内控紧箍咒

『壹』 对私募基金怎样进行合规风控审查

私募监管新规持续发酵。

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》在2月初发布后，“合规”风暴在私募行业中掀起。围绕“合规”，基金业协会从取消私募基金管理人登记证明、信息披露、从业资格、法律意见书等方面为私募戴上“紧箍咒”。

21世纪经济报道记者了解到，新规不仅要求高管有基金从业资格，另外还强调“各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务”。

然而，由于合规人才稀缺、风控体系建设成本增加、律师出具法律意见时不够专业等原因，私募合规之路仍面临挑战。

高管兼任风控与投资

21世纪经济报道记者在基金协会已备案的私募基金管理人名录中发现，不少私募存在一人兼任“投资与风控”两个角色。

例如宁波一家2011年成立的私募公司，曾发行31只产品，其总经理兼任风控负责人；上海一家在2013年成立的私募，颇具规模，累计发行40只产品，公司CEO也同时是合规负责人。

深圳茶马古道投资发展有限公司联合创始人兼总裁朱思铭向21世纪经济报道记者解释，“在私募备案和引入法律意见书之前，成立一家私募并通过备案发行阳光化私募产品是相对容易的，一些公司实际上的运营、融资、投资、风控人员配备不足，甚至只有1到2人在做。在业绩出众的情况下，投资者一般也不会过多关注风控问题。”

如今，如何解决兼任情况，正是这类私募头疼的问题。

上海一家大型券商负责PB业务的人士透露，公司有私募客户存在“高管风控与投资”兼任的情况，“他们现在正在整改，我们会帮忙查看整改情况。”

他表示，事实上这个要求并不是新要求，只是在过去并没明确。“要看哪些岗位可跟风控重合，譬如可兼任法务、人事，但不能兼任市场、投资、交易业务。”

上海一家营业部总经理则表示，对于准备申请备案的私募，在申请阳光私募登记证明的时候，必须有个高管作为合规风控负责人，且该高管不能同时从事公司投资类相关的业务。

合规人才缺失

上海一家小微私募，其合伙人是公司三款产品的投资经理，他同时是合规负责人。由于出身法律专业，该合伙人在治理公司、搭建风控体系、及时止损上均做到有条不紊。

对于私募监管，他认为应进行分层管理。“国外经验对于不同管理规模的私募，监管程度也不一样。我觉得未来私募行业监管应会出现分层，对于规模小的私募，他们应达到最低监管要求；对于影响力较大的私募，监管对其人员、风控体系应相应加强，形成立体的监管体系。”

对于单独设立合规岗位的问题，他表示，“目前只有大型的私募基金公司有完善的合规体系和架构。风险主要分为公司层面、产品层面和操作层面风险，把这些具体的风险交给一个人或一个部门都是难以完成的，除非这个人既懂法律，又懂基金，还懂运营。这类人才是比较少的。”

朱思铭也表示这类合规人才较为稀缺。“新形势下的合规人才要具备一定的金融、法律的知识和经验，从事过基金内控工作，具备风控体系设计及实施经历，但目前这类人才在私募行业还较为缺乏。”

同时他也指出，成本增加也是个问题。“私募公司中与营收息息相关的部门是投资部门与业务部门，一般来说内控属于私募公司后台范畴，一些私募觉得并没有对风控有着更为深刻的理解，没有把风控放在相对重要的位置。一旦私募的运营成本增加，再遇上目前不乐观的市场环境，会出现不少私募退出行业的情况，但长远来看，准入门槛的提高，私募的洗牌有助于市场规范。”

私募与律师的磨合期

此次私募行业的规范化，还引进了法律意见书。

对于引进法律意见书的原因，朱思铭表示，“私募要进行风控制度的的设立，包括部门架构的搭建，如何做好投资决策。”

他谈道，“在跟律师协商中我发现，很多律师因为不是私募基金行业出身，对股票投资并不是很了解。短时间内让他们给私募基金搭建完善的内控制度，也存在一定难度。一些律师在制度建立上反而要找我们这个行业的人来咨询。”

