听证规则

❶ 听证笔录排除规则 是什么意思

这是行政许可法规定的特有原则，也叫案卷排他制度。意思是只能根据听证笔录做出行政许可。

❷ 请运用实践和认识的有关知识,说明我国实行立法听证制度的必要性

立法听证制度是指立法机关在立法过程中，为了收集、获取与立法有关的资料、信息，邀请有关政府部门、专家学者、当事人及与法律法规有利害关系的公民等到会陈述意见，为立法机关审议法律法规提供依据与参考的一种制度。

听证制度的法律依据，可溯自英国1215年的大宪章中有关公民的"法律保护权"的观念和制度。美国联邦宪法修正案规定，未经正当法律程序，不得剥夺任何人的生命、自由或财产。在具体理解"正当法律程序"中，听证制度被解释为正当法律程序的重要制度之一，是正当法律程序的一部分或一个环节。正当法律程序的听证，原只适用于司法审判，意为在案件审判的过程中必须经过听证，这种听证制度被称为"司法听证"。后来，这种制度从英国传到美国，美国又把它移植到立法和行政中，作为增加立法和行政民主化以及有关当局获取信息的主要方法。第二次世界大战后，立法听证制度又传到日本和拉丁美洲一些受到美国影响较大的国家。西方一些国家采取立法听证制度的原因主要有两个：一是随着科学技术的发展，在环境保护、城市管理、移民、交通安全、知识产权、犯罪及其防范等领域，越来越呈现出高度的专业性和技术性，作为立法者的国会议员没有受过专门训练，很难对其中的问题提出有针对性的意见。因此，在立法之前请有关的专家参加听证，陈述他们对某项议案的观点，为立法者提供有科学根据的咨询意见，成为立法听证会的一个主要内容。二是随着社会关系的复杂化，形成了不同的利益集团。比如，企业中的企业家和工会；破产案件中的企业、银行、破产企业的债权人；消费者权益保护案件中的消费者等等。这些利益群体有着自己特殊的利益。在制定有关法律的过程中，有关群体之间的利益往往是对立的。因此，在立法听证会上听取这些不同利益集团的意见，也是它的一项必不可少的内容。

我国法律第一次规定听证制度是1996年3月八届全国人大四次会议通过的《行政处罚法》。之后，1997年通过的《价格法》也规定了有关听证的内容，确立了听证制度。行政处罚法和价格法关于听证规定的实施，对促进行政行为的公开性、民主性，减少行政偏差，收到了很好的效果。总结行政听证的实践经验，《立法法》又把听证制度引入立法程序。目前，全国已有19个省市人大常委会举行了立法听证会，17个省市人大常委会制定了立法听证规则，形成了比较完善的听证制度。实践证明，立法听证制度是推进立法民主化、科学化的有效途径，应当积极规范和完善这项制度，使之上升为立法工作制度，从而推动立法听证制度的民主化和科学化。

二

立法听证不同于立法论证。立法论证是就法案中专业性、技术性较强的问题，邀请有关方面的专家从科学性、可行性角度进行研究，提出论证意见。立法论证制度主要用于解决立法的科学性问题，而立法听证制度则主要用于解决立法的民主性问题。立法听证的基本特征：一是透明度高。举行听证的时间、地点、内容一般事先向社会公布，允许公民报名参加，允许公民旁听和新闻媒体采访报道。二是具有一定的选择性。立法法规定听证会是听取意见"可以"采取的一种形式，既不是必须采取的形式，也不是惟一可以采取的形式。也就是说，在法律法规制定过程中，可以举行立法听证，也可以不举行立法听证，主要根据法案的内容决定。三是公正、客观。听证参加人都是各种不同意见的代表，他们可以按照自己的意愿如实发表意见，不受他人影响，前提是对法律负责。这样通过听证会所反映的情况和意见比较客观、公正。四是程序性强。立法听证的程序性不同于一般的工作程序，具有一定的法定性。听证前一般都要制定听证规则，规定听证参加人和旁听人的组成及权利，并对听证内容、方式、听证报告书等作出规定，以保证听证依法有序地进行。

建立立法听证制度，推进立法民主化，其作用主要表现在以下三个方面：第一能充分反映民情。实行立法听证制度，社会公众可以就立法的必要性、可行性以及立法涉及的有关问题，直接陈述意见，反映情况和问题，从而使立法机关可以直接地、更广泛和深入地了解实际情况和立法所要解决的问题，尤其是群众迫切要求解决的困难和问题。第二能充分反映民意。我国社会主义立法就是要保护人民群众的长远利益和根本利益，因此立法必须充分反映民意，保障公众对立法陈述意见的权利。这样的立法，既可以兼顾民主，提高立法的工作效率，又可以防止立法的偏颇缺失，从而保证法律法规的合理可行。第三能广聚民智。实行立法听证制度，可以听到各个方面的意见，尤其是法规内容涉及的利害关系人和有关行业的意见。这样有利于立法机关广泛集中民智，把各种好的意见、建议吸收到法规中来，转化为立法成果。

