内控检查报告范本

Ⅰ 内部审计机构对监督检查中发现内部控制缺陷的报告途径

内部审计机构对监督检查中发现内部控制缺陷，
一般是向最高管理层报告，
也有直接向董事会报告。

Ⅱ OQC的岗位职责主要是什么

OQC 工作职责

1.服从OQC主管和OQC组长的安排,对自己和IPQC的工作质量负责。

2.学习了解全面质量管理的基本知识,掌握质量控制点(指IPQC位)的设置及有关各项要求,具有较高的质量意识、问题意识和改进意识,树立质量第一、用户第一的思想。

3.认真学习和掌握有关产品的国家有关标准及企业内控标准(或客户标准),掌握产品检验方法。

4.根据检验的要求,安排好各IPQC检验位。

5.检查、帮助IPQC人员执行产品检验的有关技术文件,密切合作消除违章作业。

6.抽样检验抽取样本时,应尽量从多箱中抽取样本。检验中,发现问题时,应及时通知有关人员处理。

7.严格按“抽样检验指导卡”等有关文件进行检验。检验中应坚持原则,实事求是,不得弄虚作假,违者需追究责任,作出处罚。检验中,力求用数据下结论,发现异常问题时,及时向有关人员反映。

8.抽样检验必须在产品的生产过程是稳定的,若产品的生产出现异常不能采用抽样检验,应采用其它检验方法加以控制产品质量。

9.熟练使用产品检验的仪器,定期对使用的仪器进行维护和保养。

10.不得使用超期检定或经检定判为不合格的仪器和设备用于对产品的检验。

11.工作中不得擅离岗位,确需离开岗位时,必须有相应资格的OQC人员顶替。

12.负责对新IPQC的上岗培训。

13.自觉贯彻执行质量责任制和质量管理制度以及公司的有关规章制度。

14.主要工作含两个方面:产线成品的抽检(全检),然后入库称为OQC；成品出货的时候,相关资料的确认(客户,机型,规格,数量,重量,外箱等等)称为OBA

15.如果职能增加的话还可以加入可靠性的检验。主要的技能是能够熟悉成品的检验规范,合理安排检验人员实施检验,检验发现不良后的处理(确定不良范围,查找/分析原因,追踪改善措施,效果确认),报告成品的检验情况。

品质方面的技能还是需要知道一点。最主要的还是能够起到把关的作用,发现制程中不能发现的不良(尤其是可靠性),把关的能力与范围要严于制程检验或控制手段(因为这是最后一到工序下一工序直接面对客户)

(2)内控检查报告范本扩展阅读

OQC即是产品出货前的品质检验/品质稽核及管制，主要针对出货品的包装状态、防撞材料、产品识别/ 安全标示、配件(Accessory Kits)、使用手册/ 保证书、附加软体光碟、产品性能检测报告、外箱标签等，做一全面性的查核确认，以确保客户收货时和约定内容符合一致，以完全达标的方式出货。

参考资料网络——OQC

Ⅲ 急求一篇关于银行柜台业务风险防范措施及内控合规工作的报告书(要求文章内容不低于1000字)

银行柜台业务风险防范措施
完善制度体系，强化制度执行
加强规章制度体系的建设。将散见于历年文件中的管理办法、操作规程、操作细则等等进行全面梳理、更新和归并，形成一套系统化、规范化、标准化、完整的业务规章制度体系，以利于全行各方面人员查询和参考。在梳理现有规章制度的基础上，编写内控手册，明确业务操作流程和岗位职责，揭示风险点，力争早日实现“一岗一册”。加强对支行的业务指导和检查。在推出新业务、出台新规定后，总行及时调查掌握支行的业务开展和业务操作的实际情况，帮助支行正确理解并执行总行的制度规定，并纠正业务管理和操作中的不当之处，以达到风险事前控制的目的。同时，根据调查情况评估新规制的可操作性和适用性，进一步完善规章制度。改进会计、储蓄、出纳制度检查办法。分析并在全行通报典型案例，同时也推广先进经验；总行组织支行互查、飞行检查、跟踪检查，对于不符合要求的支行发出稽核意见书，指出问题，要求限期整改并向总行报告，总行据此开展后续检查；引导分支行加强日常动态检查，改进检查方式、方法，使制度检查灵活多样，不留“死角”，没有规律可循，真正达到检查效果。

强化支行管理层的职能
该行将逐步开展对支行分管存汇工作的中层管理人员的评比，督促其寻找差距，鞭策自身，不断增强内控优先和带头执制的意识，提高业务素质和管理能力。督促分支行管理层加强对基层网点的管理，特别是重视关键岗位的管理，了解关键岗位工作人员的思想动态，定期实施轮岗和强制休假制度。特别是从案例中吸取教训，要求支行管理层及时防范存汇业务操作中出现的控制“盲点”，提出改进意见，并在新一代核心业务系统建设中不断完善内控“防火墙”。

此外，该行还加强了对支行存汇人员的操作技能和操作流程的培训。定期举行上岗证培训和后续培训，使柜面人员熟练掌握流程，强化风险防范意识。最近，该行的网点柜面人员在办理业务过程中，凭借高度警觉的防范意识和过硬的防范技能，严格按相关规定认真、仔细辨别票据、印章的真伪，成功堵截了数起伪造本票、支票、印章等案件。

Ⅳ 工伤保险内控制度检查评估报告

http://www.jxsi.gov.cn/news/wzgg/2009-07-15/3929.html

Ⅳ 信息系统内控检查报告是什么

一是流程节点的审查控制，常说的业务流程。
二是相关权限的控制
要在报告中说明信息系统内这两点是如何做的 。

Ⅵ 如何独立履行内部控制监管，检查评价，报告

内部控制检查是指经济单位和各个组织在经济活动中建立的一种相互制约的业务组织形式和职责分工制度。内部控制检查的目的在于改善经营管理、提高经济效益。
内部控制审计是对组织中各类业务和控制进行独立评价，以确定是否遵循公认的方针和程序，是否符合规定和标准，是否有效和经济的使用了资源，是否在实现组织目标。
主要区别：
1、目标不同。内部控制检查是建立相互制约的管理关系，目的是改善经营管理；内部审计是对各种业务进行评价，是否合规。
2、手段不同。内部控制手段主要有环境控制、风险评估、活动控制、信息与沟通、监控等；内部控制审计主要手段是查证、函证、抽样、座谈、调查等。
3、关注点不同。内部控制的关注点是管理流程、制度和岗位约束、制度的有效性、关键岗位等；内部控制审计的关注点是各项指标完成情况，异常财务现象，财务规范性等。
4、对象不同。内部控制的对象是整个的各个环节；内部审计是相关环节和财务相关信息。
内部控制检查与内部控制审计的关系：
1、内部控制检查和内部控制审计都是内部管理的重要手段，都需要建立相关体系和制度。
2、内部审计检查是内部控制的检验和保证，并为内部控制提出改进意见；完善和健全的内部控制制度是内部控制审计的目的之一。
3、内部控制检查和内部控制审计是相辅相成的关系，互为手段和目标。

Ⅶ 如何满足独立的履行对内部控制监督，检查，评价，报告和建议的职能参照《私募投

这个是私募基金管理人登记时协会对于风控的要求。找个专业代办机构帮你办，得根据你们风控和团队设计一个方案。