金融行为监管
Ⅰ 英国金融行为监管局fca怎么查询
FCA查询办法
打开英国FCA查询网址：
然后输入监管号，然后点击提交按钮]
正确查询办法为，登录到公司FCA信息页面后。
点击Permission(权限)
接着看到：Activity Name: Dealing in investments as principal(经营范围)
会看到几段英文，必须要拥有
Rolling spot forex contract (即时外汇交易 也就是平时说的保证金交易)
或者简单的查询办法
看该公司是否拥有证券与期货牌照。
点击Regulators
看到Regulator Name (监管局名称)
会出现下列信息
Financial Services Authority FCA(该内容属于基本信息 所有公司都会出现)
Securities And Futures Authority (英国证券与期货牌照)
Ⅱ 工商部门能不能监管金融机构的不正当竞争行为
依据国家工商总局《关于商业银行等金融企业不正当竞争管辖权》(工商公字【2008】7号）： 除《商业银行法》明确规定由银行业监督管理机构查处的不正当竞争行为外，工商行政管理部门对金融机构的其他不正当竞争行为和限制竞争行为，包括金融机构的不正当有奖销售、商业贿赂、虚假宣传等不正当竞争行为，具有监督检查权。
关于商业银行等金融企业不正当竞争管辖权(工商公字【2008】7号） 具体内容为：
江西省工商行政管理局：
你局《关于商业银行等金融企业不正当竞争管辖权问题的请示》（赣工商文[2007]16号）收悉。经研究，现答复如下：
《反不正当竞争法》第三条第二款关于“法律、行政法规规定由其他部门监督检查的，依照其规定”的规定，是指有关法律、行政法规对《反不正当竞争法》规定的不正当竞争行为明确规定由其他部门进行监督检查的，从其规定。由于《银行业监督管理法》对金融机构的不正当竞争行为没有具体规定，该法第二条、第三条的原则性规定并不能排除工商行政管理部门依据《反不正当竞争法》对金融机构不正当竞争行为的管辖权。因此，除《商业银行法》明确规定由银行业监督管理机构查处的不正当竞争行为外，工商行政管理部门对金融机构的其他不正当竞争行为和限制竞争行为，包括金融机构的不正当有奖销售、商业贿赂、虚假宣传等不正当竞争行为，具有监督检查权。
二○○八年一月八日
Ⅲ 银监会关于员工行为管理"四禁止"的内容有哪些
四禁止的内容如下：
《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》
第十五条 银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律，包括但不限于：
1、不得在任何场所开展未经批准的金融业务；
2、不得销售或推介未经审批的产品；
3、不得代销未持有金融牌照机构发行的产品；
4、不得利用职务和工作之便谋取非法利益。
(3)金融行为监管扩展阅读
其他银行从业禁止的行为：
《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》
第十九条 银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为，重点考察是否有不当行为记录。对银行业金融机构从业人员的利益相关人员，不得降低招聘录用标准。
第二十条银行业金融机构应明确晋升的基本条件，未达到相关行为要求的从业人员不得晋升。
第二十二条对于涉嫌刑事犯罪的行为，银行业金融机构应及时移送司法机关，不得以纪律处分代替法律制裁。
第二十六条银行业监督管理机构及银行业金融机构不得违反规定泄露从业人员处罚信息。
Ⅳ 符合英国金融行为监管局的现货黄金平台有哪些
接受英国金融行为监管局（FCA）监管的外汇、黄金交易平台很多。
在中国，不管是欧盟监管、英国监管、美国监管，都是黑平台。
香港金银业贸易场，更是黑平台。
国内合法玩黄金交易的只有上海期货交易所和上海黄金交易所，上海黄金交易所是唯一合法的现货黄金。
不过它可不受FCA监管。
Ⅳ 在金融方面如何强化行为监管
国家金融与发展实验室副主任曾刚建议：一是推进立法建设，完善顶层设计。内从国际经验来看，《容2012年金融服务法案》、《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》是英美两国实施行为监管及金融消费者保护的法律依据，法案中对于行为监管当局的法定职责、工作开展等事项做出了明确的规定，而目前我国实施行为监管及金融消费者保护在法律上并无明确的依据。
四是优化资源配置，提升监管能力。应尽快建立标准化的行为监管流程，对于扰乱市场秩序或侵害金融消费者权益的市场乱象，加大行政处罚力度等。
Ⅵ 破坏金融管理秩序的行为
破坏社会主义市场经济秩序罪，是指违反国家经济管理法规，破坏社会主义市场经济秩序，严重危害国民经济的行为。刑法将破坏社会主义市场经济秩序的犯罪具体概括为八大类：
（一）生产、销售伪劣商品罪。这是违反国家产品质量管理法规的犯罪。主要包括生产、销售伪劣产品罪；生产、销售假药罪；生产、销售劣药罪；生产、销售不符合卫生标准的食品罪；生产、销售有毒、有害食品罪；生产销售不符合标准的医用器材罪等。
