内控员责任
一、职责：
1.1促进公司目标实现；
1.2定期执行风险评估程序，发现影响公司目标实现的内部控制缺陷并提出改进建议；
1.3在董事会审计委员会的领导下，组织协调年度内部控制自我评价工作；
1.4在董事会审计执行会的领导下，设计、拟定内部控制自我评价相关制度；
二、 工作流程（风险评估工作流程）
2.1风险评估（目标设定、风险识别、风险分析、风险应对）
2.2改进建议 （小公司可将2.3、2.4及2.5整合至一个整改报告即可）
2.3整改方案
2.4整改执行
2.5整改报告
2.6监督检查
三、不清楚公司是否有内审部门，以及与内审的职责划分，所以简化了以上内容。供参考。
B. 财务内部控制的责任制
（一）、财务科长岗位责任制
（二）、会计岗位责任制
1、根据《会计法》和上级颁发的会计制度、规定负责审核交通规费收入、经费收支的财务事项。
2、按照会计制度的规定和上级部门要求，编制会计凭证，登记会计帐簿，进行会计核算，编制会计报表，及时汇缴规费收入；
3、对规费征收的各种票证加强管理，建立票据领用、销号制度，并仔细审查、核对，发现问题及时汇报反映。
4、认真填报各种规费报表，次月5日前上报，并按时向上汇解规费。
5、及时装订会计凭证，做好凭证的保管、归档工作。
6、服从领导、严肃纪律、团结互助、文明服务，并完成领导交付的其他工作。
（三）、出纳的岗位责任制
1、认真执行征费政策，及时核对每天规费的收据和现金收入情况，审核无误后，将报销凭证及收妥的交款单与收费票据交会计做帐。
2、按会计制度规定登记现金日记帐、银行存款日记帐，做到日清月结。
3、经常与银行核对帐务，做好月末金额的核对工作，对一切收的现金当日必须存入银行、不坐支，做到与银行间相互手续完备。
4、切实核实银行退回的不符手续的支票和应付款票据，并及时补办所需手续，及时清理退票欠费情况。
5、服从领导，遵守纪律，团结互助，文明服务，完成领导交办的其他工作。 一、在处长领导下，负责征稽事业费收支的会计核算，财务管理，会计监督和所属单位财会业务指导等工作。
二、遵守各项财会法规制度，费用开支范围和标准，负责逐笔审核各项事业经费收支会计凭证，确保各项财务收支的合法性、真实性、合理性和正确性，定期检查所属单位财会工作。发现问题及时解决，保证财务收支计划的顺利完成。
三、负责处会计的总分类核算和明细分类核算，按照国家会计制度的规定和科目汇总表核算形式，记帐、算帐、报帐，做到手续完备，内容真实，数字准确，帐目清楚、按期报帐，全面及时反映财务计划完成情况和财务善，为领导决策当好助手参谋。
四、负责拟定有关本单位财务会计制度及办法，并督促贯彻执行。
五、按照国家有关国有资产管理的规定，反映和监督处本部国有资产的增减变动、结存、保管和使用情况，并按期进行资产的清查盘点，保护国有资产的安全完整和合理使用。
六、按照新交稽函字（1998）080号文《新疆交通规费征收稽查局会计档案管理实施办法》的规定，负责管理会计帐证、报表等档案资料。
七、完成领导交办的其他工作。 一、负责本单位公路养路费、运输管理费、客运附加费等交通规费的会计核算，财务管理和会计监督等工作。
二、按照交通规费征稽条例、交通规费征管规定和国家有关财经方针、财会制度和结算纪律，逐笔审核各项规费收入的会计凭证，复核会计帐表，确保会计信息资料的合法性、真实性、合理性和正确性。
三、负责各项交通规费会计总分类核算和明细分类核算，按照国家会计制度的规定和科目汇总表核算形式，记帐、算帐、报帐、做到手续完备、内容真实、数字准确、帐目清楚、按期报帐，全面及时反映各项规费收完成情况和解缴情况，为领导决策当好助手参谋。
四、加强各项规费解缴的核算和管理，建立健全规费清算手续制度，对各项欠缴规费，要抓紧清算，保证各项规费足额及时上解。对确实无法收回的“呆帐”、“死帐”应查明原因，按规定报经上级主管部门批准后处理。
五、按照新交稽函字（1998）080号《新疆交通规费征收稽查局会计档案管理实施办法》的规定，负责管理本单位规费收入会计帐、证和报表等档案资料。
六、完成领导交办的其他工作。 一、审查各项财务收支和各项规费收支。
