内控领导干部职责
一、职责：
1.1促进公司目标实现；
1.2定期执行风险评估程序，发现影响公司目标实现的内部控制缺陷并提出改进建议；
1.3在董事会审计委员会的领导下，组织协调年度内部控制自我评价工作；
1.4在董事会审计执行会的领导下，设计、拟定内部控制自我评价相关制度；
二、 工作流程（风险评估工作流程）
2.1风险评估（目标设定、风险识别、风险分析、风险应对）
2.2改进建议 （小公司可将2.3、2.4及2.5整合至一个整改报告即可）
2.3整改方案
2.4整改执行
2.5整改报告
2.6监督检查
三、不清楚公司是否有内审部门，以及与内审的职责划分，所以简化了以上内容。供参考。
❷ 高级管理层的内部控制职责主要有哪些
商业银行高级管理层在内部控制中的主要职责如下：
一、负责执行董事会决策；
二、负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；
三、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；
四、负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
商业银行高级管理层所有的内部控制中的职责必须实现以下目标：
（一）保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行。
（二）保证商业银行发展战略和经营目标的实现。
（三）保证商业银行风险管理的有效性。
（四）保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。
商业银行高级管理层履行内部控制中的职责时，必须遵循以下原则：
（一）全覆盖原则。商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（二）制衡性原则。商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。
（三）审慎性原则。商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。
（四）相匹配原则。商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。
❸ 领导干部的主要职责是什么
领导干部是各项事业成功的重要保证，领导干部的主要职责是发挥领导干部作用的关键。领导干部的主要职责应当有三条：
1、一个好的领导干部应当把主要精力用在立风气上。立风气，就是倡导先进思想、高尚道德，并在行动上带头实行，从而，让广大人们逐步树立共同的信仰，共同的价值观，共同的道德标准，促进社会团结和谐进步。
2、一个好的领导干部要把主要精力用在用人才上。用人才，就是从全社会或者全局的需要出发，及时发现、培养、提拔、任用有道德、有能力的人，从而使社会中德才兼备的人才能够在社会建设和发展中发挥作用，服务大众
3、一个好的领导干部要把主要精力用在建规则上。建规则，就是制定法律、建立制度、制定规则、订立规矩、制定纪律等。共同的规则是社会进步最重要的秩序和条件，社会活动的效率也是通过规则实现的。只有有了好的规则，人们才能用最少的成本获得最大的效率。
(3)内控领导干部职责扩展阅读：
领导干部工作要求如下：
1、畅通组织内外沟通联络的渠道。
信息沟通使组织活动统一起来。一方面，信息沟通可以把组织中的各项管理工作聚合成一个整体；另一方面，主管人员通过信息交流可以了解组织外部环境。信息沟通使组织成为一个开放的系统，并与外部环境相互发生作用。
2、运用适宜的激励措施和方法。
领导工作就是指导和引导个体和群体的行为，去实现组织的目标。主管人员应当明确，他们只有帮助组织中每个成员的需要得到最大限度的满足，才能同时实现组织目标，领导工作才是有效的。这就要求主管人员了解并掌握有关的激励理论和方法，并在领导的实际工作中随机制宜地加以运用。
3、不断改进和完善领导作风和领导方法。
主管人员良好的领导作风和方法，能够鼓舞士气。而领导作风和方法往往又和主管人员所采取的激励措施和方法相联系。只有改进和完善领导作风和领导方法，领导工作才会有效，从而主管人员的工作也才是有效的。
参考资料：领导干部职责-人民网
❹ 如何规范各级党政主要领导干部的职责权限
“适当分来解主要领导干部权力和责源任”， 中央纪委监察部网站推出对十八届三中全会精神的解读系列报道，明确提出了这一操作办法。