（二）走私罪。这是违反海关监管的犯罪。主要包括走私武器、弹药、核材料罪；走私假币罪；走私文物罪；走私珍贵动物、珍稀植物及其制品罪；走私淫秽物品罪；走私普通货物、物品罪等。
（三）妨害对公司、企业的管理秩序罪。这是违反公司、企业管理法规的犯罪。主要包括虚假出资、抽逃出资罪；欺诈发行股票、债券罪；提供虚假的财务报告罪；妨害清算罪；公司企业人员受贿罪；签订、履行合同失职被骗罪等。
（四）破坏金融管理秩序罪。这是违反金融管理法规的犯罪。主要包括伪造货币罪；出售、购买、运输假币罪；持有、使用假币罪；变造假币罪；伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪；非法吸收公众存款罪；伪造、变造国家有价证券罪；伪造、变造股票、公司、企业债券罪；编造并传播证券交易虚假信息罪；非法出具金融票证罪等。
（五）金融诈骗罪。这是违反金融、票据、保险管理法规的犯罪。主要包括集资诈骗罪；贷款诈骗罪；票据诈骗罪；信用证诈骗罪；信用卡诈骗罪；保险诈骗罪等。
（六）危害税收征管罪。这是违反税收管理法规的犯罪。主要包括偷税罪；抗税罪；骗取出口退税罪；虚开增值税发票罪；非法出售增值税专用发票罪等。
（七）侵犯知识产权罪。这是违反商标、著作权管理法规的犯罪。主要包括假冒注册商标罪；销售假冒注册商标的商品罪；假冒专利罪；侵犯著作权罪等。
（八）扰乱市场秩序罪。这是违反工商行政、广告、土地和进出口商品检验管理法规的犯罪。主要包括损害他人商业信誉、商品声誉罪；虚假广告罪；合同诈骗罪；串通投标罪；非法转让、倒卖土地使用权罪；逃避商检罪等。
Ⅶ 银行业金融机构员工行为管理工作包括哪些
包括八小时内和八小时外。
8小时内的是指工作时间。
8小时外指的是非工作时间的行为。
也是说24小时全管理。
Ⅷ 什么是英国金融市场行为监管局
你说的是 FSA吧，英国金融监管局。这个机构是根据FSMA2000《金融市场法2000》设立的机构，在英国专，只要是金融有关的业属务，都归它监管。FSA设立以后，原先的多家监管机构都将权利统一交给FSA，英格兰银行也不在行使监管职能。我们国家金融监管是分业监管，英国使用的是统一监管模式，所以这个机构权利非常大。
Ⅸ 《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》中明确了由银行金融机构报告的可疑交易或者行为有几项
18项吧
第十一条 商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：
（一）短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。
（二）短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
（三）法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
（四）长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
（五）与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付。
（六）没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。
（七）提前偿还贷款，与其财务状况明显不符。
（八）客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。
（九）客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑。
（十）客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符。
（十一）外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符。
（十二）外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从无关联企业的第三国汇入。
（十三）证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符。
（十四）证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金。
（十五）保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保。
（十六）自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。
（十七）居民自然人频繁收到境外汇入的外汇后，要求银行开具旅行支票、汇票或者非居民自然人频繁存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票带出或者频繁订购、兑现大量旅行支票、汇票。
（十八）多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。