度本身问题制止没有意义

5、公司如果出现侵占资产或贪污事件，主要管理层处理态度
□严肃处理并视情节确定是否移交司法机关
□家丑不外扬内部批评处理
□管理层掩盖事件扩大不处理及主要管理层应对
□认真分析原因，完善相关制度以杜绝类似事项再发生
□认真分析原因，教育广大员工道德思想形成威慑力
□内部解决不做扩大处理

6、是否有独立监督机构如类似审计委员会或内审机构对财务报告监督
□是 □否 □不清楚

7、您如果觉得公司制度和规定能规避侵占资产或贪污等的违法违规行为时是否有建议渠道（如公司设立建议信箱、信息交流平台、领导接待电话等方式）
□是 □否 □不清楚
如不清楚，是何事项（可多选）
□宣传不够，不知道是否有 □有建议渠道但建议没有用 □没有这方面文化氛围

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六、被调查人资料
1、被调查人所在单位：
□董事会 □高级管理层 □监事会 □集团公司 □子（分）公司

2、被调查人所在部门：
□行政部门 □生产部门 □经营部门 □财务部门
□投资部门 □审计部门 □ 部门

3、被调查人职务级别：
□高层职务 □中层职务 □一般职务

4、被调查人在公司工作年限
□1年以内 □1－2年 □3－5年 □5年以上

② 人力资源部内部控制评价表怎么填

企业内部控制评价标准体系是一种管理机制，规范着企业的经营管理活动，能提高企业的专经营效率和抗属风险能力，它不仅反映了企业法人治理结构和管理体制的需要，而且将企业发展的战略目标以及业绩的评价和激励都纳入其中。
建立科学严格的内部控制评

③ 2016年度行政事业单位内部控制报告怎么填

行政事业单位编制内部控制报告应当遵循下列原则：

（一）全面性原则。内部控制报告应当包括行政事业单位内部控制的建立与实施、覆盖单位层面和业务层面各类经济业务活动，能够综合反映行政事业单位的内部控制建设情况。

（二）重要性原则。内部控制报告应当重点关注行政事业单位重点领域和关键岗位，突出重点、兼顾一般，推动行政事业单位围绕重点开展内部控制建设，着力防范可能产生的重大风险。

（三）客观性原则。内部控制报告应当立足于行政事业单位的实际情况，坚持实事求是，真实、完整地反映行政事业单位内部控制建立与实施情况。

（四）规范性原则。行政事业单位应当按照财政部规定的统一报告格式及信息要求编制内部控制报告，不得自行修改或删减报告及附表格式。

行政事业单位内部控制报告填写可以按照风险评估、单位层面内部控制、预算业务控制、收支业务控制、政府采购业务控制、资产控制、建设项目控制、合同控制、评价与监督、风险清单等不同方面内容，根据单位实际情况进行填写。

报告还需要包括内部控制评价的基本要求、内部环境评价、控制活动评价、自我评价的实施、监督与改进模块。

拓展资料：所谓内部控制，是指一个单位为了实现其经营目标，保护资产的安全完整，保证会计信息资料的正确可靠，确保经营方针的贯彻执行，保证经营活动的经济性、效率性和效果性而在单位内部采取的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系列方法、手段与措施的总称。

