董事会内控职责

Ⅰ 董事会岗位职责

董事长是公司或集团的最高负责人，股东利益的最高代表，统领董事会。它不属于公司雇员的范畴，理论是指公司管理层所有权力的来源。 董事长的权力在董事会职责范围之内，不管理公司的具体业务，一般也不进行个人决策，只在董事会开会或董事会专门委员会开会时才享有与其他董事同等的投票权。
总经理的权力都来源于他，只有他拥有召开董事会、罢免总经理等最高权力，但他从来不掌握行政权力。总经理拥有行政权力，主管公司的经营管理。

Ⅱ 董事会的主要职责有哪些

1、召集股东会会议，并向股东会报告工作；

2、执行股东会的决议；

3、决定公司的经营计划和投资方案；

4、制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

6、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；

7、制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；

8、决定公司内部管理机构的设置；

9、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；

10、制定公司的基本管理制度。

(2)董事会内控职责扩展阅读

《中华人民共和国公司法》中规定：

第一百零九条 董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。

第一百一十二条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。

董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。

第一百二十四条 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。

Ⅲ 公司的内控管理部门的职责

一、职责：
1.1促进公司目标实现；
1.2定期执行风险评估程序，发现影响公司目标实现的内部控制缺陷并提出改进建议；
1.3在董事会审计委员会的领导下，组织协调年度内部控制自我评价工作；
1.4在董事会审计执行会的领导下，设计、拟定内部控制自我评价相关制度；

二、 工作流程（风险评估工作流程）
2.1风险评估（目标设定、风险识别、风险分析、风险应对）
2.2改进建议 （小公司可将2.3、2.4及2.5整合至一个整改报告即可）
2.3整改方案
2.4整改执行
2.5整改报告
2.6监督检查

三、不清楚公司是否有内审部门，以及与内审的职责划分，所以简化了以上内容。供参考。

Ⅳ 高级管理层的内部控制职责主要有哪些

商业银行高级管理层在内部控制中的主要职责如下：
一、负责执行董事会决策；
二、负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；
三、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；
四、负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
商业银行高级管理层所有的内部控制中的职责必须实现以下目标：
（一）保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行。
（二）保证商业银行发展战略和经营目标的实现。
（三）保证商业银行风险管理的有效性。
（四）保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。
商业银行高级管理层履行内部控制中的职责时，必须遵循以下原则：
（一）全覆盖原则。商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（二）制衡性原则。商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。
（三）审慎性原则。商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。
（四）相匹配原则。商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

Ⅳ 董事会的工作职能是什么

董事会工作职能主要包括：

(1 )制定公司的战略规划、经营目标、重大方针和管理原则。

(2 )挑选、聘任和监督专 ;; 经理人员 , 并掌握经理人员的报酬与奖惩。

(3) 协调公司与股东、管理部门与股东之间的关系。

(4) 提出盈利分配方案供股东大会审议。

(5)董事会内控职责扩展阅读：

董事会职责

董事会可以视为股份公司的权力机构的执行机构，企业的法定代表。又有时被称作称管理委员会、执行委员会。董事会由两三个及以上的董事组成。

除法律和章程规定应由股东（大）大会行使的权力之外，其他事项均可由董事会决定。公司董事会是公司经营决策机构，董事会向股东（大）会负责。

董事会的义务主要是有：制属作和保存董事会的议事录会议记录，备置公司章程和各种簿册，及时向股东（大）大会报告资本的盈亏情况和在公司资不抵债时向有关机关申请破产等。

股份公司成立以后，董事会就作为一个稳定的机构而产生。董事会的成员可以按章程规定随时任免，但董事会本身不能撤销，也不能停止活动。

董事会是公司的最重要的决策和管理机构，公司的事务和业务均在董事会的领导下，由董事会选出的董事长、常务董事副董事长具体执行。

Ⅵ 董事会的主要职责有哪些

董事会的主要职责：
1、负责召集股东会；执行股东会决议并向股东会报告工作；
2、决定公司的生产经营计划和投资方案；
3、决定公司内部管理机构的设置；
4、批准公司的基本管理制度；
5、听取总经理的工作报告并作出决议；
6、制订公司年度财务预、决算方案和利润分配方案、弥补亏损方案；
7、对公司增加或减少注册资本、分立、合并、终止和清算等重大事项提出方案；
8、聘任或解聘公司总经理、副总经理、财务部门负责人，并决定其奖惩。

Ⅶ 公司的内控管理部门的职责是什么

公司的内控管理部门的职责：

一、促进公司目标实现；

二、定期执行风险评估程序，发现影响公司目标实现的内部控制缺陷并提出改进建议；

三、在董事会审计委员会的领导下，组织协调年度内部控制自我评价工作；

四、在董事会审计执行会的领导下，设计、拟定内部控制自我评价相关制度。