他希望法律界与金融界有好的沟通机制，促进各项制度范例的建立。双方的专家出来一起讨论如何为私募基金建立合理的各项制度和律所收费标准，给出一些普遍适用的原则指引大家。

上述上海小微私募合伙人表示，目前证券业律师居多，基金律师较少。“有基金律师只懂国外经验，或者只懂如何设立私募基金，但不懂基金运营过程当中产生的问题。律师会有一个学习的过程，律师行业会考虑机会和成本，供需两方会有一个培养过程。”

『贰』 行政事业单位内部控制的风险有哪些

行政事业单位内部控制的风险如下：

1、单位经济活动事项清单

帮助单位梳理建立包括单位预算业务、收支业务、采购业务、合同业务、资产业务和建设项目在内的各类经济活动事项清单，明确单位各类经济活动事项的主要业务环节和工作流程，如图5行政事业单位经济活动事项清单。

2、单位经济活动管理制度优化方案

帮助单位建立健全经济活动内部管理制度，按照制度梳理、评估、优化三个步骤开展，以外部政策法规为依据，结合单位内部管理需求，对现有制度文件进行分析评估，发现制度中存在的问题并提出建议，优化完善内控制度内容结构。

3、单位经济活动管理业优化方案

帮助单位梳理并优化单位经济活动过程，包括预算业务、收支业务、采购业务、合同业务、资产业务、建设项目等的管理组织、业务流程以及优化实施方案等，具体按照现状梳理、诊断评估和管理优化三个步骤开展，单位经济活动优化方案如图7：单位经济活动业务优化方案。

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开展背景

习近平总书记十八届中央纪委二次全会上指出：“要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制[2]。”李克强总理在国务院廉洁工作会议上指出：

“加强制度建设，用制度管权、管钱、管人，给权力涂上防腐剂、戴上紧箍咒。真正形成不能贪、不敢贪的反腐机制。为贯彻落实中央八项规定精神，中央八项规定客观上要求行政事业单位通过建章立制，以规范调研、会议、出访以及住房等管理过程。

实现单位经费管理的规范化和制度化。2013年4月19日，中国共产党中央政治局召开会议，决定从2013年下半年开始，用一年左右时间，在全党自上而下分批开展党的群众路线教育实践活动。中央政治局带头开展党的群众路线教育实践活动。

『叁』 浅谈如何加强对“三重一大”集体决策的有效监督

加强对“三重一大”集体决策的有效监督：

1、强化关口监督。

督促指导被监督单位根据实际情况梳理细化职责范围内的“三重一大”事项主要内容和范围界定，制定《“三重一大”事项清单》；

要求被监督单位在“三重一大”事项上会前填写《“三重一大”事项报告表》备案，向各纪检监察组提交决策事项相关文件、政策依据等资料以供审核，推动监督关口前移。

2、强化决策监督。

督促指导被监督单位结合实际制定《“三重一大”事项决策制度》和《党政负责人末位表态制度》，明确决策条件和决策程序；由各派驻纪检监察组对会议决策过程进行全程监督，发现问题及时提出意见并予以纠正。

3、强化过程监督。

坚持日常监督为主、专项监督为辅，重点抓好是否存在不执行、乱执行或擅自改变集体决策、违反有关工作纪律等问题的监督；

协助被监督单位深入查找薄弱环节和管理漏洞，完善相关制度和措施，目前已督促各被监督单位制定完善《干部选拔任用管理制度》《工程量变更制度》《行政审批流程制度》《财务管理制度》。

4、强化事后监督。

对各单位“三重一大”事项执行结果进行随机抽查或专项督查，综合运用监督执纪“四种形态”，对检查中发现的问题及时纠正、限时整改、跟踪问效。

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加强对“三重一大”集体决策的有效监督的措施：

（一）明确监督主体，完善监督体系。

要按照党风廉政建设责任制的要求，确立“三重一大”责任区，明确责任领导，形成责任体系。各级行党委（党组）对“三重一大”事项负主体责任，纪委（纪检组）负监督责任，党委（党组）成员要带头执行“三重一大”有关规定；