④ 权力运行内控监督登记表个人部分怎么填

俺也在惆怅如何填写中！

⑤ 谁能提供一个内控报告的模板

为全面提高我司工程的施工质量,严格执行企业制定的"质量优先,顾客满意,持续改善"的质量方针,坚持"谁主管谁负责,谁施工谁负责"的原则,实现工程质量管理目标,特制订本细则,公司所属各部门,项目部,分包单位及施工班组均应严格执行.
管理内容
材料检验管理规定
材料检验证明
原材料,成品,半成品,建筑构配件,器具,设备等材料进场使用,应具备出厂合格证,取样检验证明等质量保证资料.
材料的自检
参与材料检验的"三大员"(材料员,仓库员,质安员)应由专人负责,特别是质安人员,应指定专人参与检验,且专业对口,土建材料检验由土建质安员参加,装饰材料检验由装饰质安员参加,水电材料由水电质安员参加, 材料自检时应按合同的相应条款及技术要求进行检查.
材料进场后,由材料主管组织质安组组长,仓库主管或其他专业人员参加验收,验收内容包括厂家的生产许可证,产品合格证,检验报告,实物质量,核对材料样板及送货单的单价,数量,规格型号.
验收合格后仓管员开具《收料(货)单》,卸货进仓.
对进场材料质量有疑议,现场由主管工程的副经理和供货单位重新验收,仍然达不到一致意见的,各方均可向地区公司或总部工程管理中心逐级申请协调处理(有争议时送检测机构检验).
材料进场,供货单位需填写"材料验收申请表"报验收小组查验.
按样板采购的材料必须对照样板进行验收.
对大批量的装饰和管线材料,重要设备进场,地区公司质安监督管理中心应加强监督管理:首批材料进场时,项目质安组应报地区公司质安监督管理中心并会同有关专业人员进行验收.
检验人员在验收材料时应严格把关,材料的主要质量保证资料不齐全或时效过期,材料检验不合格等,检验人员不得签任.
检验人员在检验材料时,应如实填写检验意见,不得弄虚作假.
材料的报验
材料经自检合格后,主管施工人员应及时填写《工程材料报验单》并附合格证,检验报告等质量保证资料,向建设(监理)单位报验,经验收合格后方允许进场使用.
对专业性机械设备,材料,应组织建设(监理)单位及供货单位的专业技术人员共同进行验收,验收合格后供货单位应向使用单位作详细的交底,说明.
未经报验的材料或经验收不合格的材料应限期退场,不得擅自使用.
材料经验收合格后,有关资料应及时送资料员分类存档.
技术交底,培训管理规定
技术交底管理规定
技术交底分地区公司,项目部及班组三级.
(1)地区公司
对技术复杂的工程,由地区公司总工程师对质安监督管理中心,工程管理中心相关人员和项目经理,主任工程师进行交底,主要对质量目标,安全目标,工期目标,成本目标,工程承包合同方面的内容以及关键性的施工技术问题,技术要求,注意事项进行全方位宏观技术交底,并形成《公司技术交底会议纪要》.
(2)项目部
由项目经理或主任工程师组织对工程组,质安组全体管理人员及班组进行施工前技术交底,主要以施工质量目标,施工进度目标,安全目标,成本目标,图纸设计经批准的施工组织设计方案,公司制定的工艺标准,质量验收标准为依据,建立技术责任制,质量责任制,安全责任制,成本责任制,加强施工质量检验,监督与管理.现场施工交底具体内容包括:施工布置,主要项目的施工方法,质量,技术要求重点,难点及环保措施,文明施工等,并形成《项目部技术交底会议纪要》.
(3)班组
由项目部专业施工员或技术员对班组及操作人员进行交底,主要结合工程特点和实际情况,详细安排样板项目,分项,分部工程的工艺规程操作方法,质量标准,检查验收要求等内容.
对关键性工序,部位,新技术推广应反复,仔细地向班组操作工人进行交底,并填写《单位工程施工质量技术交底卡》,此类技术交底必须以书面形式进行,交底人,承接人必须签字认可,所有工程质量技术交底资料列入工程技术档案.
培训管理规定
单位工程每一分项工程开工前,均应对新进场的施工班组进行技术交底,培训.
