内控自评及下一年工作

『壹』 完整的内部控制自我评价体糸包括哪些

内部控制评价流程
内部控制评价流程，就是内部控制评价工作从开始到结束的基本过程。国际上权威的观点认为评价一个内部控制体系本身就是一个过程，在这个过程中应有一套规程以及其一些内在的基本要素。内部控制评价流程到底包括哪些基本要素，在理论界和实务界认识是不同的，做法也是不一样的，也因评价主体和内容的不同而不同。管理层自我评估和审计机构评价流程会略有不同。基于财务报告内部控制评价和基于全面内部控制评价的流程也不可能完全一样。我国《企业内部控制评价指引》要求企业应当按照内部控制评价办法规定的程序，有序开展内部控制评价。内部控制评价程序一般包括：制定评价工作方案、组成评价工作组、实施现场测试、认定控制缺陷、汇总评价结果、编报评价报告等环节。这是我国企业内部控制评价工作的法定程序，是必须要执行的最基本的程序。中天恒3C框架把内部控制评价流程分为评价准备、评价实施、评价报告三个阶段，每个阶段又可细分若干内容。
企业应当根据内部控制评价结果和整改情况，编制内部控制评价报告。内部控制评价报告至少应当包括下列内容：
（1）组织实施内部控制评价的总体情况；
（2）内部控制责任主体的声明；
（3）内部控制评价的范围和内容；
（4）内部控制评价的标准和依据；
（5）内部控制评价的程序和方法；
（6）内部控制重大缺陷及其认定情况；
（7）内部控制重大缺陷的整改措施及责任追究情况；
（8）内部控制有效性的结论；
存在一个或多个内部控制重大缺陷的，应当作出内部控制无效的结论。
《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》自我评价报告至少应包括以下内容：
（1）对照本指引及有关规定，说明公司内部控制制度是否建立健全和有效运行，是否存在缺陷；
（2）说明本指引重点关注的控制活动的自查和评估情况；
（3）说明内部控制缺陷和异常事项的改进措施（如适用）；
（4）说明上一年度的内部控制缺陷及异常事项的改善进展情况（如适用）
《上海证券交易所上市公司内部控制指引》公司内部控制自我评估报告至少应包括如下内容：
（1）内控制度是否建立健全；
（2）内控制度是否有效实施；
（3）内部控制检查监督工作的情况；
（4）内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况；
（5）对本年度内部控制检查监督工作计划完成情况的评价；
（6）完善内控制度的有关措施；
（7）下一年度内部控制有关工作计划

『贰』 年度内部控制自我评价报告是哪个部门的工作

建议由单独的内部控制部门进行主导，如果没有可以由品质牵头进行主导；但是自我评价报告应该是每个部门都需要进行的；

『叁』 公司的自我评价 和年度自评

公司的自我评价可以参照以下模板：

我叫xx，是公司xx部门的一名员工。一晃在公司已经度过了两年的时间，两年有付出也有收获，以下是本人最近一年来的工作评价。

1、努力提高业务素质和服务水平。积极参加上级公司和支公司、本部门组织的各种业务学习培训和考试考核，勤于学习，善于创造，不断加强自身业务素质的训练，不断提高业务操作技能和为客户服务的基本功，掌握了应有的专业业务技能和服务技巧，能够熟练办理各种业务，知晓本公司经营的各项业务产品并能有针对性地开展宣传和促销。

2、较好地完成支公司和本部门下达的各项工作任务。一年来，能一直做到兢兢业业、勤勤恳恳地努力工作，上班早来晚走，立足岗位，默默奉献，积极完成支公司和本部门下达的各项工作任务。能够积极主支动关心本部门的各项营销工作和任务，积极营销电子银行业务和各种银行卡等及其它中介业务等。 严格执行各项规章制度。

3、一年来，无论在办理业务还是其它的工作中，都能严格执行上级公司和支公司的各项规章制度、内控规定和服务规定，坚持使用文明用语，不越权办事，不以权谋私，没有出现被客户投诉的行为以及其它违规违章行为。业余生活检点，不参与赌博、购买违法彩票等不良行为。 努力提高政治素养和思想道德水平。

4、积极参加上级公司和支公司、本部门组织的各种政治学习、主题教育、职业教育活动以及各项组织活动和文娱活动，没有无故缺席现象;能够坚持正确的政治方向，认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想等，从各方面主动努力提高自身政治素养和思想道德水平，在思想上政治上都有所进步。

回顾一年来的工作，公司各项工作虽然取得了一定的成绩，完成了公司下达的各项指标任务，各项基础管理工作也有很大进步，但工作中仍然存在着一些问题，非车险业务规模占总保费比重还很小，没有形成规模效益。但是我相信在公司领导的亲切关怀和其他老师傅的热情帮助下，在自己的业务岗位上，一定能够完成了领导和上级布置的各项工作任务。我有信心在今后的工作中，我会表现得更出色!

