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工商银行内控合规考试题库

发布时间: 2021-02-12 10:45:03

① 当前在体制改革后,支行内控合规工作存在哪些问题最突出的问题是什么

一是抓好精品审计项目工作。根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合规工作标准化、规范化,更好地发挥监督保障作用。 二是抓好《检查发现问题汇编》。对该行各项检查发现的问题进行认真梳理汇编,做到举一反三,不断增强员工防范意识和责任意识,从根本上解决屡查屡犯的问题,进一步提高操作风险防控水平。 三是抓好反洗钱工作。按照省行和当地人民银行关于反洗钱的工作要求,抓好当前的反洗钱工作,加强分析识别,提高可疑交易、可疑行为报告的数量和质量。 四是抓好信息反映工作。充分利用《内控合规工作动态》作为辖内通报内控工作动态、交流内控管理经验、传播内控文化的和载体,加强与各行的信息交流,促进内控合规管理工作不断加强。 五是抓好技术比赛工作。按照省行要求,早行动、早准备,及时将有关内控合规网络题库中内部审计、合规管理、内部控制、反洗钱和案例分析等有关内容复印分册,做到人手一份,加强学习,不断提高从业人员的综合业务素质和工作技能。

② 哪个APP有内控与合规的题库

这科目我都没听过,不过我知道哪里有,“题多多”,那是我见过较全面的题库,基本上各行各业的题库都有
希望我的回答能帮助你,望采纳

③ 急求!!工行客户经理合规认证考试复习题

我不知道哎

④ 工商银行考试题

我参加的是今年北分的.
第一题是单选25道,25分,有简单的计算题,经济题,逻辑推理题,经济法,工行背回景题.比如工行口号答,核心资本率,如 何抑制通货膨场,货币政策"三大法宝"等等.
第二题是材料分析,5道,10分,选择.给一段数据材料,据此计算数值.
第三题是阅读,两篇,10道题,10分,单选,第一篇感觉四级难度,第二篇六级吧.
第四题是完形,两篇,10道,10分.银行业务方面的.
第五题15分,哥本哈根气候峰会,两问,第一问产生矛盾根本原因,第二问就此提出一至两个解决方案.
最后一题30分,1200字话题作文,材料是阿甘的,作为一名即将走入社会的大学生,如何做好自己的第一份工作,以"理想,信念,##"为话题自拟题目.

⑤ 求一篇关于银行内控、合规的论文,题目自拟

建议你写一个题目就叫:银行内控合规与市场营销 内控合规与市场营销在内容上有冲突点,可以论述的方面有很多。

⑥ 工商银行内控合规工作包括哪些内容

内控合规工作重点为以下方面:

一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平;

二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作;

三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能;

四是创新监督检查模式,增强监督检查效果;

五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责

六是加强外部监管联络配合,充分利用外部审计检查成果。

(6)工商银行内控合规考试题库扩展阅读:

树立主动合规意识,克服被动合规心理。合规是银行业稳健运行的基本内在需求,也是银行文化的重要组成部分。

第一,在银行员工中树立合规人人有责、主动合规意识、合规创造价值等理念,让员工接触到每一笔业务时,就要想到必须进行合规风险的审查,倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题,以便及时整改

第二,合规文化是由一整套的制度、方法和工具支持的,这需要银行加强规章制度的后评价。针对发现的问题相应地在业务政策、行为手册和操作程序上进行适当的改进,以避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件,并对相关责任人给予必要的惩戒措施。

如果发现了合规风险而隐瞒不报,一旦被内审部门或外部监管者查实,隐瞒不报者一定要受到更加严厉的惩罚;而对于主动报告问题或隐患的,则可以视情况减轻处罚,甚至免责乃至给予奖励。

第三,要将绩效考核机制作为培育合规文化的重要组成部分,以充分体现商业银行倡导合规经营和惩处违规的价值观念。

⑦ 如何做好内控合规工作

一是抓好精品审计项目工作。根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合规工作标准化、规范化,更好地发挥监督保障作用。 二是抓好《检查发现问题汇编》。对该行各项检查发现的问题进行认真梳理汇编,做到举一反三,不断增强员工防范意识和责任意识,从根本上解决屡查屡犯的问题,进一步提高操作风险防控水平。 三是抓好反洗钱工作。按照省行和当地人民银行关于反洗钱的工作要求,抓好当前的反洗钱工作,加强分析识别,提高可疑交易、可疑行为报告的数量和质量。 四是抓好信息反映工作。充分利用《内控合规工作动态》作为辖内通报内控工作动态、交流内控管理经验、传播内控文化的平台和载体,加强与各行的信息交流,促进内控合规管理工作不断加强。 五是抓好技术比赛工作。按照省行要求,早行动、早准备,及时将有关内控合规网络题库中内部审计、合规管理、内部控制、反洗钱和案例分析等有关内容复印分册,做到人手一份,加强学习,不断提高从业人员的综合业务素质和工作技能。

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