检查发现工地的工程质量存在较多的问题时,均应对施工管理人员,工班组长进行针对性的培训.
对使用新工艺或新技术的工程以及重点工程,由地区公司质安监督管理中心制定培训计划,对施工管理人员,工班组长进行培训.
对施工管理人员,工班组长的培训
由各部门,项目部每月25日前制定培训计划报培训中心,由培训中心统一负责及编排计划进行培训.
对施工班组的培训.
由主管施工员根据工地的实际情况制定培训计划,于每月25日前报项目部主任工程师统一编排计划,由主管施工员或项目部指定人员对施工班组进行培训.
总部和地区公司质安监督管理中心员工每月组织一次业务学习,结合工作中的突出问题进行学习讨论.
培训完毕,培训资料应送资料室分类存档备查.
施工样板,样板间管理规定
1,施工样板
凡装饰工程(外墙,室内,电梯大堂饰面,吊顶天花等),墙体砌筑,抹灰,卫生洁具安装,给排水管道布置,玻璃幕墙,干挂石,园建等,全面施工前,项目部应先做"施工样板".对于饰面工程施工,需预先列出排砖图,列明阴阳角收口的做法及砖块的排列,提前3天报建设(监理)单位,经签证同意后方开始做施工样板.
施工样板做好后,工班组长需提前1小时填写"过程(工序)验收申请表"报施工员自检,经自检合格并签字后1小时内报质安部检验,经质安组检验合格后由主管施工员填写"施工样板报验表"向建设(监理)单位报验.样板的施工质量必须达到"优良"标准,否则不予验收.
样板经验收合格签证后方允许按样板的标准展开大面积施工,样板未经验收或验收不合格不准展开大面积施工,违者按公司规定给予处罚.
样板经验收合格签证后,有关验收资料应及时送资料员存档.
2,样板间
单位工程在主体结构完成后,项目部应按建设(监理)单位的要求在楼层内不同户型做有厅,房,厨房,卫生间的单元施工样板间(交楼标准),通过施工样板确定土建与水,电的工艺流程和整体综合标准,认真解决墙面和管线的渗漏现象.样板间做好后,项目部应组织自检,合格后填写"施工样板报验表"向建设(监理)单位报验,样板间的施工质量必须达到"优良"标准,否则不予验收.经验收合格的样板间,应做好成品保护工作,作为竣工验收标准.
3,对重要的施工样板,现场设置的样板间,地区公司质安监督管理中心必须安排人员参加验收.
工序施工监控管理规定
严格按照现行施工规范和施工工艺标准,质量检验评定标准,对施工工序精心组织,认真施工,争创样板工程.
分项工程施工作业时,施工员,质安员必须责任落实到人,管理到位,严格进行巡查,旁站监控,发现问题及时处理,使质量问题在事前或事中得到控制,避免事后处理,以免造成工期拖延,工料损失,影响工程的总体质量.
每一分项工程的施工作业时,施工员,质安员严格做到"三勤一控"的操作管理办法."三勤"是勤巡查,勤说解,勤写;"一控"是做好施工前和施工过程的监控工作.
质量问题的处理
施工员,质安员在巡查,监控过程中发现质量问题,对能马上给予整改的应发出口头指令要求工人整改,并监督其整改合格.
对不能马上整改完毕的应填写"工程质量整改通知单"限期整改,并进行监督.整改完毕,应复查整改情况,在"工程质量整改通知单"上填写整改结果,对整改效果差或不能按期整改完毕的,施工员,质安员应对责任工班按公司有关规定给予处罚,并重新限期整改.
发现工人严重违反施工操作规程施工或出现较大的质量问题时,施工员,质安员应立即要求工班停工,然后向项目部领导汇报作出处理.
工序施工监控程序:
自检及报验管理规定
1,基本规定:
分项,分部工程施工完毕,施工员,质安员应按《建筑工程施工及验收规范统一标准》2002年版,《建筑安装工程质量检验评定标准》2003年版,施工图纸,修改通知等进行检查,验收.
对检查发现的问题,施工员,质安员应督促班组限期整改完毕,并复查整改结果.
整改完毕后应重新报验,必须经过验收合格并签证后方允许进行下一道工序的施工.
分项工程的自检及报验:
分项工程的三级检验分为班组自检,施工员及质安员自检,建设(监理)单位验收.
分项工程自检及报验程序:

(3)对重要的分项和隐蔽工程,验收前项目质安组应提前报地区公司质安监督管理中心,由地区公司质安监督管理中心视情况安排人员参加验收,签证.
分部工程的自检及报验
分部工程施工完毕,主任工程师应及时督促资料员整理好验收资料,并进行审核,装订.
由项目部技术组向地区公司工程管理中心申请对技术资料的审核.
项目经理应组织工程组,质安组的管理人员对分部工程进行内部自检,合格后向地区公司质安监督管理中心报请验收.
地区公司质安监督管理中心组织分部工程内部验收,经验收合格后,由地区公司质安监督管理中心向建设(监理)单位提出分部工程验收申请.
对涉及重要结构安全和使用功能的分部工程应邀请设计单位参与验收.
分部工程验收程序

不合格
不合格

不合格
合格
月度检查规定
项目部
为及时发现及纠正工地存在的质量问题,项目部每月由项目经理组织管理人员进行旬检并照开一周一例会.
检查内容:施工质量,安全,文明施工,仓库,宿舍,饭堂,质量自检及报验资料,质量试验及评定资料,材料验收资料及安全资料等.
检查完毕,对存在的问题作出处理,并限期整改,经复查合格,做好资料归档备查工作.
地区公司
地区公司质安监督管理中心,不定期对各施工项目(每月至少三次)的巡检.
地区公司质安监督管理中心每月定期一次召集各项目部的质安组对各工程项目进行工程质量,安全生产和文明施工大检查,并进行考核评比,检查内容包括:各项目质安情况,存在问题和采取措施等.
对巡检和月度大检查发现的质量,安全隐患问题及时提出整改意见并实行相应处罚,对严重的问题须进行拍摄通报.
对施工质量好的和差的做好现场拍摄记录,并汇编成案例,提供正反面培训教材.
总部
总部质安监督管理中心半年组织一次全国范围的检查,检查内容包括:半年质安的基本情况,质量通病防治方案的实施情况,存在的主要质安问题,造成的原因,解决的措施,对建设(监理)单位质量问题回访,提出下半年的计划和措施等.
工程质量的检测,评定规定
分项工程施工完毕,班组长应填写"过程(工序)验收申请表"报施工员检查.
施工员检查合格后,在"过程(工序)验收申请表"上签字后报质安部验收.
质安组应按《建筑安装工程质量检验评定标准》,施工图纸等进行检测,评定分项工程的质量,不得有弄虚作假的行为,违者按公司规定给予处罚.
对检测过程中发现的质量问题,质安组应填写"工程质量整改通知单"限期整改完毕.整改合格后,重新进行检测,评定.
检测合格后,质安组填写"分项工程质量检验评定表",参与验收的人员应签字确认.
"分项工程质量检验评定表"应按规定分类存档.
工程质量事故处理规定
凡不涉及人身伤亡的质量事故,统称工程质量事故,工程质量事故划分为:重大质量事故,严重工程质量事故,一般工程质量事故,质量问题,质量缺陷.
出现工程质量事故,项目部管理人员不得隐瞒及私下处理,应按公司的有关规定程序进行处理.
工程质量事故处理程序:
(1)质量缺陷
出现质量缺陷,由项目质安组在三天内提出处理方案,报建设(监理)单位认可后进行处理,对经处理的部位应重新办理报验.
(2)质量问题
出现质量问题,项目质安组协同工程组在四天内提出书面处理方案,报地区公司质安监督管理中心及工程管理中心审核,经建设(监理)单位,设计单位同意并签证后进行处理,完成后重新办理验收手续.
(3),一般工程质量事故
一般工程质量事故由地区公司质安监督管理中心负责处理,工程质量事故发生后,项目质安组应在4小时内口头或书面形式及时报告地区公司质安监督管理中心,同时报告建设(监理)单位,并在36小时报送《事故报告单》,《事故报告单》应包括以下主要内容:
①事故概况,初步原因(单位工程名称,部位,时间,初步调查结果,现场照片);
②事故性质;
③初步估计的直接损失;
④应急措施;
⑤初步处理意见.