各级党政主要领导的职责就是为民办实事、解民忧，做到群为民所用，利为民所谋！党政主要领导要开展经常性党性教育、党风廉政教育，开展下基层大体验大锻炼活动，真真切切的体验基层生活，聆听百姓的心声，使权利真正用到实处。
从实践情况看，主要领导干部腐败的情况非常普遍。前几年在党政机关县处级以上所有受纪律处分的干部中，主要领导干部的比例占总数的1/3以上。许多党政领导就是在重大事项上决策显得独断专行，没有体现民主决策，这势必会影响到党政领导在群众中的威信和形象，无形中大打折扣。针对上述问题，这就要求我们党和国家进一步健全权力运行制约体系，加强和改进对主要领导干部行驶权力的制约和监督，加强行政监察和审计监督。要对我们的权力进行制约，也就需要我们的制度进行规范，而我们的制度怎么规范，也就需要我们的监管部门和纪委发挥起积极的作用，让我们的人民和我们的党政机关内部监管齐心协力，共同对我们的干部进行积极的引导和规范。
❺ 请问，平安银行内控经理主要职责是什么日常工作涉及哪些内容，越详细越好。谢谢
你好，亲。你的工作情况请描述准确一点。这样才好回答。
❻ 怎样理解认识银行内控经理职责
一、树立责任意识,履行工作职责。
营业经理作为内控防案的责任人,防范和控制网点高风险点是营业经理的主要工作职责,每天都有大量的授权、审批业务,面对各式各样的风险,要确保每笔业务不发生差错,不留有后患,把内控工作落实到位。卢贤良同志始终紧绷责任这根弦,严格执行各项规章制度,严格审查每一个业务内控环节,对待特殊业务的处理更应慎之又慎,有时为了核实一笔业务的真实性、客户身份与网点负责人一起亲自上门核对或上发证机关核保，防范诈骗风险，使柜员对如何规避风险有了一个新的认识，加深了记忆。平时认真学习反洗钱知识，履行反洗钱工作职责，如在8月份的发生一笔可疑交易业务，由于卢贤良同志高度的责任心，积极向上级主管部门反映可疑交易，协助人行及公安部门成功查处一起以偷盗机动车车牌涉嫌敲诈诈骗案件，受到有关部门表扬。
二、增强防范意识，营造内控氛围。
建立一个良好的内控环境和氛围远远超过任何的说教，这种氛围包含了员工中间形成的一种自觉执章防范风险的意识，以及一个积极向上的良好的工作环境，而不仅仅把内控工作当作是营业经理一个人的事，为此，卢贤良同志作业网点内部管理人员，积极配合网点负责人采取多种方法，多种形式的活动，开展内控知识学习。利用三会，学习各类案件通报，从一件件血的例子中吸取教训，警钟长鸣。在网点负责人的带领下，组织了一次又一次的防案演习，使我们每位员工都能练掌握各类器材的使用，牢记报警电话及应急处置预案，分工明确，遇到突发情况时能有备无患。积极开展员工观摩规范化服务，实地感受我行规范化服务网点及其他银行的临柜服务，从身边人最直观的事例中学习，查找差距，规范操作。利用业务时间，组织、参加新业务知识培训、学习进行岗位练兵，互相比赛，形成一个你追我赶的良好的学习态势。带头学习新业务，新知识，确保第一时间内掌握领会文件精神，对发生的重要事项进行点评，举一反三，防止同样的差错再次发生，有效防范控制了业务风险，全年差错率低于全市平均水平。
三、注意细节控制，提高网点核算质量。
风险来自每一笔业务，每一个环节，没有相应的控制手段，监控就会不到位，就会形成“真空地带”。在平时的工作中，他严格要求自己，认真履行好职责，加强检查监督，狠抓制度落实，合理安排好当日或次日工作的重点，切实履行好定期或不定期检查、监督工作，全面协助网点负责人做好业务管理工作，做好柜台营销、柜台服务、内部管理和风险控制工作。从风险角度看，柜员每一笔业务都存在着一定的操作风险。他时刻保持警惕性，及时发现、解决、纠正业务操作和内控管理中出现的问题。通过努力，他的业务能力和管理能力不断得到提高，所在网点的核算成绩显著。
四、学习新兴业务,提高整体素质。
想要管好，自己学好。随着新业务的不断更新，柜面操作时常会碰到困难，柜员遇到问题，首先想到的就是询问营业经理该如何操作？作为营业经理也必须在第一时间给予正确的操作答复和指导，所以，对营业经理的的要求也更高。从网点员工素质来看，一些年轻员工进行较晚，以前大多从事是个人金融业务，对公业务不太熟悉。卢贤良同志作为营业经理，积极利用业余时间，多看业务书，一时不理解或有疑问的，认真向上级主管部门和同行们请教，认真做好笔记备查，并通过三会与网点员工共同学习、传达、培训，以达到共同进步的目的，提高业务整体素质，提高内控防案水平和本领。