分管领导负责落实“三重一大”有关事项，相关单位和部门组织实施“三重一大”事项必须符合党委（党组）的决策要求。

（二）突出监督重点，把握关键环节。

根据“三重一大”事项的具体内容，各级纪检监察部门要确定监督的重点部位，把握关键环节，实施有效监控，使监督工作落到实处。

（三）创新监督方法，落实工作责任。

强化对“三重一大”事项的监督，是各级纪检监察部门的重要职责。应采取日常检查与定期检查相结合、随机检查与全面考核相结合的方法，加大监督工作力度，使各项要求落到实处。

『肆』 平安保险合规岗主要职责是什么啊

合规工作包括识别、评估和监测以下各项工作可能出现的风险：保险业务行为，包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等；保险资金运用行为，包括担保、融资、投资等；保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作行为等。

合规工作是近年来保监会要求保险公司加强内控的新举措。目前确实没有形成科学管理方法体系，各保险公司设立合规岗位更多的是为了应付监管部门的需要。国内大型保险公司所谓的合规部的工作开展也是摸索前行。

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建立合规风险管理机制的必要性：

合规风险管理是指银行主动避免违规事件发生，主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件，其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程。这一合规风险管理的过程，是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心。

根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定，银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。传统的操作风险、信用风险和市场风险这三大类风险有可能对银行资本造成损失，但合规风险主要判别在于银行经营过程是守法还是违法。

近年来"曝光"的银行内部的一些案件，恰恰说明"合规文化"在我国银行业的肤浅或缺失，“合规文化”的管理理念还远远没有浸润到银行的日常管理和决策中。

『伍』 如何加强行政事业单位内部审计工作的思考与对策

【摘要】首先阐述了首行政事业单位内部审计是一项重要的工作，是制止和预防经济犯罪，防止国有资产流失，不断规范行政事业单位内部审计，提高审计效率，保证国家法律法规的贯彻实施等，充分发挥内部审计“免疫系统“功能，实现其“保驾护航”的作用。