三

如何规范立法听证制度，《立法法》作出了相应的规定。但要求人们应当共同遵守的规则和明确可操作的程序，却规定得比较笼统。结合一些省市人大常委会开展听证工作的初步实践，笔者认为，立法听证制度还应包括以下几个方面的内容。

（一）关于立法听证的主体。根据立法法第三十四条规定，举行立法听证的主体应当是人民代表大会的法制委员会、有关专门委员会和常委会工作机构。但这个规定，在运作上还有需要进一步探讨和明确的问题。一般说来，立法听证会是根据审议法规案的需要而举行的，因此，听证的主体宜与审议法规案的主体相一致。有关专门委员会或常委会工作机构可以根据需要组织听证会；法制委员会统一审议时，也可以根据需要组织听证会。

（二）关于立法听证的客体。立法听证的客体，必须是已列入人大及其常委会会议议程的法规草案。因为，立法听证的主体是法制委员会、有关专门委员会和常委会工作机构，因而也只有正式列入人大及其常委会审议的法规草案才可以作为立法听证的客体。

（三）关于立法听证的方式。这是需要重点研究的问题。目前的做法是举行立法听证会。一些省市人大常委会在举行立法听证会时，主要做了以下几方面工作：一是制定听证规则。对举行立法听证会参加的人数、发言顺序、发言内容、发言时间、主持人、记录人和会场纪律等作出规定。如果听证规则制度化了，就不必每次听证都考虑规则问题。二是确定听证的法规草案和听证议题。听证的法规草案一般选择的是立法涉及面广、事关人民群众利益、为市民普遍关心和内容具有一定可辩性的法规草案进行听证。听证议题由听证主体提出，须经主任会议研究同意。三是发出通知。通知的方式，往往是刊登在报刊上，允许公民报名参加。另外，听证会参加人还可以采取召开座谈会的形式遴选。即在听证会前召开若干次座谈会，从参加者中遴选有利害关系的人或者人数相当的不同观点的人，作为听证会的参加人。四是严密组织听证会。听证会的程序安排大致是：①由书记员宣读会场守则或听证规则；②主持人介绍条例草案的基本内容、会议程序、听证人，宣布发言顺序；③人大常委会领导致辞；④听证参加人发言；⑤主持人进行小结，宣布听证会结束。在这些过程中，除听证参加人发言外，其余程序都进行得非常简短，听证会的时间绝大部分留给听证会参加人发言。在听证过程中，一般宜逐个问题进行听证，不宜交叉；听证会参加人的发言，要做准确而完整的记录；主持人只负责听取意见，一般不直接参加讨论和辩论；讨论、辩论只在听证会参加者之间进行；允许新闻媒体采访报道。

（四）关于立法听证意见建议的归纳与汇总。认真整理和吸收立法听证会意见、建议，是立法听证的根本目的和最终归宿。听证会结束后，应当将听证记录整理成听证报告书，印发常委会组成人员作为审议法规草案的参考依据。听证报告书应当全面、准确地反映听证会参加人发言的基本观点、争论的主要问题。在采纳吸收听证会参加人意见的过程中，一些省市人大常委会的具体做法是，专门委员会或常委会工作机构举行立法听证会时，除将听证意见、建议归纳整理成报告书外，还提出采纳的初步意见，提交法制委员会，由法制委员会提交主任会议讨论决定。由法制委员会召开的立法听证会，则由法制委员会将处理意见提交主任会议讨论决定。对听证会参加人提出意见的处理办法是：对理由充足，比较成熟的意见，予以采纳；对原则性的意见，吸收其合理的部分和精神；对未作吸收的意见，须向提出人作出解释和说明，征得他们的理解和同意。另外，不是每一个法案都举行立法听证会，只有在法案涉及公民的切身利益和必须要举行听证时，才举行听证会。