地区公司质安监督管理中心负责人牵头会同工程管理中心相关人员组织事故调查组到现场调查.
调查程序和内容:
①勘察现场,召集相关责任人询问,座谈,做出调查记录,有关部位拍照;
②召开事故分析会[建设(监理)单位,设计单位参加],查明事故原因,性质,影响程度,责任单位和主要责任人;
③研究制订技术处理方案;
④写出调查报告.
技术处理方案由地区公司工程管理中心技术负责人编制,报经甲方(监理),设计认可签证后,由地区公司质安监督管理中心检查,监督项目部组织实施,对严重质量事故,总部质安监督管理中心质安监督组应派员参与处理,协助地区公司与建设(监理)单位,设计单位沟通,并检查处理结果确保施工质量和按相关规定对责任人提出行政和经济处罚意见.
(4)严重质量事故由地区公司质安监督管理中心组织处理,总部质安监督管理中心协助并审批技术处理方案,按一般工程质量事故的处理程序处理.
(5)重大质量事故由公司总部组织处理.
工程竣工验收管理规定
竣工验收标准:
工程项目(包括:单位工程,单项工程)按批准的设计文件及承包合同完成,质量符合《建筑工程施工质量验收统一标准》要求,竣工资料完整.
竣工资料的管理
项目部经自检,整理好的竣工资料应在竣工初验前25天内交地区公司工程监督管理中心审核,汇总.
地区公司工程监督管理中心在竣工初验前20天内将整理好的竣工资料交建设(监理)单位审查.
项目部按建设(监理)单位审查意见整改后,于竣工初验前10天将齐全有效的竣工资料和质量等级自评资料送建设(监理)单位,由建设(监理)单位签发竣工资料核查表.
工程竣工验收完毕,竣工资料应送公司档案室存档.
工程竣工验收的自检
单位工程施工完毕,项目经理应组织全面自检,将存在问题整改完成后,填写《竣工初验申报表》,报地区公司质安监督管理中心检查.
地区公司质安监督管理中心组织内部初验,发现的问题书面通知项目部整改,整改复检合格后,向建设(监理)单位提出初验申请.
竣工初验
竣工初验由建设(监理)单位组织相关单位参加.
初验前项目部应做好如下工作:
初验前24小时,住宅楼应通水,通电.
化粪池盖板,水池检查口,沙井盖应全部揭开,井内杂物,沉积物应清理干净.
住宅楼内各单元应按门牌编号编好锁匙.
管井内杂物应清理干净,水表应按单元编号.
楼层室内,通道应清理干净,做到窗明地净无尘.
住宅楼2米内场地应平整,干净.
对初验提出的问题,项目经理应组织人员在限期内整改完毕.
竣工验收
由项目经理填写"单位工程竣工报告书"报地区公司质安监督管理中心,由地区公司质安监督管理中心向建设(监理)单位申请竣工验收.
单位工程竣工验收由建设(监理)单位组织地区公司有关部门和项目部参加.
竣工验收提出的问题,由项目经理组织人员按期整改完毕.
竣工验收完毕,应及时与建设单位办理《单位工程竣工移交书》,竣工工期以移交日期为准.
单位工程竣工验收流程
业主投诉率统计规定
凡住宅楼自竣工之日起项目质安组均应统计业主投诉率.
统计业主投诉率以业主(住户)向物业管理处发出的"住户投诉单"为依据.
项目质安组每月均应到物业管理处复印"住户投诉单",并按"业主投诉统计报表"进行统计,于每月25日前将"业主投诉统计报表"(附"住户投诉单")报地区公司质安监督管理中心,地区公司质安监督管理中心进行汇总后,于下月5日前报总部质安监督管理中心.
各部门在统计业主投诉率时,应尽职尽责,不得弄虚作假,否则按公司有关规定给予处罚.
工程维修管理
为做好工程保修期内的维修管理工作,及时准确地掌握各楼盘维修情况,确保质量责任鉴定清晰,工程量签证准确及维修质量合格,结合实际情况,制定了《工程维修管理制度<>》,要求在维修管理中严格执行.
质量监督管理工作流程
单位工程质量监督管理流程
同意
质量通病防治流程
材料,设备进场质量控制流程