【关键词】审计监督；问题；对策
一、加大行政事业单位内部审计工作力度的重要性
目前，我国的审计监督体系主要由政府审计--审计机关、社会审计--专业事务所和内部审计三大部分构成，其中，政府审计和社会审计构成外部审计，内部审计是相对于外部审计而言的。《内部审计实务标准》中将内部审计定义为：它是一种独立、客观的确认和咨询活动，旨在增加价值和改善组织运营。它通过应用系统的、规范的方法，评价并改善风险管理、控制及治理过程的效果，帮助组织实现其目标。与外部审计所发挥的作用相比，内部审计没有丝毫逊色，它就像人体的白细胞，在肌体内部建立自我完善、健康发展的免疫机制。内部审计拥有自己的优势，能够真正从单位实际出发，针对性更强，而且，内部审计主要由内部人员进行，他们更加熟悉自己单位的情况，因此对异常数据反映更加灵敏，审计效率更高。其重要性主要表现为：
（一）发挥内部审计监督作用，有助于查错防弊，进一步规范内部财务管理。近年来，财政对行政事业单位实行会计集中核算、收支两条线管理、部门预决算管理、国库集中支付管理、政府采购管理等一系列改革，给行政事业单位的财权上了一道道“紧箍咒”，客观地说，这些“紧箍咒”为某些行政事业单位设立“账外账”、“小金库”等违法行为埋下了伏笔。通过进行有效的内部审计，不但能够发现经济活动中存在的差错，也能够及时发掘出深层的舞弊行为，确保入账的会计资料真实、准确、及时、合理、合法，从而进一步规范单位的内部财务管理。
（二）发挥内部审计监督作用，有助于保障国有资产安全，有效防止国有资产流失。在行政事业单位中，一直以来都存在着不规范的利用国有资产出租、出让、投资等行为，导致大量国有资产收益流失。通过内部审计，能够对单位资产状况做到心中有数，提高资产使用效率，确保国有资产的保值增值，有效防止国有资产的流失。
（三）发挥内部审计监督作用，有助于建立健全内部控制制度。目前部分行政事业单位内部控制制度的作用不明显，有的内控制度在一定程度上甚至成为问题和漏洞的保护伞，这些问题的存在严重影响了行政事业单位的工作效率和效果。通过内部审计，可以科学地评价内部控制系统的健全性和有效性，发现内部控制的薄弱环节，完善内部控制制度，提高单位管理水平。
（四）充分发挥内部审计监督作用，有助于遏制腐败，促进机关廉政建设。通过明确内部审计定期检查和抽查制度，能够有效防止违法违纪行为发生。尤其是领导的经济责任审计和离任审计，能够客观评价领导在任期间遵守财经纪律情况、经济责任履行情况，有效监督领导的经济行为，打击经济犯罪活动，遏止腐败，促进单位廉政建设。
二、行政事业单位内部审计工作所面临的的主要问题
当前，有些先知先觉的行政事业单位领导已经注意到了内部审计的作用，且内部审计在其单位内部已经扮演着越来越重要的角色。但就目前总体情况来看，部分行政事业单位还处于被动接受外部审计的状态，内部审计尚未受到应有的重视，内部审计工作在部分行政事业单位开展相对滞后。从理论、认识、技术等三个层面来看，主要存在以下几个方面的问题：
（一）从理论层面看，缺乏健全的内部审计法律、法规制度体系。目前，现有的内部审计依据主要包括《审计署关于内部审计工作的规定》、《内部审计基本准则》、《内部审计人员职业道德规范》及其具体准则，其法律级别明显偏低，亟待建立一套比较完备、健全的内部审计法律规范体系，实现内部审计及处理结果有法可依。
（二）从认识层面看，存在对内部审计重视程度不够的现象。对内部审计工作的重视与否在很大程度上影响着内部审计的工作效果，重视内部审计工作，就为内部审计工作创造了良好的工作环境，有助于充分发挥内部审计的各项职能。反之，将阻碍内部审计工作的开展，降低内部审计工作效率。目前，个别行政事业单位中，存在两类错误认识：一类可以概括为内部审计否定论，这种观点认为，内部审计都是自己人审自己人，不过是走过场，没有任何实际作用；还有人认为，如今的会计集中核算、重大项目监审、收支两条线管理、国库集中支付、政府集中采购等制度的实行，以及比较频繁的政府审计，对于行政事业单位来说已经足够，内部审计没有再重复审计的必要。还有另一类是内部审计绝对论，这种观点夸大了内部审计的作用，希望内部审计能够发现单位存在的所有问题。这两种错误认识都不利于单位内部审计工作的开展，尤其是第一种观点的存在从某种程度上看，阻碍了内部审计工作的正常开展。