❸ 工商行政管理机关行政处罚案件听证规则的申请受理

工商行政管理机关作出下列行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利：
（一）责令停业整顿、责令停止营业、责令停止广告业务等；
（二）吊销、收缴或者扣缴营业执照、吊销广告经营许可证、撤销商标注册、撤销特殊标志登记等；
（三）对公民处以三千元、对法人或者其他组织处以三万元以上罚款；
（四）对公民、法人或者其他组织作出没收违法所得和非法财物达到第（三）项所列数额的行政处罚。
各省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府对前款第（三）项、第（四）项所列罚没数额有具体规定的，从其规定。 向当事人告知听证权利时，应当告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据和处罚内容。
采取口头形式告知的，工商行政管理机关应当将告知情况记入笔录，并由当事人在笔录上签名或者盖章。
采取书面形式告知的，工商行政管理机关可以直接送达当事人，也可以委托当事人所在地的工商行政管理机关代为送达，还可以采取邮寄送达的方式送达当事人。
采用上述方法无法送达的，由工商行政管理机关以公告的方式告知。 当事人要求听证的，可以在听证告知书的送达回证上签署意见，也可以自接到告知听证的通知之日起三个工作日内以书面或者口头形式提出。当事人以口头形式提出的，工商行政管理机关应当将情况记入笔录，并由当事人在笔录上签名或者盖章。
自当事人签收之日起三个工作日内，或者工商行政管理机关挂号寄出听证告知书之日起十五日内，或者自公告之日起十五日内，当事人不要求举行听证的，视为放弃要求举行听证的权利。
前款规定的邮寄送达，如因不可抗力或者其他特殊情况，当事人在规定的期间没有收到的，应当自实际收到之日起三个工作日内提出听证申请。 听证主持人由工商行政管理机关负责人指定。听证主持人可以由一至三人担任，二人以上共同主持听证的，应当由其中一人为首席听证主持人。
案件调查人员不得担任听证主持人。 听证主持人、记录员、翻译人员有下列情形之一时，应当回避：
（一）是案件的当事人或者当事人的近亲属；
（二）与案件有利害关系；
（三）与案件当事人有其他关系，可能影响对案件的公正听证的。 当事人认为听证主持人、记录员、翻译人员有本规则第十二条所列情形之一的，有权以口头或者书面形式申请其回避。
当事人申请记录员、翻译人员回避的，由听证主持人决定是否回避；当事人申请听证主持人回避的，听证主持人应当及时报告本机关负责人，由本机关负责人决定是否回避。 听证主持人在听证活动中行使下列职责：
（一）决定举行听证的时间、地点；
（二）审查听证参加人的资格；
（三）主持听证，并就案件的事实、证据、处罚依据等相关内容进行询问；
（四）维持听证秩序，对违反听证纪律的行为进行警告或者采取必要的措施予以制止；
（五）决定听证的延期、中止或者终止，宣布结束听证；
（六）本规则赋予的其他职责。 委托他人代为参加听证的，应当向工商行政管理机关提交由委托人签名或者盖章的授权委托书以及委托代理人的身份证明文件。
授权委托书应当载明委托事项及权限。委托代理人代为放弃行使陈述权、申辩权和质证权的，必须有委托人的明确授权。 听证应当公开举行。涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，听证不公开举行。
公开举行听证的，应当公告当事人姓名或者名称，案由以及举行听证的时间、地点。

❹ 证监会退市听证后多久出处罚决定

《听证规则》共27条，主要内容包括：

一是规则适用范围。证监会会机关和派出机构作出行政处罚决定前组织的听证，适用本规则；作出市场禁入决定和重大监管措施前组织的听证，参照本规则规定执行。

二是听证处罚范围。重新制定的《听证规则》扩大了听证范围：（1）新增5类可以要求听证的行政处罚，即：责令停止基金业务、暂停或者撤销基金从业资格、没收业务收入（一定金额以上）、吊销期货业务许可证、暂停或者撤销期货从业资格；（2）将经济制裁类行政处罚可以要求听证的金额条件，由现行的“单项分别判定”调整为“合并判定”，即将罚款、没收违法所得、没收业务收入由目前的单独超过特定金额方有听证权利（个人5万元、单位30万元），调整为合计超过特定金额即享有听证权利；（3）新增听证范围例外条款。即在法定听证情形外，新增一条例外规定，即同一案件中，若符合听证条件的行政相对人要求听证的，其他不符合条件的行政相对人可提出一并参加听证申请。

三是行政相对人权利。重新制定的《听证规则》更加强调保护行政相对人权利，表现在：（1）以独立条文列举行政相对人权利，新增赋予行政相对人申请查阅证据的权利，这在证券期货执法史上尚属首次。（2）《听证通知书》除了按《行政处罚法》规定告知行政相对人听证时间、地点事项外，新增告知“行政相对人权利和义务”、“听证程序”、“听证主持人和听证员名单”等事项，保障行政相对人更充分有效行使申辩权。

四是新增规定部分制度。重新制定的《听证规则》新增规定延期听证、中止听证、终止听证制度，即：当事人有正当理由可申请延期听证、听证开始前有不可抗力或意外事件可延期听证；听证现场有不可抗力或意外事件可中止听证；听证现场当事人撤回申请、不出席、中途违规退场或被责令退场的，可终止听证。

此外，重新制定的《听证规则》还对公开听证、当事人义务、当事人听证前提交申辩材料、证监会职责、期间定义等事项进行了规定。