分项,隐蔽工程验收流程

不合格
不合格
不合格
合格
工程质量事故处理流程

单位工程竣工验收流程
安全,质量培训工作流程
现场质量管理处罚规定
材料检验
检验人员不能到场参与检验的需提前请假,不请假的处以50元的罚款.
检验人员弄虚作假或把关不严,导致不合格的材料使用到工程上,视情节轻重处于200-2000元的罚款或行政处分.
未经验收的材料或验收不合格的材料直接使用到工程上的.视情节轻重对项目经理,项目副经理,质安监督管理组长,材料检验员处以200-2000元的处罚或行政处分.
技术交底,培训
未按技术交底管理规定进行交底的,每发现一次对有关责任人员处以50元罚款.
分项工程开工前未对施工班组进行培训,罚主管施工员100元.
施工样板
未按施工样板规定做施工样板或样板经验收不合格即展开大面积施工的,每次罚项目经理500元,罚项目副经理300元,罚主管施工员200元,罚施工班组300元或给予行政处分.
工序施工监控
严重违反操作规程或工程质量较差的,施工员,质安员除填写"工程质量整改通知单"外,可视情节轻重对此班组处以100-2000元的处罚.
施工员,质安员因监控不严导致工程出现质量问题,将视情节轻重处以50-500元的罚款或行政处分,造成质量事故的,将视情节轻重处以300-1000元的处罚或行政处分.
自检及报验
第一次验收不合格的,施工员,质安员可对承包班组处以200元的罚款;第二次验收不合格的,可对承包班组处以500元的罚款;第三次验收不合格的,可视工地实际情况由项目经理报总公司减少此班组承包的工程量或给予取消承包合同.
未经建设(监理)单位验收合格并签证即进行下一道工序施工的,每次罚项目经理500元,罚项目副经理300元,罚质安监督管理组长及主管施工员各200元,罚分管施工员100元或给予行政处分.
自检及报验资料不分类存档备查的,每发现一次对主管施工员,质安员,分管施工员各处以50元的罚款.
工程质量的检测,评定
质安员应如实对分项工程质量进行检测评定,如发现有弄虚作假的行为,将处以300-500元的罚款或行政处分.
成品保护
对施工班组的处罚规定
成品或半成品未按要求做好保护措施的每发现一次罚款50-200元.
在施工时未按规定要求保护他人成品,每发现一次罚款50-200元;由此造成成品损坏,承包人负责赔偿全部损失.
分项工程完成后,施工场地移交后续工班,补办理交接手续,每个工班每次罚款200元;由此造成成品损坏责任自负.
下班后,不按要求关好门窗和水,电开关,每次罚50-100元,由此造成成品损失,施工班组负全责.
对施工管理人员的处罚规定
由于对产品的保护管理不力,造成成品损坏的,视情节轻重,对责任施工员,质安员各处以50-300元的罚款.
在工程收尾期间,工地未张贴成品保护宣传标语,罚项目副经理200元;在每层电梯门口未张贴成品保护规定,罚主管施工200元.
业主投诉率的统计
不按要求统计及报送"业主投诉统计报表"的,每次罚项目经理500元,罚项目副经理300元,罚质安组长200元.
广东珠江工程总承包有限公司—工程质量管理制度<>
工班进场施工
施工员,质安员对施工过程进行巡查,监控
发出"工程质量整改通知单"并对违规工班作出处罚
复查整改情况
办理自检及报验手续
进行下一道工序施工
半天
1小时
2天
不合格
2小时
合格
合格
不合格
3天
每一分项工程施工完毕
质安组发出"工程质量整改通知单"限期整 改
工班组长提前1小时填写"过程(工序)验收申请表"报施工员自检
不合格
合格
1天
1小时
不合格
施工员在"验收申请表"上签字后提前1小时向质安组申请报验
合格
1小时
施工员填写"分项工程质量检验评定表"交质安组复核,确认
施工员填写"工程质量报验单"提前1小时向建设(监理)单位报验
5小时
合格
2小时
将有关自检,报验资料分类归档
进行下一道工序施工
返修
分部工程施工完成
项目部主任工程师安排整理验收资料
项目经理组织工程组,质安组自检
合格
验收资料报地区公司工程管理中心审核
地区公司质安监督管理中心组织内部验收
合格
地区公司质安监督管理中心向建设(监理)单位提出验收申请
合格
建设(监理)单位验收
进入下道工序
单位工程施工完成