（三）从技术层面看，存在高技术、多专业的专业审计人员匮乏的现象。根据国际内部审计师协会《内部审计标准说明》规定，内部审计人员必须具有财务、会计、企业管理、统计、计算机、概率、线形规划、审计、工程、法律等方面的知识，以保证执业质量。但是，目前一般行政事业单位的内部审计人员大多是由单位监察或会计岗位调任，很少是内部审计专业人员。因此，在审计过程中，只能运用相关的会计理论，根据查阅的会计报表、账册、会计凭证等财务资料，对单位财务活动进行简单层面评价，仅停留在差错防弊等内部审计的初级阶段。如对计算机信息系统内控制度运行情况的监管，如不具备计算机专业技能，不熟悉单位业务流程就很难完成。
三、进一步改进行政事业单位内部审计工作的几点建议
尽管目前行政事业单位内部审计工作存在一定的问题，但仔细分析并非都是无法逾越的障碍。只要我们能够从解决外部矛盾入手，逐步为行政事业单位内部审计创造一个良好的外部环境；更重要的是以解决内部矛盾为本，不断规范行政事业单位内部审计，提高审计效率。这样通过内外部矛盾的解决，行政事业单位的内部审计完全能够克服目前的局限性，充分发挥内部审计“免疫系统“功能，实现其“保驾护航”的作用。 （一）从外部矛盾入手，为行政事业单位内部审计创造良好的外部环境。
1.进一步完善内部审计法律法规体系。制定专门的内部审计法律法规，建立健全内部审计职业规范，依据国家审计法律法规和财经法规建立内部审计规章制度，从而实现内部审计工作的法制化；同时，面对内部审计出现的许多新情况、新问题，内部审计法律法规建设必须与时俱进，杜绝理论滞后于实践的现状，从而逐步建立有行政事业单位特色的内部审计法律法规体系。
2.加强与外部审计的协调工作。一是加强内部审计和政府审计工作成果的相互利用。政府审计有着更为专业的人员、更加充沛时间，内部审计要充分借鉴政府审计工作成果，最大限度地减少重复性工作，从而提高审计工作效率。二是内部审计工作可以邀请社会审计力量的参与。邀请社会审计的参与既可以解决内部审计任务重、人手少的矛盾，又有助于提高内审人员的专业水准，提高内部审计工作的独立性，提高工作效率。三是加强与外部审计人员的沟通。包括日常的业务交流、制定审计计划时的协调、具体审计程序和方法上相互沟通，以及必要范围内审计工作底稿的交流等。
（二）以解决内部矛盾为本，规范行政事业单位内部审计，提高审计效率。
1. 从理论层面入手，要不断建立健全单位自身内部审计规章制度。目前形势下，内部审计呈现出动态性和综合性的特点，因此行政事业单位要依据国家相关审计法规和财经法规，结合单位实际加强在内部审计方面的调研工作，加大内部审计理论研究，不断提高内部审计的理论水平，并制定出具有前瞻性、突出专业特点、可操作性强的内部审计规范，促进内部审计工作系统化、科学化、规范化。
2.从认识层面出发，争取领导重视，确保内部审计工作的顺利开展。内部审计工作往往涉及单位的难点和敏感问题，如果没有领导的支持，内部审计人员根本无法放开手脚。因此，必须通过各种途径宣传内审的作用，一方面要引起本单位主要领导的重视，确保内部审计工作能够顺利进行；另一方面要帮助被审单位主观上对内部审计的职能有一个准确的定位，使他们理解内部审计的职业特点、职能作用，从加强管理的需要出发对内部审计有功能性的需求，而不是应付检查。同时，内部审计人员要努力工作凸现内审工作实效，不断促使广大内部审计人员转变观念，不仅要善于发现问题，更要善于提出改进工作的建议，在强化内部管理、提高资金使用效率、规范系统财务运作等方面充分体现内部审计的价值，从客观上促进管理部门对内部审计的重视，为内部审计工作的开展奠定坚实的基础。
3.从技术层面出发，不断提高内审人员综合素质，改进审计方法，提高审计效率。一是不断改进审计方法，即内部审计与外部审计相结合、内部审计与专业审计相结合；二是提高内部审计人员的道德修养、专业技能和协调能力；三是加强对内部审计人员专业技能培训等。
总之，我们必须充分认识到当前积极开展行政事业单位内部审计工作的紧迫性，相信通过行政事业单位的共同努力，内部审计工作一定能够在广大行政事业单位发展过程中发挥出其应有的作用。

