证券监督

Ⅰ 中国证监会主要负责什么

中国证监会主要负责对证券市场实施监督管理。
根据我国《证券法》的规内定，中国证监会容在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
(一)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权;
(二)依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监督管理;
(三)依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理;
(四)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施;
(五)依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况;
(六)依法对证券业协会的活动进行指导和监督;
(七)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;
(八)法律、行政法规规定的其它职责。

Ⅱ 中国证监会官方网站

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Ⅲ 中国证监会的职能是什么

中国证监会基本职能
(1)建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。
(2)加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。
(3)加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。
(4)负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。
(5)统一监管证券业。

中国证监会的工作职责
依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
（一）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。
（二）垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。
（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
（四）监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。
（五）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。
（七）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。
（八）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。
（九）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
（十）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。
（十一）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
（十二）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
（十三）国务院交办的其他事项。

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Ⅳ 中国证监会与国务院证券监督管理机构的区别

两者没有根本区别，原因如下：

1992年10月，国务院成立了国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会。

1998年4月，根据国务院机构改革方案，决定将国务院证券委与中国证监会合并组成国务院直属正部级事业单位。

在法律法规中经常可以看到“证券监督管理机构”，主要原因是便于法律条文的描述，避免因机构名称变更而修改法律。

另一个，早期还有一个机构是“国务院证券监督管理委员会（证券委），而中国证监会成立时间较晚。

(4)证券监督扩展阅读：

1、为了保证证券监管机构顺利履行其法定职责证券监管机构有权采取以下执法措施：《证券法》第168条特别规定

1.进入违法行为发生场所调查取证。鉴于该条款没有使用“违法行为地”概念，而采“违法行为发生地”术语，故在严格意义上，本条款仅指违法行为发生地或发生场所，如从事违规交易的证券公司的营业场所，不应包括违法行为之结果地。

2.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调耷有关的事项作出说明。证券监管机构在询问和调查过程中，当事人和与被调查事件有关的单位和个人应当予以协助。

3.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移或者隐匿的文件和资料，可以予以封存。

值得注意的是，证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料等文件不仅是关于某种事实的证明文件，而且是财产权利的载体，证券监管机构仅得在可能发生文件转移或隐匿情况下予以封存，但不影响资料和文件的所有权归属。

4.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。此属关于“查询权”和“冻结建议权”的规定。本条款关于冻结建议权的规定最为重要。

按照规定，

(1)证券监管机构只具有冻结建议权，而无权对违法资金、证券进行直接冻结，即证券监管机构不享有采取强制措施的权力；

(2)冻结建议权以证明“转移或者隐匿违法资金、证券迹象”为前提，而不以确知违法行为人将转移或隐匿资金及证券为条件，至于何种情况构成存在上述违法行为之迹象，应依具体环境而定；

(3)鉴于证券市场流动性强，证券投资风险大，受请求之司法机关对证券监管机构的合理申请只需进行形式审查，但无权拒绝或拖延采取冻结措施。

根据《证券法》第171条，证券监管机构依法履行职责时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

2、国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；

（2）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；

（3）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理；

（4）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；

（5）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；

（6）依法对证券业协会的活动进行指导和监督；

（7）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；

（8）法律、行政法规规定的其他职责。

国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

网络-证券监督管理机构

网络-中国证券监督管理委员会

Ⅳ 中国证监会都管些什么

证监会的概述：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

Ⅵ 中国证券业协会和中国证券监督管理委员会有什么区别

1、定义不同

中国证券业协会成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。

2、职能不同

中国证券业协会的职责是依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；对发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。监督、检查会员行为。

中国证券监督管理委员会的职责是研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；对证券期货市场实行集中统一监管；监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动等等。

3、组织结构不同

中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。

中国证券监督管理委员会设置股票发行审核委员会和行政处罚委员会。制定证券期货违法违规认定规则，审理稽查部门移交的案件，依照法定程序主持听证，拟订行政处罚意见。

Ⅶ 登记结算机构、中国证监会、中国结算公司、证券监督管理机构和证券交易所、证券公司之间的关系是什么

上下级关系。

国务院下设证券监督管理机构：中国证券监督管理委员会（监管机构）。

证券登记、存管、结算、清算、交收、过户等：中国证券登记结算有限责任公司（交易所出资设立的公司，证监会监管）。

证券发行承销、交易（客户----证券交易所之间的中间商）、自营等：证券公司（被证监会、交易所、证券业协会监管）。

证券交易的场所：上海证券交易所、深圳证券交易所（直白的说：由证监会管理、为证券交易的机构、个人服务，对证券公司有一定管理职能）。

(7)证券监督扩展阅读

证券登记结算机构的产生原因

设立证券登记结算机构的根本目的，在于提高证券交易效率，消除证券市场风险。证券交易风险来自多种因素，它可能来自于证券市场的正常价格波动，也可能来自国家政治和经济政策的变动以及金融市场环境的变化，证券交易结算规则对证券市场风险，同样具有重大影响。

证券交易的直接后果，是实现证券与货币的互换或交割，即货币持有人改持证券，证券持有人改持货币。保证货币持有人安全、快捷地改持证券，保证证券持有人快捷退出证券市场，显然是证券交易制度必须实现的重要目标。

安全和效率是证券市场监管的基本原则。按照交易安全理念，证券出卖者必须是证券的合法持有人，有权进行证券权利的转移；所谓效率，是指可顺利、无障碍和迅速地实现证券交割过户和投资变现。实现证券交易的安全、效率，是所有证券市场所追逐的目标。

Ⅷ 中国证监会与北京证监局是什么关系

上下级关系。地方证监是派出机构,隶属中国证监会垂直领导，IPO都是证监会负责，地方证监没有什么关系。地方证监只负责辖区内相关证券机构的监管工作。

附证监局职能：

依据证监会的授权对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理；依法查处辖区监管范围内的证券期货违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议；

联合和配合有关部门依法打击辖区非法证券期货业务活动，防范和化解辖区证券期货市场风险，促进证券期货市场持续稳定健康发展；履行证监会授予的其他职责。

Ⅸ 中国证监会的官方网站是什么

证监会官方网站www.csrc.gov.cn

Ⅹ 中国证监会是什么机构

中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

中国证监会设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。

中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

(10)证券监督扩展阅读：

主要职责

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；

审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

(十三)承办国务院交办的其他事项。