软件的内控

⑴ 急！！结合用友软件列5条内部控制的方法，这些措施达到了什么内部控制

T3为例：
1 信用控制 销售选项 中业务员系统控制。级别 密码控制：当业务员 经手的应收款达到一定金额 时需主管密码 才可以进行更多的应收。降低挪用 应收风险。
2 负库存 仓库管理中 负库存选项。 负库存 控制后避免 超库存发货，有些企业库存混乱 的部分原因是由于 未入库先出库 账实核对不及时等管理原因造成的。不允许负库存 可以减少该种问题
3 仓库权限 内部仓库管理员分开管理各自仓库。仓库档案 权限下设置。 分清职责 避免物料信息的过度开放。
4 客户信息权限
5 安全库存 库存预警功能启用。 减少停工待料现象， 可使用 提前几天预警的机制。

⑵ 为什么全面预算软件是内控系统的核心内容

内部控制是近几年的热门话题，随着现代企业制度的建立，越来越多的高层领导意识到了内运容用内控进行企业管理的重要性，内部控制的重点是以资金管控为核心，以全面预算管理为主线，实现企业事前规划、事中控制、事后监控的价值，所以说全面预算管理软件在其中起着举足轻重的作用。我们公司是通过用智达方通的全面预算软件实现内部控制的重要环节，剩下的相对就比较容易实现。

⑶ ERP系统与内部控制整合的要点有哪些

ERP系统与内部控制整合的要点有:
1、业务流程规范。系统的成功应用离不开业务流程规范。ERP系统侧重在合理的业务流程基础上实现对企业资源的整合和有效利用，各模块之间有着密切的关系，数据在系统内实时传递和共享，数据的处理责任、方式和流向都会较ERP系统实施之前发生重大变化，企业原有的业务流程不再适应新的管理思想和管理模式，因此，只有通过业务流程规范，建立基于ERP系统标准流程上的、符合内控要求的新流程，才有可能上线ERP系统。

2、权限管理规范。权限管理是ERP系统内部控制的重中之重，如何权限管理不到位,造成授权不当,企业运营的风险也大大提高,这种风险主要包括两个方面： 一是让更多原本没有必要了解这些信息的员工可随时掌握这些信息,大大增加了泄密的可能性；二是原本没有必要操作或加工这些信息的员工拥有了这些权利，增加了管理失控的可能。
3、信息系统控制规范。ERP系统作为集成的大型信息系统，系统外围物理安全和系统本身逻辑安全均对企业内部控制带来风险，为此，必须建立相应的信息系统总体控制和信息系统应用控制，确保系统的总体安全。信息系统总体控制适用于企业在信息技术的开发、实施、运行、维护及管理等方面的控制，它可以更好地保护企业的信息资产,可以提高信息系统对业务的支撑力度，增强企业信息系统的运行效力。信息系统应用控制包括应用软件中的电算化步骤以及用以控制不同种类交易处理的相关手工操作程序。这些控制结合在一起，可以保证系统中的财务和其他信息的安全性、完整性、准确性和有效性。信息系统总体控制是应用系统控制的基础，应用系统控制依赖于信息系统总体控制，两者共同保证信息处理的完整性和准确性。
4、加强内控监督。ERP系统环境下，内部控制体系的程序化使得内部控制在一定程度上具有了对ERP系统的依赖性，虽然在ERP项目建设过程中，内控体系针对ERP 系统对现有内控体系的影响因素，进行了业务流程规范、加强了信息系统控制和权限控制，但企业真正上线ERP系统后，规范的流程在实际业务中是否可以良好的运行，设计的关键控制是否可以得到正确的执行，权限互斥和冗余权限是否可以得到控制，都需要在ERP 系统上线后，开展专项测试，强化内控监督，确保内部控制体系设计有效，执行有力。

⑷ 用友财务软件是怎样实现内部控制的

用友软件通过软件控制你公司的财务，通过财务来实现内部控制

⑸ 在用友会计软件运行时，哪些地方体现了其内部控制功能 在安易会计软件运行时，哪些地方体现了其内部控制

小红 哈哈！！ 我也在找这个！！！帮你顶一个！

⑹ 谁有操作简单的内控管理软件推荐下。现在用的太坑了，伤不起啊

那你用的应该不是碉堡堡垒机，我们公司用的这款软件，效果很不过，强推！

⑺ 内部控制使用的图表是什么软件

内部控制都是商家内部机构文件，应该不曝光的，不是一个小小的模块，任何业务，任何部分，大到战略，小到工艺和操作，都存在内部控制。。而且控制都不同，流程也不同。

⑻ 浅谈如何部署应用内部控制体系

一、构建内控管理组织领导机构

成立全面风险管理委员会和全面风险管理办公室两层级风险及内控管理组织机构。全面风险管理委员会由公司领导层组成，对风险管理和内控体系建设与运行的重大事项予以决策；全面风险管理办公室作为公司全面管理委员会日常办事机构，主要负责公司风险和内控体系建设与运行日常管理工作组织、协调和推进。