应具备条件:1,已按批准的设计文件及承包合同完成;2,竣工资料及图纸基本齐备
内部报验
下单整改(质量问题)
评定质量等级
建设(监理)单位组织相关单位参加
检查,监督
不符合标准
整改
项目自检
项目经理
地区工程中心
审核竣工资料,竣工图
内部初验
地区质安中心
合格
书面提出初验收申请
地区质安中心
地区质安中心
竣工初验
总部质安监督管理组
初验提出问题整改
协调
项目部,地区质安中心
合格
建设(监理)单位组织相关单位参加
竣工验收
移交
建设(监理)单位主持,物业,项目部参加
不同意
审批施工组织设计
项目质安组签证
建设(监理)单位
不 合 格
验收签证
单位工程完成
项目工程部
审核施工组织设计
总部质安监督组
建设(监理)单位
地区工程中心
检查,监督,指导
施工过程监督控制
地区质安中心
项目质安组
班组自检样板工程
核验原材料,半成品构配件质量
班组自检分项,(隐蔽)分部工程
项目质安组签证
项目质安组复检签证
验收
编制施工组织设计
竣工资料整理,报审
整改
内部竣工初验
地区质安中心
申报竣工初验
地区质安中心
不合格
合格
地区质安中心评定质量等级报甲方核定
签发竣工移交证书
甲方,物业,项目部
组织保修期维修管理
项目部
竣工前组织自查,自检
项目部,地区工程中心
项目部
合格
不合格
检查,协调
总部质安监督管理组
整改
检查,协调
检查,协调
组织竣工初验
建设(监理)单位
工程质量竣工验收
施工,设计,甲方,物业
验收签证
完成
保修终结申请
项目部
编制项目质量通病防治方案及施工措施程措施
修改
项目部
汇编,制定地区公司质量通病防治方案及施工措施审核
不同意
地区质安中心
同意
不同意
审批
总部质安监督管理组
地区质安中心
检查
实施
抽查
项目部
总结评估
总部质安监督管理组
回访
地区质安中心,总部质安监督管理组
反馈意见
甲方,监理
无效
有效
1,如措施不当,重新调整后实施;
2,如执行不力,加强监督,检查,保证落实
地区质安中心,
项目质安组
分析原因,总结教训
总部,地区质安中心
标准化,制度化
提供原材料及半成品,构配件,设备质量证明书或合格证
供货商,机材部
进场验收
项目部质安员,仓管员,相关专业人员
不合格或有疑议,重新验收
意见不一致
地区质安中心组织检验检测
建设(监理)单位
项目部副经理,经理,供货商
合格
材料进仓,填写材料,设备报验单
确认合格
项目质安组
不合格
首批材料及设备现场检验
质量签证
合格
建设(监理)单位
进入施工现场使用
项目部
返修
工班长自检
分项工程完工
合格
填报验单内部初验
工班长,施工主管
合格
项目质安组人员在《分项工程质量检评表》签证及复印存档
项目质安组
复检
填写工程质量报验单报验
项目主管施工员
分项(隐蔽)验收签证
建设(监理)单位,项目质安组
进入下道工序
地区公司管线总经理,
总部质安监督管理组,总部工程管理组
发生质量事故
组织事故调查
项目部
协调
协调,沟通
不同意
检查,监督
备案
报告甲方
报告地区质安,工程中心
口头报告
项目部
项目部
采取应急措施,
填写《事故报告单》
地区质安中心
提出处理方案报甲方
修改
地区工程管理中心技术负责人
审查方案
甲方,设计,
地区工程中心
同意
查明原因,性质,经济损失,提出对责任人处理
实施方案
项目部
审批
检查,验收
地区管线总经理
甲方
总部质安中心
单位工程施工完成
应具备条件:1,已按批准的设计文件及承包合同完成;2,竣工资料及图纸基本齐备
整改
项目自检
项目部经理
内部报验
地区工程中心
审核竣工资料,竣工图
内部初验
地区质安中心
下单整改(质量问题)
基本达标准
核定质量等级
书面提出初验收申请
地区质安中心
地区质安中心
建设(监理),设计,物业,施工
组织竣工初验收
检查,监督
总部质安监督管理组
初验提出问题整改
不符合标准
协调
项目部,地区质安中心
合格
建设(监理)单位
竣工验收
移交
建设(监理)单位主持,物业,项目部参加
编制专业工艺培训教材
总部,地区质安中心
编制年度培训工作计划
补充修改
地区质安中心
审核
总部质安中心
培训中心备案纳入计划
总部质安监督组
检查
按计划培训
地区质安中心
总部质安中心
考核