根据财务收支计划、财务会计制度、规费征稽条例和规费征管规定，逐笔审核各项收支， 对不符合规定的或计划外收支应拒绝办理，并向领导汇报，采取措施进行处理。对手续不完备，数字计算不准确的凭证，应退还给经办人，限期更正或补办手续。
二、复核会计凭证和帐表。
复核凭证是否合法、内容是否真实，手续是否完备、数字是否正确。对记帐凭证还要复核记帐分录是否符合制度规定。对帐簿记录进行抽查，是否符合记帐要求。复核各种会计报表是否符合制度规定的编报要求，复核中发现问题和差错，应通知经办人和有关人员查明更正和处理。
稽核人员要对审核签署的凭证、帐簿和报表负责。 一、办理现金和银行结算业务。严格按照国家有关现金管理和银行结算制度的规定，对收付款凭证进行复核，办理款项的收付。收付款后要在收付款凭证上签章。
严格控制签发空白支票，如因特殊情况确需签发不填金额的转帐支票时，必须经处领导批准并在支票上写明收款单位名称、款项用途、签发日期、规定限额和报销期限。并由领用支票人在专用的支票领用单上签章，由出纳保管，逾期未用的空白转帐支票，要及时收回注销。对于填写错误的支票，必须加盖“作废”戳记，作为会计凭证一并装订。支票遗失时，要立即向银行办理挂失手续。
二、登记现金和银行存款日记帐。根据已经办理完毕的收付款凭证，逐笔顺序登记现金和银行存款日记帐，做到日清月结。现金帐面余额要同库存现金核对相符。银行存款的帐面金额要及时与银行对帐单核对。月末要编制“银行存款余额调节表”，使帐面余额与对帐单上余额调节相符，对于未达帐项要及时查询。
要随时掌握银行存款余额。不准将银行帐户出借，出租给任何单位或个人办理结算。
三、保管库存现金。对于现金，要确保其安全完整，如有短缺，要负赔偿责任。要保守保险柜密码的秘密，保管好钥匙不得任意转交他人。
库存现金不得超过银行核定限额，超过部分要及时存入银行。不得以“白条”抵充库存现金，更不得随意挪用现金。
四、保管财务印章，空白收据和空白支票。必须妥善保管财务印章，严格按规定用途使用，签发支票所使用的各项印章，必须由出纳和会计分别保管。对于空白收据和空白支票必须严格管理，专设登记簿进行登记，认真办理领用注销手续。
C. 怎样理解认识银行内控经理职责
一、树立责任意识,履行工作职责。
营业经理作为内控防案的责任人,防范和控制网点高风险点是营业经理的主要工作职责,每天都有大量的授权、审批业务,面对各式各样的风险,要确保每笔业务不发生差错,不留有后患,把内控工作落实到位。卢贤良同志始终紧绷责任这根弦,严格执行各项规章制度,严格审查每一个业务内控环节,对待特殊业务的处理更应慎之又慎,有时为了核实一笔业务的真实性、客户身份与网点负责人一起亲自上门核对或上发证机关核保，防范诈骗风险，使柜员对如何规避风险有了一个新的认识，加深了记忆。平时认真学习反洗钱知识，履行反洗钱工作职责，如在8月份的发生一笔可疑交易业务，由于卢贤良同志高度的责任心，积极向上级主管部门反映可疑交易，协助人行及公安部门成功查处一起以偷盗机动车车牌涉嫌敲诈诈骗案件，受到有关部门表扬。
二、增强防范意识，营造内控氛围。
建立一个良好的内控环境和氛围远远超过任何的说教，这种氛围包含了员工中间形成的一种自觉执章防范风险的意识，以及一个积极向上的良好的工作环境，而不仅仅把内控工作当作是营业经理一个人的事，为此，卢贤良同志作业网点内部管理人员，积极配合网点负责人采取多种方法，多种形式的活动，开展内控知识学习。利用三会，学习各类案件通报，从一件件血的例子中吸取教训，警钟长鸣。在网点负责人的带领下，组织了一次又一次的防案演习，使我们每位员工都能练掌握各类器材的使用，牢记报警电话及应急处置预案，分工明确，遇到突发情况时能有备无患。积极开展员工观摩规范化服务，实地感受我行规范化服务网点及其他银行的临柜服务，从身边人最直观的事例中学习，查找差距，规范操作。利用业务时间，组织、参加新业务知识培训、学习进行岗位练兵，互相比赛，形成一个你追我赶的良好的学习态势。带头学习新业务，新知识，确保第一时间内掌握领会文件精神，对发生的重要事项进行点评，举一反三，防止同样的差错再次发生，有效防范控制了业务风险，全年差错率低于全市平均水平。
三、注意细节控制，提高网点核算质量。