二、全员开展内控体系宣贯培训

为在全体员工中树立内控管理意识，营造内控文化氛围，促进内控体系的落地执行。在课程设置方面包含了内控基本概念、内控流程及管理制度等内容，重点讲解内控流程文档和内控管理制度的内容及要求，同时针对不同对象在工作过程中所执行的业务流程讲解内容有所侧重。通过宣贯培训，其目的在于促使公司全体员工了解内控管理的要求，为在公司全面贯彻执行内控流程及管理规范打下良好的基础。

三、加快推进内控体系落地执行及应用

在内控建设成果宣贯培训之后，按照公司内控管理职责分工，公司全面风险管理办公室牵头负责内控体系建设成果落地执行的组织、协调，各相关专业部门全面推动落实已形成的内控流程文档，逐步建成公司关键业务全覆盖的内控体系。在此期间的主要工作包括：

1、是公司根据《内控流程规范》，建立健全内控流程执行责任机制和评价改进机制，规范内控流程实施与应用，确保内控流程标准有效执行。

2、是各相关部门应指定专人负责本专业内控流程日常管理工作，并将内控流程环节管控责任分解落实到具体岗位。

3、是各相关部门结合内控流程的执行和监督，进一步修订完善各项经营管理制度，形成与内控流程运行紧密结合、衔接顺畅的“一本”制度。

4、是全面风险管理办公室作为内控流程贯彻执行的牵头部门，在内控流程试运行期间应高频度地组织各相关专业部门对内控流程执行和管理制度完善情况进行督查，及时发现执行过程不符合内控流程要求的行为并予以纠正与通报，以进一步推动各级员工业务操作的规范性、标准化。

四、全面开展内控自评价并进一步完善内控建设成果

公司内控流程试运行取得一定成效后，可全面开展内控自评价，并依据内控自评价结果，进一步修改完善内控流程文档。在此期间主要工作包括：

1、是全面风险管理办公室根据前期形成的内控评价执行测试程序，编制内控自评价测试工作底稿，下发各相关部门。

2、是各相关部门依据测试工作底稿，抽取内控流程中规定的文档及表单作为样本资料，以检测各级人员对内控流程执行的状况，测试完成后，各相关部门应出具测试结论，明确流程设计缺陷或执行缺陷，并上 报全面风险管理办公室。

3、是全面风险管理办公室汇总各部门内控自评价测试结论，属于流程设计缺陷的情况，及时组织相关部门对内控流程文档进行修改完善；属于流程执行缺陷的情况，应要求相关部门按公司《内控评价规范》要求及时制定缺陷整改计划和措施，对不符合内控流程要求的业务操作行为以及相关文档或表单进行整改，全面风险管理办公室协调相关部门组织联合工作组对出现流程缺陷的部门整改情况进行督促检查并予以通报，以此推进公司内控流程的持续完善和进一步落地应用。

五、稳步推进信息系统植入固化内控流程

公司内控流程引入信息系统，与系统建设保持同步，在相关信息系统开始进行建设时，即将内控流程的要求纳入系统的设计开发过程中。

此期间主要工作包括：

1、是全面风险管理办公室牵头组织相关部门，对内控流程植入相应信息系统进行分析和研究，统筹规划、统一部署，确保内控流程在业务系统内以及各业务系统之间衔接顺畅、信息传递客观、真实、透明。

2、是在信息系统设计过程中，各相关部门应根据公司统筹安排，向设计单位提出信息系统的角度定义、信息流程节点以及输入／输出表单要满足公司内控流程及风险管控的要求。

3、是信息系统设计完成后，各相关部门要按内控流程的要求对系统进行高频度的全面测试，以进一步检测信息系统功能是否按内控流程的要求规范了各环节人员的业务操作行为，从而真正实现内控流程的固化和业务操作的标准化。

六、深入开展常态化的风险评估与内控评价

强化风险与内控日常管理工作，全面风险管理办公室统一组织，各部门全面参与，深入开展风险评估与内控评价工作，促进风险评估与内控评价工作机制常态化运行。

1、是开展风险评估，强化重大风险管理。组织各部门开展风险评估，编制重大风险管理方案；依据评估结果，组织编制公司年度全面风险管理报告，经公司全面风险管理委员会审议。

2、是开展常态化的内控评价，持续改进和完善公司内控体系。根据公司内控评价规范，编制下发公司内控评价工作方案，明确被评价单位、业务范围和缺陷认定标准；组织各相关部门开展内控自评价，联合本部相关部门督促检查各单位内控自评价结果；汇总分析内控评价情况，识别与确认内控缺陷，组织编制公司内控评价报告；针对评价发现的内控缺陷，组织相关单位落实整改，涉及内控流程文档需要局部修改的情况，组织相关部门进行持续改进。