『陆』 浅谈如何加强对“三重一大”集体决策的有效监督

中图分类号：D267.1 文献标识码：A 文章编号：1673-0992（2011）06-0000-01 摘要：加强对“三重一大”制度的有效监督，是新时期党风廉政建设的重点。本文首先对实施“三重一大”有效监督存在的主要问题以及存在问题的原因分析进行简单阐述；其次从提倡自我监督，增强权力主体接受监督的自觉性；鼓励群众监督，增强监督的广泛性；加强考核监督，增强监督的实效性等三个方面，提出如何加强对“三重一大”集体决策的有效监督措施。 关键词：三重一大 有效 监督 “三重一大”制度是针对权力在运行过程中出现的问题，在找准权力的制衡点并保证权力有效运行的基础上制定的，是一项规范的决策制度。但近年来，干部队伍和干部工作出现了许多新的情况，在实施“三重一大”集体决策过程中，要使集体决策体现出民主性、廉洁性和科学性，就必须加强监督。以下，笔者就如何加强对“三重一大”集体决策有效监督谈一点粗浅的认识。 一、执行“三重一大”集体决策过程中存在的主要问题 加强“三重一大”集体决策的监督，实际就是对领导干部权力的监督。近年来，随着党风廉政建设和反腐败斗争的深入，对领导干部监督力度的不断加大，对加强和改进党的作风建设，保证党的路线、方针、政策的贯彻执行，密切党同人民群众的关系，促进经济建设和社会发展，维护社会稳定等方面发挥了积极作用。但也应当看到，在“三重一大”集体决策执行过程中仍然存在一些不足之处，主要表现在以下方面： 1．责任意识界定不清。主要表现在以下两个方面：一是个人负责与集体负责在认识上有误区。有些“一把手”在执行某项决策时，自己单独做决定，或只和个别领导，如单位的党委书记通气。上会只是走过场，做个会议记录。结果出问题时，找不到责任人。说是个人决定的却有会议记录，说是集体研究决定的，却是个人说了算。二是职责划分不清晰，责任不明确。参与决策的人不明白自己要担负的职责是什么，要承担的责任是什么，集体决策时往往“跟着举手”，决策的科学性、正确性得不到保证。 2．监督机制不够畅通。一是领导干部“下”的机制还不健全。如领导干部责任追究制、干部失察失误责任追究制、领导干部引咎辞职制等，还没有实质性动作。二是群众监督条件不完备。渠道不通畅，监督保障体系还不能有效保护群众监督的合法权益。针对“三重一大”这些需要群众监督的重大决策，群众无法监督全过程。三是单位对领导干部实施监督不彻底。普遍把监督的着力点放在权力运行的结果上，即注重事后的监督，忽视事前事中的监督，使得监督严重滞后。 3．监督制度落实不够。一是从监督的制度来看，规定措施已经不少，但操作性差，缺乏后续措施。有的同志尖锐指出：“制度不落实关键在党政一把手，没人愿意往自己头上戴紧箍咒”!二是从监督的过程来看，决策过程中的监督力度不够。在决策过程中没有派有关纪检、审计等内控体系和监督部门参加，导致实施过程中监督不到位，出现不执行、乱执行或擅自改变集体决定等问题。三是从监督的权限来看，事实上各级单位只在单位下属三、四级单位开展活动，而二级单位很难开展、甚至不开展活动，真正的监督作用也就很难发挥出来。 二、对执行“三重一大”集体决策存在问题的原因分析 1．体制方面的原因。一是权力过于集中。注重了“一把手”的功能和作用，忽视了副职领导的作用。部分“一把手”民主作风意识不强，不善于听取别人的意见和建议，而有些副职也存在畏难思想，作用发挥的不够。二是部分单位纪检力量不足的问题比较普遍。由于人员少，结果导致忙于应付日常事务，难得有精力去检查和督促决策的监督工作。三是现有的监督双重领导体制在很大程度上削弱了监督功能。各级单位在接受上级业务领导的同时，在经费、人员安排等方面却受制于本单位的行政领导，因此这在一定程度上就形成了“儿子监督老子”的局面，使得监督功能有所削弱。 2．知情渠道的原因。一是现行体制下政务公开程度不够。 