内控业务岗位职责
公司的内控管理部门的职责：
一、促进公司目标实现；
二、定期执行风险评估程序，发现影响公司目标实现的内部控制缺陷并提出改进建议；
三、在董事会审计委员会的领导下，组织协调年度内部控制自我评价工作；
四、在董事会审计执行会的领导下，设计、拟定内部控制自我评价相关制度。
Ⅱ 公司的内控管理部门的职责
一、职责：
1.1促进公司目标实现；
1.2定期执行风险评估程序，发现影响公司目标实现的内部控制缺陷并提出改进建议；
1.3在董事会审计委员会的领导下，组织协调年度内部控制自我评价工作；
1.4在董事会审计执行会的领导下，设计、拟定内部控制自我评价相关制度；
二、 工作流程（风险评估工作流程）
2.1风险评估（目标设定、风险识别、风险分析、风险应对）
2.2改进建议 （小公司可将2.3、2.4及2.5整合至一个整改报告即可）
2.3整改方案
2.4整改执行
2.5整改报告
2.6监督检查
三、不清楚公司是否有内审部门，以及与内审的职责划分，所以简化了以上内容。供参考。
Ⅲ 怎样理解认识银行内控经理职责
一、树立责任意识,履行工作职责。
营业经理作为内控防案的责任人,防范和控制网点高风险点是营业经理的主要工作职责,每天都有大量的授权、审批业务,面对各式各样的风险,要确保每笔业务不发生差错,不留有后患,把内控工作落实到位。卢贤良同志始终紧绷责任这根弦,严格执行各项规章制度,严格审查每一个业务内控环节,对待特殊业务的处理更应慎之又慎,有时为了核实一笔业务的真实性、客户身份与网点负责人一起亲自上门核对或上发证机关核保，防范诈骗风险，使柜员对如何规避风险有了一个新的认识，加深了记忆。平时认真学习反洗钱知识，履行反洗钱工作职责，如在8月份的发生一笔可疑交易业务，由于卢贤良同志高度的责任心，积极向上级主管部门反映可疑交易，协助人行及公安部门成功查处一起以偷盗机动车车牌涉嫌敲诈诈骗案件，受到有关部门表扬。
二、增强防范意识，营造内控氛围。
建立一个良好的内控环境和氛围远远超过任何的说教，这种氛围包含了员工中间形成的一种自觉执章防范风险的意识，以及一个积极向上的良好的工作环境，而不仅仅把内控工作当作是营业经理一个人的事，为此，卢贤良同志作业网点内部管理人员，积极配合网点负责人采取多种方法，多种形式的活动，开展内控知识学习。利用三会，学习各类案件通报，从一件件血的例子中吸取教训，警钟长鸣。在网点负责人的带领下，组织了一次又一次的防案演习，使我们每位员工都能练掌握各类器材的使用，牢记报警电话及应急处置预案，分工明确，遇到突发情况时能有备无患。积极开展员工观摩规范化服务，实地感受我行规范化服务网点及其他银行的临柜服务，从身边人最直观的事例中学习，查找差距，规范操作。利用业务时间，组织、参加新业务知识培训、学习进行岗位练兵，互相比赛，形成一个你追我赶的良好的学习态势。带头学习新业务，新知识，确保第一时间内掌握领会文件精神，对发生的重要事项进行点评，举一反三，防止同样的差错再次发生，有效防范控制了业务风险，全年差错率低于全市平均水平。
三、注意细节控制，提高网点核算质量。
风险来自每一笔业务，每一个环节，没有相应的控制手段，监控就会不到位，就会形成“真空地带”。在平时的工作中，他严格要求自己，认真履行好职责，加强检查监督，狠抓制度落实，合理安排好当日或次日工作的重点，切实履行好定期或不定期检查、监督工作，全面协助网点负责人做好业务管理工作，做好柜台营销、柜台服务、内部管理和风险控制工作。从风险角度看，柜员每一笔业务都存在着一定的操作风险。他时刻保持警惕性，及时发现、解决、纠正业务操作和内控管理中出现的问题。通过努力，他的业务能力和管理能力不断得到提高，所在网点的核算成绩显著。
四、学习新兴业务,提高整体素质。
想要管好，自己学好。随着新业务的不断更新，柜面操作时常会碰到困难，柜员遇到问题，首先想到的就是询问营业经理该如何操作？作为营业经理也必须在第一时间给予正确的操作答复和指导，所以，对营业经理的的要求也更高。从网点员工素质来看，一些年轻员工进行较晚，以前大多从事是个人金融业务，对公业务不太熟悉。卢贤良同志作为营业经理，积极利用业余时间，多看业务书，一时不理解或有疑问的，认真向上级主管部门和同行们请教，认真做好笔记备查，并通过三会与网点员工共同学习、传达、培训，以达到共同进步的目的，提高业务整体素质，提高内控防案水平和本领。
五、严格执行制度，灵活处理矛盾。
内控与营销就象翘翘板的两端时刻考验着它的平衡，考验着我们处理突发事件高风险事件的能力，通融办理与严格按规章制度办事之间不是用几句话可以将两者间的界限区分开来的。由此，在平常的工作中，除了把营销的好处说尽，也把风险说尽，让客户明明白白地知道他们得到的益处，领悟到我们的控制和严格要求始终是以他们的资金安全为首选，尽量避免给客户造成为难客户的不良印象。在不违反银行制度的基础上，卢贤良同志多角度地为客户解决问题，并根据客户需求为其提供一种组合解决方案，使客户增加对工行的满意度、信任度、忠诚度。