七、加强内控总结宣传与培训

推进具有内控意识的企业文化建设，多方式、分层次开展内控宣传与培训，普及内控知识，宣贯公司内控建设理念，增强公司员工落实与执行内控规范的自觉性和积极性。

1、是做好内控总结宣传。编写公司内部控制建设情况总结材料，组织各部门总结提炼内部控制建设经验。

2、是进一步组织开展内控培训。开展内控流程植入信息系统上线应用、风险评估、内控评价等专题培训；有效利用公司培训资源，力争将内控培训纳入公司统一培训课程安排。

⑼ ERP如何实施内部控制

1.建立健全的ERP软件岗位责任制
建立ERP软件岗位制度，要明确每个工作的职责范围，切实做到事事有人管，人人有专责，办事有要求，工作有检查。ERP软件岗位设置可以根据企业的实际情况按照不同的思路划分为不同的岗位。各企业也可以根据内部牵制制度的要求和本单位的工作需要，在保证数据安全的前提下交叉设置岗位。

2.建立ERP软件操作管理制度
通过ERP软件操作管理制度的建立，明确规定上机操作人员对ERP软件的操作工作内容和权限，对操作密码的严格管理等，杜绝未经授权人员操作ERP软件；预防未经审核的各种原始凭证输入系统；操作人员离开机房前，要执行相应的退出命令；根据本单位的情况，由专人保管必要的上机操作日记，记录操作人、操作时间、操作内容、故障情况等内容。

3.建立计算机硬件、软件和数据管理制度
建立硬件、软件和数据管理制度的建立，要经常对有关设备进行保养、保持机房与设备的整洁等措施保证机房设备和计算机正常运行；确保ERP数据和ERP软件的安全保密，防止对数据和软件的非法修改和删除；对有关磁性介质数据进行双备份，并且存放在不同的位置；对ERP软件更换、修改、升级和硬件设备进行更换时，要有一定的审批手续，并由有关人员进行监督，以保证ERP数据的连续和安全；健全硬件和软件的定时维护措施和有关防治计算机病毒、黑客等入侵的措施。

4.建立ERP软件档案管理制度
通过档案管理制度的建立，实现对ERP系统数据档案的管理，并由专人负责；做好ERP软件数据的防磁、防火、防潮和防尘等工作；对重要的ERP软件档案进行双备份，并存放在不同的地点；实现对磁性介质档案的定期检查与复制，防止磁性介质的损坏而使ERP软件数据丢失；同时对有关ERP软件开发设计有关的档案资料也要进行保管。

⑽ 如何利用IT内控把公司效率提高起来

1、在管理软件市场

重多软件厂商注意到这管理领域的空间，纷纷推出相应的内控管理解决方案。帮助企业从财务预算、成本管理、报销审批、成本监控等方面实现企业资产和资源的有效节流，深度浓缩和高效利用，提升管理绩效，加强企业的市场竞争力。

2、协同软件厂商

介入财务预算管理市场尤其管理兼容优势。当工作人员从申请出差到出差返回报销费用的整个过程中，不仅涉及到HR系统中出差期间的考勤管理与工作计划、也会涉及到OA系统的出差申请管理、还会关联到员工因出差借款流程，以及出差返回后的费用报销流程。

3、软件内控管理

面向财务管理的内控管理解决方案由企业成本中心管理与费用审批平台组成，依据企业组织架构和业务类型，灵活配置成本中心，通过预算控制、流程管控、电子化财务报销系统、强化与财务系统的应用整合来实现企业对财务管理的内部管控，让在日常中积累的各类财务数据成为反映问题、暴露不足、提前预警、量化效果的数字权威，并使之成为管理者管理、监控、判断、把握企业发展的有效的管理工具与手段。

4、能实现与财务系统

如SAP，用友等的整合，提升财务系统的外围应用。它可以将一些办公流程，如报销流程、审批流程等与财务系统整合，帮助企业实现财务集成、审批集成和数据展现。

5、报销流程

系统会自动触发财务系统生成凭证，降低了重复输入财务数据可能引发的数据错误，减少工作量，提高工作效率和工作质量。封闭式的财务数据处理模式，可降低企业的财务风险和财务管理成本，提高企业的风险控制能力。

6、风险防范意识

目前国内大部分企业乃至很多全球性企业都在风险防范意识方面重视程度不足，在风险管控措施方面执行不到位。这使得众多企业在面对重大突发灾难时，很容易陷入生存危机。内部控制的不足在危机面前由隐至显，企业开始关注内部控制对企业管理和生存条件的改善。

7、将在Velcro协同平台的基础上

围绕各项专业领域打造一系列子产品，以模块化搭积木的方式交付给企业用户，而目前面向财务管控的解决方案和面向文件管控解决方案已经推向市场。