(3)内控自评及下一年工作扩展阅读：

员工自我评价范文：

（一）本人性格开朗，为人细心，做事一丝不苟，能吃苦耐劳，工作脚踏实地，有较强的责任心，具有团队合作精神，又具有较强的独立工作能力，思维活跃。能熟练运用Windows Office Word、Excel、XXX等应用软件，能根据XXX的需求，完成面XXXX工作，具备良好的XXXX意识，极强的沟通能力与谈判能力；在XXXX中提出专业的意见和产品及供应商资讯，提出可行性方案建议，跟进解决XXXX问题；具备团队协作精神，有责任心、人品好、思想端正；具备一定的文件管理能力。

（二）工作认真负责，不推卸责任；能承受工作中的压力；工作上可以独当一面；具有团队精神，能与同事，其它部门积极配合，公司利益至上；服从性好，能与上司保持良好的沟通，尊重上司的安排；为人诚实，正直；且好学上进，不断提高工作能力；相信您的选择会让您我更加成功；

（三）本人热爱学习，工作态度严谨认真，责任心强，有很好的团队合作能力。有良好的分析、解决问题的思维。以创新、解决客户需求、维护公司利益为宗旨。来接受挑战和更大的发展平台。

（四）诚实、稳重、勤奋、积极上进，拥有丰富的大中型企业管理经验，有较强的团队管理能力，良好的沟通协调组织能力，敏锐的洞察力，自信是我的魅力。我有着良好的形象和气质，健康的体魄和乐观的精神使我能全身心地投入到工作当中。

（五）本人性格活泼开朗，与人相处和睦融洽，有较强的沟通能力。在校期间担任班长一职，多次策划实施几次大型活动，拥有较强的组织能力和协调能力，并具有良好的身体素质。在多次社会实践中，注意向社会吸取丰富的经验，对工作认真负责。

『肆』 内部控制年度自我评价报告，按照档案管理办法，应保留多久

内部控制年度自我评价报告属于长期保管长期为十六年至五十年左右。
1）确定档案的保存价值，要坚持辩证唯物主义和历史唯物主义的观点，正确分析和鉴别档案内容的现实作用和历史作用，根据本机关工作的需要和为国家积累历史文化财富的需要，全面确定档案的保存价值，准确地判定档案的保管期限。
2）凡是反映机关主要职能活动和基本历史面貌的，对本机关、国家建设和历史研究有长远利用价值的档案，列为永久保管。它主要包括：本机关制定的属于法规政策性的文件，处理重要问题形成的文件材料，召开重要会议的主要文件材料，重要的请示、报告、总结，综合统计报表，机构演变、机关领导人任免的文件材料；直属上级机关颁发的属于本机关主管业务并要贯彻执行的主要文件材料和非直属上级机关针对本机关主管业务并要贯彻执行的重要文件材料。
3） 凡是反映本机关一般工作活动，在较长时间内对本机关工作有查考利用价值的文件材料，列为长期保管。它主要包括：本机关一般工作问题文件材料，一般会议的主要文件材料，人事管理工作形成的一般文件材料，直属上级机关颁发的属于本机关主管业务并需要贯彻执行的一般文件材料，下级机关报送的重要总结、报告和统计报表等文件材料。
4） 凡是在较短时间内对本机关有参考利用价值的文件材料，列为短期保管。它主要包括：本机关一般事务性的文件材料，上级机关和同级机关颁发的非本机关主管业务但要贯彻执行的文件材料，下级机关报送的一般工作总结、报告和统计报表等文件材料。

文书档案的保管期限定为永久、长期和短期三种。长期为十六年至五十年左右，短期为十五年以下。专门档案另有保管期限和销毁规定的，按有关规定执行。

『伍』 年度总结以及下一年工作计划怎么写

年终总结，你可以写这一年你做了些什么事情，取得了什么成就，存在什么问题，下一年的规划可以针对这些存在的问题进行改进和提高。并且制定一个目标。