Ⅳ 高级管理层的内部控制职责主要有哪些
商业银行高级管理层在内部控制中的主要职责如下：
一、负责执行董事会决策；
二、负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；
三、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；
四、负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
商业银行高级管理层所有的内部控制中的职责必须实现以下目标：
（一）保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行。
（二）保证商业银行发展战略和经营目标的实现。
（三）保证商业银行风险管理的有效性。
（四）保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。
商业银行高级管理层履行内部控制中的职责时，必须遵循以下原则：
（一）全覆盖原则。商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（二）制衡性原则。商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。
（三）审慎性原则。商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。
（四）相匹配原则。商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。
Ⅳ 请问银行风险内控岗位具体职责是什么，需要具备什么素质谢谢！
有经验，最好有相关工作经验，如信贷工作经验，如果考个什么证更好。
Ⅵ 内控部门责任清单怎么写
【2016年事业单位内部控制工作方案】
为了贯彻落实依法治国基本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据上级财政工作会议有关要求，现就进一步加强我局内部控制制度体系建设制定如下工作方案。
一、总体要求
按照党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》中关于“加强对政府内部权力的制约，是强化对行政权力制约的重点。对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用”的要求，以及省市财政部门的工作部署，加快推进财政内控工作，建立健全高效有序的内部控制运行体系。
二、工作目标
通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，提高内部管理水平，达到以下目标：
(一)严肃行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政职能，贯彻落实好党中央、国务院、上级财政部门和区委、区政府的决策部署。
(二)各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效贯彻执行，各项财政业务活动合法合规。
(三)严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防腐败，提高财政资金的安全性、规范性、有效性。
(四)预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完整。
Ⅶ 国企内部控制的岗位职责主要是什么
第3章 技能分类之——一内部控制的原理、术语与概念 3.1 内部控制的定义 3.1.1 美国注册会计师协会的内部控制定义 3.1.2 COS0的内部控制定义 3.1.3 控制系统的含义是什么 3.1.4 内部控制不能做什么 3.2 计划－执行－检查－整改(PDCA)的循环 3.3 业务工作流程 3.4 控制词汇表 3.5 控制的三个层级 3.6 内部会计控制 3.7 内部控制的层级制度 3.8 控制负有的责任 3.8.1 内部控制的责任 3.8.2 COS0定义的内部控制角色与职责 3.8.3 区分不同的控制责任 3.8.4 恢复内部控制中失去的信任 3.8.5 内部控制概念如何才能改进评估 第4章 技能分类之二——内部控制环境 4.1 环境控制的职责与概念 4.1.1 执行管理层建立控制环境的责任 4.1.2 控制的层级制度 4.1.3 环境控制(公司治理)如何发挥作用 4.1.4 控制环境与公司风险 4.1.5 