期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆领导干部的在决定重要决策时，决策过程没有一定的透明度。广大职工群众不能及时了解各项工作的开展情况。二是民主氛围不浓。党员民主权利缺少保障的制约，多数党员对本单位领导干部的问题缺少举报和提出意见的勇气。三是需要有人监督时，监督时间、人员不能全面落实。由于受到业务工作和行政领导的制约，监督的时间、人员难以全面落实。这也就必然造成各级单位在监督内容和监督形式上难以做到全面化、多样化，使得监督出现盲区。 3．心理方面的原因。一是崇权心态。受封建传统思想观念的影响，在行为方式上，则表现为不敢对领导的言行进行有效监督，隐含着对权力的推崇与畏惧。二是特权心态。部分领导干部习惯于发号施令，在工作中将自己摆在不适当的位置上，喜欢居高临下，听不得不同意见，想问题处理问题往往以维护“自尊心”和特权地位为出发点。三是人生观价值观扭曲。有的领导干部错误地把权力、地位看成是个人奋斗获得一官半职后应得的报偿。在这种心理支配下，有的视以权谋私、家长制为理所当然，而容不得来自方方面面的监督。 三、加强对“三重一大”集体决策有效监督的措施 1．提倡自我监督。“三重一大”集体决策制度是领导班子贯彻民主集中制，严格决策管理，促进反腐倡廉建设的重要举措，它体现了对权力的制约和监督，是领导干部廉洁从政的行为规范。我们一方面要进一步加大宣传教育力度，增强每个领导学习执行“三重一大”制度的自觉性，营造制度执行的氛围和环境。通过多形式、多层面的思想教育，提高领导干部廉洁从政的意识。另一方面要明确“三重一大”责任和分工，将“三重一大”所确立的内容，按领导分工各负其责，各单位的党政主要领导要切实履行第一责任人的政治责任，使党委确立的“三重一大”内容、议事规则与具体责任人相联系，增强执行力和操作性。 我厂组织大家学习法规法纪知识，坚持每月进行一次法纪知识问答，组织领导干部参观采油一厂法纪教育宣传室。在日常工作中，我们还利用《廉洁之声》网站、工作简报及橱窗进行宣传。通过营造浓烈的廉洁氛围，增强了各级领导班子的责任意识，提高了自我监督的自觉性。 2．鼓励群众监督。注重发挥职工群众民主管理、民主监督的作用。切实保障群众参与监督的知情权。要深入推进政务公开、厂务公开，利用多种形式把有关政策、办事程序、办事结果等公布于众，实施阳光操作。各级领导干部每年都要在职代会上汇报“三重一大”问题的决策情况，让职工群众对决策效果进行评审，把群众的认可程度作为评价决策是否正确的主要依据。这些制度与措施，为切实落实集体决策“三重一大”制度提供了可靠的保障。 为充分发挥职工群众监督的积极性、体现对重大事项的民主意识，我厂成立了民主协商团。团长由单位的班子成员担任，协商团成员由单位职工组成，参加的人数为单位总人数的35%左右。针对大家关心的热点问题、重大事件，协商团成员在会议中发表意见，充分行使监督、建议的权力。 3．加强考核监督。结合单位的季度考核，对各单位集体决策“三重一大”制度的落实情况和决策质量进行考核检查，针对发现的问题和各单位整改落实情况，进行“回头看”式复查。坚持把落实集体决策“三重一大”制度作为领导班子日常建设的重要内容，并以此作为考核、评价领导班子和领导干部的主要依据。把落实集体决策“三重一大”制度作为领导干部作风建设和廉洁自律的重要内容，并以此作为党风廉政建设“评廉、述廉、考廉”的重要条件，加强对领导班子和领导干部的监督。 每年的考核中，我厂把“三重一大”的制落实情况与生产经营目标一起考核，并将考核结果纳入年终精神文明建设考核中，做到与生产经营相结合，与领导干部的奖惩相结合，与领导干部的选拔任用相结合，与评先表彰相结合。严格奖惩，对落实不合格的单位实行“一票否决”，并追究班子相关责任人。去年，我厂对制度落实不到位的一个生产单位免去了评先资格。