五、严格执行制度，灵活处理矛盾。
内控与营销就象翘翘板的两端时刻考验着它的平衡，考验着我们处理突发事件高风险事件的能力，通融办理与严格按规章制度办事之间不是用几句话可以将两者间的界限区分开来的。由此，在平常的工作中，除了把营销的好处说尽，也把风险说尽，让客户明明白白地知道他们得到的益处，领悟到我们的控制和严格要求始终是以他们的资金安全为首选，尽量避免给客户造成为难客户的不良印象。在不违反银行制度的基础上，卢贤良同志多角度地为客户解决问题，并根据客户需求为其提供一种组合解决方案，使客户增加对工行的满意度、信任度、忠诚度。
❼ 国企内部控制的岗位职责主要是什么
第3章 技能分类之——一内部控制的原理、术语与概念 3.1 内部控制的定义 3.1.1 美国注册会计师协会的内部控制定义 3.1.2 COS0的内部控制定义 3.1.3 控制系统的含义是什么 3.1.4 内部控制不能做什么 3.2 计划－执行－检查－整改(PDCA)的循环 3.3 业务工作流程 3.4 控制词汇表 3.5 控制的三个层级 3.6 内部会计控制 3.7 内部控制的层级制度 3.8 控制负有的责任 3.8.1 内部控制的责任 3.8.2 COS0定义的内部控制角色与职责 3.8.3 区分不同的控制责任 3.8.4 恢复内部控制中失去的信任 3.8.5 内部控制概念如何才能改进评估 第4章 技能分类之二——内部控制环境 4.1 环境控制的职责与概念 4.1.1 执行管理层建立控制环境的责任 4.1.2 控制的层级制度 4.1.3 环境控制(公司治理)如何发挥作用 4.1.4 控制环境与公司风险 4.1.5 有效控制环境的10个最高属性 4.1.6 行为守则政策 4.1.7 企业的价值观 4.1.8 首席执行官成为楷模 4.1.9 组织结构(职责分离) 4.1.10 人员的胜任能力 4.1.11 责任和权力的特别委派与沟通 4.1.12 一般授权(预算和财务报告)与责任制 4.1.13 内部审计 4.1.14 资产保护 4.1.15 规定的工作流程 4.2 建立控制环境 4.2.1 管理层的“高层基调 4.2.2 作为环境控制的组织结构 4.2.3 作为环境控制的计划 4.2.4 作为环境控制的指导 4.3 监督控制的职责 4.4 控制环境的属性 4.4.1 控制环境中的授权 4.4.2 控制环境中的沟通 4.4.3 控制环境中职责分离 4.4.4 有能力和可信赖 4.4.5 记录保存程序 4.4.6 建立物理访问控制 4.4.7 制衡原则 4.4.8 监控合规性 4.5 计算机安全控制环境 4.5.1 计算机安全风险 4.5.2 规定关键的成功因素 4.6 组织的计算机安全政策 4.7 计算机安全的作用和职责 4.7.1 首席安全官 4.7.2 计算机安全规划委员会 4.7.3 安全员 4.7.4 安全责任人 4.7.5 安全质量保证 4.7.6 计算机安全项目的持续行动 4.8 发起行动激发个人对安全的热情 4.8.1 向下分解安全任务 4.8.2 安全的个人所有权 4.8.3 亲自反馈安全任务的效果 4.8.4 计算机安全活动的奖励制度 第5章 技能分类之三——风险管理 5.1 风险管理领域 5.1.1 风险的概念和词汇 5.1.2 什么是风险 5.1.3 风险的词汇 5.1.4 风险与控制 5.1.5 计算由于风险造成的损失 5.1.6 经营环境中的风险 5.1.7 风险与控制的三个层次 5.1.8 风险的概念和CoSO控制框架 5.2 COSO对业务系统的控制活动 5.3 系统设计师如何面对业务应用系统的风险 5.4 风险的原因和结果 5.4.1 技术的不适当使用 5.4.2 错误的连锁效应 5.4.3 不合常规的处理 5.4.4 无法将需要转化成技术需求 5.4.5 无法控制技术 5.4.6 错误的重复 5.4.7 数据的不正确录入 5.4.8 数据的不正确使用和解释 5.4.9 数据的集中 5.4.10 无法快速反应 5.4.11 无法证实处理 5.4.12 职责的集中 …… 第6章 技能分类之四——评估应用控制 第7章 技能分类之五——业务系统的控制评估 第8章 技能分类之六——风险评估 第9章 技能分类之七——内部控制衡量与报告 第10章 技能分类之八——公司治理实务 附录1 词汇表 附录2 参考书目资料来源 《国际注册内部控制师通用知识与技能指南》