有效控制环境的10个最高属性 4.1.6 行为守则政策 4.1.7 企业的价值观 4.1.8 首席执行官成为楷模 4.1.9 组织结构(职责分离) 4.1.10 人员的胜任能力 4.1.11 责任和权力的特别委派与沟通 4.1.12 一般授权(预算和财务报告)与责任制 4.1.13 内部审计 4.1.14 资产保护 4.1.15 规定的工作流程 4.2 建立控制环境 4.2.1 管理层的“高层基调 4.2.2 作为环境控制的组织结构 4.2.3 作为环境控制的计划 4.2.4 作为环境控制的指导 4.3 监督控制的职责 4.4 控制环境的属性 4.4.1 控制环境中的授权 4.4.2 控制环境中的沟通 4.4.3 控制环境中职责分离 4.4.4 有能力和可信赖 4.4.5 记录保存程序 4.4.6 建立物理访问控制 4.4.7 制衡原则 4.4.8 监控合规性 4.5 计算机安全控制环境 4.5.1 计算机安全风险 4.5.2 规定关键的成功因素 4.6 组织的计算机安全政策 4.7 计算机安全的作用和职责 4.7.1 首席安全官 4.7.2 计算机安全规划委员会 4.7.3 安全员 4.7.4 安全责任人 4.7.5 安全质量保证 4.7.6 计算机安全项目的持续行动 4.8 发起行动激发个人对安全的热情 4.8.1 向下分解安全任务 4.8.2 安全的个人所有权 4.8.3 亲自反馈安全任务的效果 4.8.4 计算机安全活动的奖励制度 第5章 技能分类之三——风险管理 5.1 风险管理领域 5.1.1 风险的概念和词汇 5.1.2 什么是风险 5.1.3 风险的词汇 5.1.4 风险与控制 5.1.5 计算由于风险造成的损失 5.1.6 经营环境中的风险 5.1.7 风险与控制的三个层次 5.1.8 风险的概念和CoSO控制框架 5.2 COSO对业务系统的控制活动 5.3 系统设计师如何面对业务应用系统的风险 5.4 风险的原因和结果 5.4.1 技术的不适当使用 5.4.2 错误的连锁效应 5.4.3 不合常规的处理 5.4.4 无法将需要转化成技术需求 5.4.5 无法控制技术 5.4.6 错误的重复 5.4.7 数据的不正确录入 5.4.8 数据的不正确使用和解释 5.4.9 数据的集中 5.4.10 无法快速反应 5.4.11 无法证实处理 5.4.12 职责的集中 …… 第6章 技能分类之四——评估应用控制 第7章 技能分类之五——业务系统的控制评估 第8章 技能分类之六——风险评估 第9章 技能分类之七——内部控制衡量与报告 第10章 技能分类之八——公司治理实务 附录1 词汇表 附录2 参考书目资料来源 《国际注册内部控制师通用知识与技能指南》
Ⅷ 请问，平安银行内控经理主要职责是什么日常工作涉及哪些内容，越详细越好。谢谢
你好，亲。你的工作情况请描述准确一点。这样才好回答。
Ⅸ 如何建立内控体系包括如何建内控制度，内控组织架构，内控岗位设置，内控岗位职责，内控日常业务开展
内控体系建立的原则
企业建立财务内控制度体系既要以《会计法》、《公司法》、《会计基础工作规范》等法律法规作为依据，又要结合企业的具体情况，便于企业有效增强内部管理，防范经营风险，保护单位财产，保护国家、集体和职工三者利益，增强企业效益。具体来讲，企业财务内控制度体系的建立要符合以下原则：
1.合法性原则，就是指企业必须以国家的法律法规为准绳，在国家的规章制度范围内，制定本企业切实可行的财务内控制度。这是企业建立内控制度体系的基础，在大量的违法违规的企业中，一则是因为不依法办事，更重要的是因为企业财务内控制度本身就脱离了国家的规章制度，任意枉为，最后给国家给企业造成了损失，给社会带来了不良影响。
2.整体性原则，就是指企业的财务内控制度必须充分涉及到企业财务会计工作的各个方面的控制，它既要符合企业的长期规划，又要注重企业的短期目标，还要与企业的其他内控制度相互协调。我们在工作中通常存在着很多局限性或“近视症”，往往就事论事，仅从财务单方面出发考虑问题，结果顾此失彼，与其他内控制度执行相互矛盾，或不受广大干部职工的理解，而造成制度的“名存实亡”，因此，在建立财务内控制度体系时应把握全局，注重企业的整体实施效果。
3.针对性原则，是指内控制度的建立要根据企业的实际情况，针对企业财务会计工作中的薄弱环节，针对企业容易出现错误的细节，制定企业切实有效的内控制度，将各个环节和细节加以有效控制，以提高企业的财务会计水平。目前我们很多企业没有一套根据企业实际制定的财务会计制度与规范，从而造成会计工作薄弱，财务管理混乱。
4.一贯性原则，就是指企业的财务内控制度必须具有连续性和一致性，不能朝令夕致，随时变动，否则就无法贯彻执行。我们在制定企业财务内控制度时，要高度重视这一点，要力求制度尽可能连续，保证会计工作的严肃性。
