监管报送

1. 江西省的证券公司监管报表在哪个网站报送

江西省的证券公司监管报表在哪个网站报送应该是江西省公司报栏专区

2. 汽修厂如何向监管部门报送安全隐患排查情况

请上当地监管部门的官网，首页上有专门的查询入口，进入后依规输入一查便知。

3. 我国证券公司的监管制度及具体要求

目前，我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
(一)以诚信与资质为标准的市场准入制度
建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准人制度，通过行政许可把好准人关，防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件；在准入环节对控股股东和大股东的资格进行审慎调查，鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券公司。将业务许可与证券公司资本实力挂钩，要求证券公司必须达到从事不同业务的最低资本要求；加强证券公司高管人员的监管，将事后资格审查改为事前审核、专业测评、动态考核等相结合，切实保护诚信专业、遵规守法的高管人员，淘汰不合规、不称职的高管人员，处罚违法违规的高管人员，逐步培育证券业合格的职业经理群体。
(二)以净资本为核心的经营风险控制制度
2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大类11个级别。
中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
(三)合规管理制度
2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度，设立合规总监和合规部门，强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查，有效预防、及时发现并快速处理内部机构和人员的违规行为，迅速改进、完善内部管理制度。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。
(四)客户交易结算资金第三方存管制度
根据2006年新修订的《中华人民共和国证券法》，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
客户交易结算资金第三方存管是证券公司在接受客户委托，承担申报、清算、交收责任的基础上，在多家商业银行开立专户存放客户的交易结算资金，商业银行根据客户资金存取和证券公司提供的交易清算结果，记录每个客户的资金变动情况，建立客户资金明细账簿，并实施总分核对和客户资金的全封闭银证转账。
(五)信息报送与披露制度
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：
(1)信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
(2)信息公开披露制度。这一制度主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。
(3)年报审计监管。这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

4. 农行信用卡逾期，按监管要求须报送金融信用信息基础数据库是啥意

你所有的信用卡和贷款的信用记录都是在人民银行的信用信息数据库里面有存档的，意思就是说农行要把你的信用卡逾期上报到人民银行，这样会影响你的信用记录，以至于后面会影响你办理贷款和信用卡

5. 银行发生案件后哪个部门向监管部门报告

第六条案件风险事件发生后，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应当立即按照本办法的规定及时报送案件风险信息。案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后24小时以内。
对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门。
对不符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式(见附件一)，报送银监会案件稽查部门。
第七条银行业金融机构案件风险信息快报的内容应当包括：事发银行业金融机构名称、事发时间及案件风险事件概况；涉及人员及情况；风险情况及预判；已经或可能造成的影响；事发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施；其他需要说明的情况。
案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。
第八条银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部在报送案件风险信息后，应当立即对报送的风险事件进行核查和确认。
第九条如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应当立即向银监会案件稽查部门报送《案件风险信息撤销报告》(附件三)。
第十条案件风险信息在确认为案件之前不纳入案件统计系统。

6. 银行计财部需要上报的监管报文有哪些

计划财务部属于来管理部门，一自般来说人也不多，基本岗位就是会计和出纳，然后还有主管、部门负责人什么的，我们的还有首席财务官。是银行资金的总管家。
计划财务部主要负责草拟财务会计制度、规定及经费的管理办法，全面负责财务管理工作；负责组织各类会计核算，做到及时、准确、完整地反映各类资金的活动情况；及时向经营管理层汇报经济活动和财务收支情况；及时向各部或者监管送各类财务会计报表，所以会涉及到统计工作，可能有专设的统计岗位；严格遵守财经纪律和财务制度中的规定，认真审核各种报销单据和凭证；妥善保管帐册、资料并负责装订成册，送交档案室保管；负责各中心及个人票据的领发、冲销及签发、报销工作。对银行来说还有整体资金的运营管理，流动性等各类风险指标计算、监控。银行的各项税种计算和申报，然后还有负责银行和同业的业务往来，甚至计算缴存准备金。

7. 银行处理文件需要向监管部门报送吗

内部文件不需要，涉及新业务开办，新网点开办等需要监管的文件才需要上报

8. 银监会EAST系统，干什么用的什么流程起到作用有什么弊端（分不多，见谅）

现场检查分析系统，简称EAST(Examination & Analysis System Technology)
该系统包含银行标准化数据提取、现场检查项目管理、数据模型生成工具、数据模型发布与管理等功能模块。
EAST系统的核心主要包括两方面：一是建设一个相对开放的数据分析平台，实现对银行业务数据的灵活组织、筛选、抽取、建模、挖掘和分析；二是建立一套通用的、相对封闭的数据采集标准，纳入监管人员关心的风险数据点。
EAST系统向银行采集的标准数据主要包括公共信息、会计记账信息、客户信息、授信交易对手信息、卡片信息、信贷管理信息、交易流水信息、客户风险统计、资金业务、理财业务等数据。
二、EAST系统主要功能和作用
1、“查账”
以银行表内外会计全科目为基础，持续监测分析各级科目主要币种的余额与借、贷方发生额，以图形化方法进行监测分析，准确发现业务异动并可进行层级挖掘。
2、员工违规检查
通过数据分析检查员工是否存在代客交易、空存空取、人为调账、虚增交易、集中开户、大额进出等违规行为。
3、同业业务检查
通过数据分析是否存在借道同业科目，规避信贷管控、借道存放同业，隐藏非标投资、混用会计科目、对敲虚增业务等违规行为。
4、授信业务检查
通过数据分析是否存在以贷转存、违规担保、五级分类不合规等违规行为。
5、其他业务检查