风险来自每一笔业务，每一个环节，没有相应的控制手段，监控就会不到位，就会形成“真空地带”。在平时的工作中，他严格要求自己，认真履行好职责，加强检查监督，狠抓制度落实，合理安排好当日或次日工作的重点，切实履行好定期或不定期检查、监督工作，全面协助网点负责人做好业务管理工作，做好柜台营销、柜台服务、内部管理和风险控制工作。从风险角度看，柜员每一笔业务都存在着一定的操作风险。他时刻保持警惕性，及时发现、解决、纠正业务操作和内控管理中出现的问题。通过努力，他的业务能力和管理能力不断得到提高，所在网点的核算成绩显著。
四、学习新兴业务,提高整体素质。
想要管好，自己学好。随着新业务的不断更新，柜面操作时常会碰到困难，柜员遇到问题，首先想到的就是询问营业经理该如何操作？作为营业经理也必须在第一时间给予正确的操作答复和指导，所以，对营业经理的的要求也更高。从网点员工素质来看，一些年轻员工进行较晚，以前大多从事是个人金融业务，对公业务不太熟悉。卢贤良同志作为营业经理，积极利用业余时间，多看业务书，一时不理解或有疑问的，认真向上级主管部门和同行们请教，认真做好笔记备查，并通过三会与网点员工共同学习、传达、培训，以达到共同进步的目的，提高业务整体素质，提高内控防案水平和本领。
五、严格执行制度，灵活处理矛盾。
内控与营销就象翘翘板的两端时刻考验着它的平衡，考验着我们处理突发事件高风险事件的能力，通融办理与严格按规章制度办事之间不是用几句话可以将两者间的界限区分开来的。由此，在平常的工作中，除了把营销的好处说尽，也把风险说尽，让客户明明白白地知道他们得到的益处，领悟到我们的控制和严格要求始终是以他们的资金安全为首选，尽量避免给客户造成为难客户的不良印象。在不违反银行制度的基础上，卢贤良同志多角度地为客户解决问题，并根据客户需求为其提供一种组合解决方案，使客户增加对工行的满意度、信任度、忠诚度。
D. 内控专员是做什么的
企业风险管理的整合
E. 内控体系联络员的职责
1、文件控制、修订；
2、组织内审和管理评审；
3、体系维护；
4、提供管理评审的体系资料输入；
5、编制管理评审报告，或环境上的合规性评价或者安全卫生的合规性评价
6、其他事务
F. 华住内控专员主要做什么
内控专员岗位职责：
1、根据外部监管要求和集团内在管理需要，参与标准手册的编制、修订和发布，结合集团各单位业务实际，负责标准手册在各单位的本地化工作并督导落实；
2、根据集团内控测评安排，进行内控测试并编制测试底稿，整理提交内控测评结果，必要时进行内控缺陷认定，向各单位分管财务的总经理部成员和流程责任人提供测试结果反馈；
3、实地调研所负责单位或业务的运营管理，收集业务运营、会计核算中使用和产生的文件或表单，对照标准手册进行差异分析，编制流程及控制差异分析报告，组织进行内控差异改进与缺陷整改；
4、定期进行内控工作小结，报送所在单位分管财务的总经理部成员和集团内控部查阅。定期小结的内容至少应包括：所分管单位内控工作计划的完成情况（进度和质量）、计划执行中发现的问题（按流程分列）及解决方案、本期间流程变动情况及其对控制活动的影响、风险分析与提示、其他重大事项等；
5、参与集团风险管理专题调研，编写风险管理专题报告，根据专题研讨结果完善标准手册；
6、参与集团有关管理指引或办法的编写和制定，开展内控知识培训，讲解内控手册，宣贯内控理念。
G. 什么是内控员
内控是企业为保证经营管理活动正常有序、合法的运行，采取对财务、人、资产、工作流程实行有效监管的系列活动，其实吧也就是个监管，监视督查管理。
H. 内部审计人员的职责是什么
根据《内部审计工作的规定》：“任免内部审计机构的负责人，应当事前征求上级主管版部门或单位权的意见。内部审计人员应当具备必要的专业知识。内部审计人员专业技术职务资格的考评和聘任，按照国家有关规定执行。”内部审计人员中除熟悉会计、财务、审计的专业人员以外，也可视工作需要配备其他专业人员，如经济师、工程师、律师等。
(8)内控员责任扩展阅读
内部审计人员是指在部门、单位内部审计机构从事审计事务的人员，以及在部门、单位内设置的专职从事审计事务的人员。
内部审计人员应当在具有良好的政治素质和道德素质的基础上，具备必要的专业知识和技能。
国际内部审计师协会于1972年开始实行注册内部审计师制度。取得国家注册内部审计师资格需通过以下科目的考试：内部审计程序、内部审计技术、管理控制和信息技术、审计环境等。根据中国内部审计学会与国际内部审计师协会的协议，我国已在广州、济南、北京、天津等地举行了该考试。我国已有部分内部审计人员取得了国际注册内部审计师的资格。
