工行内控手册
① 工行内部业务部门如何承担责任最高院案例
工行内部审计职能由内控合规部门和内部审计部门共同行使。内控合规部内门由总行、一级分行、容二级分行三级组织构成，主要承担内部控制、合规管理、操作风险和常规审计几大职能，各级内控合规部门由本级行长领导。另外，总行在董事会下设立了内审局，并在全国设立了十个跨越区域的内审分局，专门承担常规审计项目，直接对总行负责。
② 谁有工商银行的员工手册，发一下，部门规章也行
不是我BS LZ这些都是内部资料，员工领取的时候在封面都有写明内部资料不得传阅！如果真的有工行员工给你答案肯定都是不称职的员工！！网上肯定是找不到的！
③ 工商银行内控合规工作包括哪些内容
内控合规工作重点为以下方面：
一是全面推进全行内控体系建设，提升内控管理水平；
二是完善合规管理体系，强化各项合规管理工作；
三是增强操作风险识别评估监测能力，有效发挥操作风险管理职能；
四是创新监督检查模式，增强监督检查效果；
六是加强外部监管联络配合，充分利用外部审计检查成果。
(3)工行内控手册扩展阅读：
树立主动合规意识，克服被动合规心理。合规是银行业稳健运行的基本内在需求，也是银行文化的重要组成部分。
第一，在银行员工中树立合规人人有责、主动合规意识、合规创造价值等理念，让员工接触到每一笔业务时，就要想到必须进行合规风险的审查，倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，以便及时整改。
第二，合规文化是由一整套的制度、方法和工具支持的，这需要银行加强规章制度的后评价。针对发现的问题相应地在业务政策、行为手册和操作程序上进行适当的改进，以避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件，并对相关责任人给予必要的惩戒措施。
如果发现了合规风险而隐瞒不报，一旦被内审部门或外部监管者查实，隐瞒不报者一定要受到更加严厉的惩罚；而对于主动报告问题或隐患的，则可以视情况减轻处罚，甚至免责乃至给予奖励。
第三，要将绩效考核机制作为培育合规文化的重要组成部分，以充分体现商业银行倡导合规经营和惩处违规的价值观念。
④ 工商银行内部控制制度及其原因
各行要建立有效的内部监督系统，建立各项业务风险评价、内部控制的检查评价机制和对违规违章行为的责任追究机制，及时发现问题并堵塞漏洞，有效防止内部侵吞、挪用和外部盗窃、诈骗。凡违反规章制度的，必须做出严肃处理，包括：批评教育、经济处罚、通报批评、调离工作岗位、行政处分，触犯刑律的移交司法机关追究刑事责任。各级经营机构及部分负责人应牢固树立内控风险意识，对管辖行处及分管业务的内部控制状况负责，对由于内控不严所形成的风险损失承担领导责任。
⑤ 工行内部控制三大目标是什么
（1）经营的效果和效率
（2）财会报告的可靠性
（3）对现行法规的遵守
参照各国回的有关理论，在答内控定义中进一步强调董事会和高级管理层对内控的影响，强调组织中的所有各级人员都必须参加内控过程，对内控产生影响。把内控的三大目标分解为操作性目标、信息性目标和合规性目标。操作性目标不只针对经营活动，而且包括其他各种活动；在信息性目标中还把管理信息包括了进来，明确要求实现财务和管理信息的可靠性、完整性和及时性。
内控的三大目标满足不同的需要，又相互交叉。在操作性目标中，经营的“效果”是根据实际产出与预期计划的产出比较而言的；经营的“效率”是根据实际产出与实际投入比较而言的。此外，公司不能为实现经营性目而不遵从法规，也不能为实现合规性目标或操作性目标而违反财务和管理信息的可靠性、完整性和及时性。
⑥ 省工行内控合规部节假日需要加班吗
不需要加班。
⑦ 有关工商银行内部控制的论文可参考的教科书有
论文又叫说理文，它是一种
剖析事物、论述事理、发表意见、提出主
张的文体。作者通过摆事实、讲道理、
辨是非等方法，来确定其观点正确或错误，树立或否定某种主张。议论文应该观点明确、论据充分、语言精炼、论证合理、有严密的逻辑性。
⑧ 工行内控一句话用一句话概括内控
业务发展内控护航。
⑨ 谁有工商银行的信贷管理手册电子版谢谢了
内部文件是不可能有电子版^_^