银行内控评价考核办法
A. 商业银行内部控制评价办法实施指南的目录
第一篇 商业银行内部控制的监管历程
第一章 商业银行内部控制的历史演变
第二章 我国商业银行内部控制探索
第三章 我国商业银行内部控制监管与成效
第四章 我国商业银行内部控制缺陷及监管方向
第二篇 《商业银行内部控制评价试行办法》及操作说明
第一章 商业银行内部控制评价试行办法
第二章 《商业银行内部控制评价试行办法》的主要内容和出台
第三章 《商业银行内部控制评价试行办法》的操作说明
第三篇 商业银行内部控制过程评价示例
第一章 授信业务内部控制过程评价示例
第二章 资金业务内部控制过程评价示例
第三章存款和柜面业务内部控制过程评价示例
第四章 国际业务内部控制过程评价示例
第五章 中间业务内部控制过程评价示例
第六章 计划财务活动内部控制过程评价示例
第七章 会计管理活动内部控制过程评价示例
第八章 产品开发活动内部控制过程评价示例
第九章 安全保卫活动内部控制过程评价示例
第四篇 商业银行内部控制评价案例分析
第一章 商业银行法人机构内部控制评价案例
第二章 商业银行分支机构内部控制评价案例
第三章 商业银行内部控制失败案例分析
第五篇 商业银行内部控制的战略与实践
第一章 国有商业银行内部控制的战略与实践
健全内控体系强化内控管理建设具有国际竞争力的现代金融企业
中国工商银行行长 杨凯生
加强内部控制完善内控机制全面提高农业银行风险管理水平
中国农业银行行长杨明生
建设系统、动态、主动和可证实的内部控制体系 保障商业银行稳健发展
中国银行行长 李礼辉
以股份制改造为契机全面提升商业银行内部控制能力与水平
中国建设银行行长 常振明
第二章 股份制商业银行的内部控制的战略与实践
切实加强内控机制建设不断提高风险管理水平
交通银行行长 张建国
不断完善风险内部控制与管理水平努力促进银行发展战略和经营目标的顺利实现
中国光大银行行长 郭 友
建立和完善操作风险防范的长效管理机制
招商银行行长 马蔚华
关于进一步加强内部控制工作的实践与思路
上海浦东发展银行董事长 金运
第三章 城市商业银行内部控制的战略与实践．
商业银行内部控制体系建设的思考
北京银行行长严晓燕
加快内控体系建设走有质量、有效益的科学发展之路
上海银行行长 陈辛
强化理念完善体系进一步加强内部控制工作
南京市商业银行行长 章 宁
加强内部控制促进稳健经营
深圳市商业银行行长 陈玉明
完善内部控制体系切实加强风险管理
宁波市商业银行行长 俞凤英
构建城市商业银行内部控制长效机制的思考
温州市商业银行行长 邢增福
第四章 农村商业银行内部控制的战略与实践
确立新理念落实新举措全力构建新形势下的农村商业银行内部控制体系
张家港农村商业银行董事长 王自忠
第六篇 商业银行内部控制规章制度示范
第一章 ××银行内部控制指引
第二章 ××银行内部控制实施细则
第三章 ××银行内部控制评价管理办法(试行)
第四章 ××银行内部控制评价实施细则
附 录
巴塞尔委员会关于《银行机构的内部控制制度框架》
后记
B. 商业银行内部控制与评价方法有哪些
内部控制政策。
商业银行应在各项业务和管理活动中制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求，并为制定和评审内部控制目标提供指导。内部控制政策应：
（一）与商业银行的经营宗旨和发展战略相一致；
（二）体现持续改进内部控制的要求；
（三）符合现行法律法规和监管要求；
（四）体现出侧重控制的风险类型；
（五）体现出对不同地区、行业、产品的风险控制要求；
（六）传达给适用岗位的员工，指导员工实施风险控制措施；
（七）可为风险相关方所获取，并寻求互利合作；
（八）定期进行评审，确保其持续的适宜性和有效性。
第十三条 内部控制目标。
商业银行应在相关职能和层次上建立并保持内部控制目标。内部控制目标应符合内部控制政策，并体现对持续改进的要求。
在建立和评审内部控制目标时，应考虑法律法规、监管要求和其他要求，以及技术、财务、经营和风险相关方等因素，尤其应考虑监管部门的内部控制指标要求。
内部控制目标应可测量。有条件时，目标应用指标予以量化
C. 试说出几种常见的内部控制评价方法
为规范和加强对商业银行内部控制的评价，督促其进一步建立内部控制体系，健全内部控专制机属制，为全面风险管理体系的建立奠定基础，保证商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。内部控制评价包括过程评价和结果评价。过程评价是对内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈等体系要素的评价。结果评价是对内部控制主要目标实现程度的评价。
D. 什么是商业银行内部控制评价体系
商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的回调查、测试、分析和答评估等系统性活动。
内部控制评价包括过程评价和结果评价。过程评价是对内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈等体系要素的评价。结果评价是对内部控制主要目标实现程度的评价。
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