I. 公司的内控管理部门的职责是什么
1.促进公司目标实现；
2.定期执行风险评估程序，发现影响公司目标实现的内部控制缺陷并提出改进建议；
3.在董事会审计委员会的领导下，组织协调年度内部控制自我评价工作；
4.在董事会审计执行会的领导下，设计、拟定内部控制自我评价相关制度；
J. 国企内部控制的岗位职责主要是什么
第3章 技能分类之——一内部控制的原理、术语与概念 3.1 内部控制的定义 3.1.1 美国注册会计师协会的内部控制定义 3.1.2 COS0的内部控制定义 3.1.3 控制系统的含义是什么 3.1.4 内部控制不能做什么 3.2 计划－执行－检查－整改(PDCA)的循环 3.3 业务工作流程 3.4 控制词汇表 3.5 控制的三个层级 3.6 内部会计控制 3.7 内部控制的层级制度 3.8 控制负有的责任 3.8.1 内部控制的责任 3.8.2 COS0定义的内部控制角色与职责 3.8.3 区分不同的控制责任 3.8.4 恢复内部控制中失去的信任 3.8.5 内部控制概念如何才能改进评估 第4章 技能分类之二——内部控制环境 4.1 环境控制的职责与概念 4.1.1 执行管理层建立控制环境的责任 4.1.2 控制的层级制度 4.1.3 环境控制(公司治理)如何发挥作用 4.1.4 控制环境与公司风险 4.1.5 有效控制环境的10个最高属性 4.1.6 行为守则政策 4.1.7 企业的价值观 4.1.8 首席执行官成为楷模 4.1.9 组织结构(职责分离) 4.1.10 人员的胜任能力 4.1.11 责任和权力的特别委派与沟通 4.1.12 一般授权(预算和财务报告)与责任制 4.1.13 内部审计 4.1.14 资产保护 4.1.15 规定的工作流程 4.2 建立控制环境 4.2.1 管理层的“高层基调 4.2.2 作为环境控制的组织结构 4.2.3 作为环境控制的计划 4.2.4 作为环境控制的指导 4.3 监督控制的职责 4.4 控制环境的属性 4.4.1 控制环境中的授权 4.4.2 控制环境中的沟通 4.4.3 控制环境中职责分离 4.4.4 有能力和可信赖 4.4.5 记录保存程序 4.4.6 建立物理访问控制 4.4.7 制衡原则 4.4.8 监控合规性 4.5 计算机安全控制环境 4.5.1 计算机安全风险 4.5.2 规定关键的成功因素 4.6 组织的计算机安全政策 4.7 计算机安全的作用和职责 4.7.1 首席安全官 4.7.2 计算机安全规划委员会 4.7.3 安全员 4.7.4 安全责任人 4.7.5 安全质量保证 4.7.6 计算机安全项目的持续行动 4.8 发起行动激发个人对安全的热情 4.8.1 向下分解安全任务 4.8.2 安全的个人所有权 4.8.3 亲自反馈安全任务的效果 4.8.4 计算机安全活动的奖励制度 第5章 技能分类之三——风险管理 5.1 风险管理领域 5.1.1 风险的概念和词汇 5.1.2 什么是风险 5.1.3 风险的词汇 5.1.4 风险与控制 5.1.5 计算由于风险造成的损失 5.1.6 经营环境中的风险 5.1.7 风险与控制的三个层次 5.1.8 风险的概念和CoSO控制框架 5.2 COSO对业务系统的控制活动 5.3 系统设计师如何面对业务应用系统的风险 5.4 风险的原因和结果 5.4.1 技术的不适当使用 5.4.2 错误的连锁效应 5.4.3 不合常规的处理 5.4.4 无法将需要转化成技术需求 5.4.5 无法控制技术 5.4.6 错误的重复 5.4.7 数据的不正确录入 5.4.8 数据的不正确使用和解释 5.4.9 数据的集中 5.4.10 无法快速反应 5.4.11 无法证实处理 5.4.12 职责的集中 …… 第6章 技能分类之四——评估应用控制 第7章 技能分类之五——业务系统的控制评估 第8章 技能分类之六——风险评估 第9章 技能分类之七——内部控制衡量与报告 第10章 技能分类之八——公司治理实务 附录1 词汇表 附录2 参考书目资料来源 《国际注册内部控制师通用知识与技能指南》