5.适应性原则，指企业财务内控制度应根据企业变化了的情况及财务会计专业的发展及社会发展状况及时补充企业的财务内控制度。适应性可分为两个方面，一方面是对外部的适应性，另一方面是对企业内部的适应。外部适应性是指企业的财务内控制度要适应国家的宏观经济发展，产业的发展和对企业竞争对手机制的适应。而内部适应性是指要适应企业本身的战略规划、发展规模和企业的现状。企业要把握这两个方面，制定适时适用的财务内控制度，并将企业财务会计水平向更高、更好的方向发展。
6.经济性原则，是指企业的财务内控制度的建立要考虑成本效益原则，就是说在运用过程中，从经济角度看必须是合理的。一项制度的制定是为控制企业的某些环节、关键点，并最终落实到提高企业管理水平及增加效益上，若违背了这个观点，就变得得不偿失。
7.适用性原则，是指企业财务内控制度应便于各部门、各职工实际运用，也就是说企业财务控制度的操作性要强，要切实可行。这是制定财务内控制度的一个关键点。企业内控制度的适应性可概括为“内容规范、易于理解、便于操作，灵活调整”。
8.发展性原则，制定企业财务内控制度要充分考虑宏观政策和企业的发展，密切洞察竞争者的动向，制定出具有发展性或未来着眼点的规章制度。企业财务内控制度是企业的一项重要制度，它能促进企业财务会计水平的提高，为此，我们要具有战略的高度把它引向更完备的发展方向。
内控体系的目标
企业财务内控制度是为企业的经营目标服务的，我们制定财务内控制度体系必须达到以下五个目标：1保证业务活动按照适当的授权进行。2保证所有交易事项以正确的金额，在恰当的会计期间及时记录于适当的账户，使财务会计报告的编制符合有关财务会计制度和会计准则的要求。3保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权。4保证账面资产和实存资产定期核对相符。5保证财务会计监督的及时性和准确性。
内控体系控制的要点
企业的财务内控制度要达到服务于企业经营目标，要达到对经营活动的控制，必须使财务内控制度对每个环节进行控制，控制好各个要点。实行企业财务内部控制要实现以下要点：
1.明确管理职责、纵向与横向的监督关系；2.职责分工，权利分割，相互制约；3.交易授权，建立恰当的审批手续；4.设计并使用适当的凭证和记录；5.资产接触与记录使用的授权；6.资产和记录的保管制度；7.独立稽核，例行的复核与自动的查对；8.制订和执行恰当的会计方法和程序；9.工作轮换；10.独立检查，包括外部和内部审计等。
内控体系框架
在国家有关法律法规的指导下，在解决了企业财务内控制度体系建立的前提下，按照企业内控制度建立的原则、目标、要点的要求，企业应建立起本单位的完备的财务内控制度体系。我认为企业财务内控制度体系应包括以下七个方面的基本财务会计控制制度：
1.可靠的凭证制度；2.完整的簿记制度；3.严格的核对制度；4.合理的会计政策和会计程序；5.科学的预算制度；6.定期的资产盘点制度；7.适时适用的监督考核制。
具体地讲，财务内控制度体系框架可分为以下五个方面：
（一）原则性的财务、会计制度
1.会计核算制度：
（1）会计核算的体制；（2）主要会计政策；（3）会计科目名称和编号；（4）会计科目使用说明；（5）会计报表种类及其格式；（6）会计报表编制说明（附注）。
2.财务管理制度：
（1）企业内部财务管理体制；（2）货币资金管理；（3）往来结算管理；（4）存货管理；（5）短期、长期投资管理；（6）固定资产管理；（7）在建工程管理；（8）无形资产、递延资产管理；（9）其他资产管理；（10）销售收入管理；（11）成本费用管理；（12）盈利及分配管理；（13）财务会计报告与财务评价管理。
（二）综合性管理制度
1.账务处理程序制度（对会计核算基本流程，有关会计事项处理的必需手续以及具体操作规范作出规定）；2.财务预算管理制度；3.会计稽核制度；4.内部牵制制度（根据需要，对会计核算中需强调的内部牵制、制约程序作出集中的规定）；5.财产清查制度；6.财务分析制度；7.会计档案管理办法；8.会计电算化管理办法；9.对子（分）公司等所属单位的财务会计管理办法。
（三）财务收支审批报告制度
1.财务收支审批管理办法；2.重大资本性支出审批与授权审批制度；3.重大费用支出审批与授权审批制度；4.财务重大事项报告制度。
（四）财务机构与人员管理制度
1.财务管理分级负责制；2.会计核算组织形式；3.会计人员岗位责任制；4.内部会计人员管理办法（含会计工作岗位轮换管理办法、会计人员委派管理办法等）；5.对违反财经纪律及企业财会规章制度事项的处罚规定。
（五）成本费用管理制度
1.费用报销管理办法；2.成本核算办法；3.成本计划管理办法；4.成本控制管理办法；5.成本分析管理办法；6.成本费用考核管理办法。