非现场监管

㈠ 反洗钱以下哪种监管方式属于非现场监管方式

反洗钱非现场监管包括信息收集、信息分析评估、非现场监管措施、信息归档等。

规则为本的监管实际上是一个制定规范—检查执行—调整规范—再检查执行的过程。在一国反洗钱制度的初创期，反洗钱工作的机理及价值还未被金融机构所广泛接受的情况下，以规则为本的监管方式既直接，也富有效率。风险为本的反洗钱监管贯彻以关注洗钱风险为核心，以原则性监管为导向，以非现场监管为主要手段，以现场检查为必要补充的监管方法。

作为反洗钱重要监管方式，反洗钱非现场监管已提上工作日程。《反洗钱非现场监管办法》弥补和完善了反洗钱工作在监管领域的制度缺陷，对于有效预防洗钱犯罪、提升反洗钱监测效果将起到积极作用。但从一年多的运行情况来看，市（县）级反洗钱监管部门和金融机构在运用非现场监管手段包括指标体系、监管措施、信息评估和反映机制等还有一定差距，有待提高。

(1)非现场监管扩展阅读

《反洗钱非现场监管办法》第九条金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告以下反洗钱信息：

（一）反洗钱内部控制制度建设情况；

（二）反洗钱工作机构和岗位设立情况；

（三）反洗钱宣传和培训情况；

（四）反洗钱年度内部审计情况；

（五）中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息。

上述第（一）项反洗钱信息在年度内发生变化的，金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构。上述第（二）项反洗钱信息在年度内发生变化的，金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构。

㈡ 哪位大虾解释一下银监会监管措施中的非现场监管和监管谈话

拍我，嗅我，陷入了
大自然食人的和谐之中。
那小姑娘把一块有尖齿的
砂石放在一只乌鸦的坟上
粉笔写上花体哈哈字，像情人节画片：
好像被一个声音叫走——
我头边的苍蝇少了。

㈢ 非现场监管指引 保监会

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转载仅供参考
下面是针对银行的。
第一条为进一步规范、完善城市商业银行（以下简称城商行）非现场监管工作，提高非现场监管的有效性，根据《中国银行业监督管理委员会非现场监管指引（试行）》（以下简称《指引》）及有关监管工作制度，特就城商行非现场监管工作提出指导意见。
第二条本指导意见所称的城商行各级监管部门是指银行监管二部（以下简称银行二部）、银监局以及并表局、报告局。并表局是指城商行法人机构所在地银监局或银监分局。报告局是指城商行分支机构所在地银监局或银监分局。
第三条城商行非现场监管工作遵循以下基本原则：
（一）以法人监管为主导。重点突出并表局在城商行属地法人机构监管中的主导性。
（二）以分类监管为主线。在监管评级的基础上，实现“一行一策，分类监管”，增强城商行非现场监管的科学性、针对性和有效性。
（三）以主监管员为核心。充分发挥主监管员在信息汇集、风险监测、政策制定、监管行动、组织协调等方面的主导作用。
（四）以风险监管为重点。全面、客观、准确地反映城商行真实风险状况，采取有力措施促进城商行不断提高经营管理和风险防控水平。
（五）以提高监管有效性为目标。各级监管部门应根据机构的风险程度合理配置监管资源，建立健全考核评价机制，努力提高非现场监管的有效性。

㈣ 银行的现场监管和银监会的非现场监管是什么，区别是什么

现场监管就是到营业场所现场检查传票、帐簿，看柜员操作，防客户等现场检查方式监管；
非现场监管就是不到营业场所现场通过报送的报表、系统联网查看帐簿等非现场方式监管。

㈤ 非现场监管的内容

非现场监管内容：非现场监管包括合规性监管和风险性监管两方面内容。合规性非现场监管的内容主要包括信贷规模、资产负债比例的执行情况等。风险性非现场监管的内容主要包括资本充足性、资产流动性、资产质量、盈利状况、市场风险等。监管机构实施非现场监管应当建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。完善的监督管理信息系统是非现场监管的重要工具。

㈥ 银监会非现场监管报表为什么叫1104

是"1104工程"指定的报表
"1104工程"指：2003年11月4日银监会召开的"银行业金融机构监管信息系统建设"主席办公会和监管信息系统建设领导小组会议上决定启动的银行业金融机构监督信息系统。

㈦ 银监会从事现场检查,非现场监管和监管综合工作室监管几类

不知道你问的什么，现场非现场综合，市场准入，高管准入等等在地市一级分局都在监管科，省级，会机关会分现场和非现场处，司。监管几类？分类是以银行类型分的，比如国有行，股份制银行，农商行，外资银行，而每个分类的科，处，司里，都有上述的全部工作类型

㈧ 什么是银行的现场检查＆非现场监管

《银行现场检查》介绍了实干出成果，为政贵在行。近四十年的金融工作生涯让我深深理解金融监管的重要性和复杂性。不深入现场、不深入实际、不深入基层是做不好监管工作的。现场检查需要实践经验的日积月累，也需要对国家经济金融政策的高度领会和准确把握。它是监管者最传统也是最有力的武器，也最能体现监管者的综合素质。实践与学习就如鸟之双翼、车之双轮。这本书从法律法规、经济运行趋势、会计制度、从业人员意识等几个角度描述了现场监管中的一些关键环节，提示了信贷业务、票据业务、衍生交易等十二个专业领域的主要风险点，既是实践经验的梳理和总结，也有诸多突破和创新。“从实践中来，回实践中去”，相信《银行现场检查》对培养高水平专业化的监管队伍、对提高现场检查质量和监管有效性具有现实而积极的意义。

非现场监管，是按照风险为本的监管理念，全面、持续地收集、监测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制定监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。