⑥ 内部控制报告表中的主要管控风险点怎么填

风险评估：风险评估是及时识别、科学分析和评价影响内部控制目标实现的各种不正确因素并采取应对策略的过程，是实施内部控制的重要环节。风险评估主要包括目标设定，风险识别、风险分析和风险应对。

⑦ 银行内控人员绩效表中不足怎么写

按《考核办法》来来写 第一自条适用范围 凡AB公司（以下简称为AB）的各级从业人员，除人力资源部另行的专案方式处理者外均依本方案实施。 第二条新制度的特点 为适应公司发展的需要，本制度打破原有行政级别工资，员工档案工资实行封存式管理，并按...

⑧ 想请教一些有关内控的相关知识，以及如何填写内控表单

内控五要素细化出来，有很多内容，表单的设计我不知道是否都是一致的。但是有一点，有效率应该都是有的。

根据抽样的要求进行抽样，实际符合的比例是多少，如实填写即可，还有很重要的工作就是保留工作底稿！！

大部分都是有标准来评定的。
其他的需要看具体实例。

⑨ 怎样填写被审计单位内部控制制度测试表

收入统计表
被审计单位：
项 目 年 年 年 合 计
工资
奖金
职工福利基金
津贴
加班费
劳务费
其他
收入合计

是审计的某项目，未涉及政府的收支,我想应是大同小异,您将项目明细列出,将具体指标一一填入,不知可否.

平均职工人数

人均年收入
填写人： 审计复核： 日期：
一、内部控制制度审计的主要内容 内部控制制度审计的对象是被审计单位的内部控制制度，对这些制度的检查、测试也就构成了内部控制制度审计的基本内容，主要体现在以下管理制度的检查、测试中： 1、责任控制制度。在对控制环境、控制程序和会计系统进行调查了解，对被审计单位内部控制有了一个初步的认识的基础上，应对内部控制风险和内部控制的可依赖程度做出初步评价。其基本对象包括控制设计测试和控制执行测试，控制设计测试是测试被审计单位控制政策和程序是否设计合理、适当，能否防止或发现和纠正特定会计报表认定的重大错报或漏报：控制执行测试是测试被审计单位的控制政策和程序是否实际发挥作用