监管函警示函
非行政处罚性监管措施有29种：
（1）监管谈话、谈话提醒；
（2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；
（3）记入诚信档案；
（4）责令改正；
（5）指定中介机构进行核查；
（6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；
（7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；
（8）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（9）限制业务活动；
（10）限制分配红利；
（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；
（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；
（14）限制有关股东行使股东权利；
（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；
（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；
（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；
（18）暂停履行职务；
（19）指定其他机构托管、接管公司；
（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；
（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；
（22）责令股东转让股权；
（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；
（24）记入诚信档案并公布；
（25）向社会公示违反承诺的情况；
（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；
（27）不予注册登记，从名单中去除；
（28）证券市场禁入；
（29）撤销证券公司。
(1)监管函警示函扩展阅读
我国行政法理论体系沿袭了大陆法系的特点，对行政行为做了较为细致的划分，而现有的和正在构建的行政法律法规体系也深受理论界的影响，不但对行政行为的种类予以细分，而且对其设定权限、实施和应遵行的程序作出了不同的规定。
中国证监会“非行政处罚性监管措施”正是在行政处罚法出台后、其他行政行为的专门规范法出台前这一期间内出现的一个特定概念。
由于某些行政行为其实很难完全予以界分，行政处罚法对“行政处罚”并未对行政处罚的内涵作出明确，而列举式的处罚种类之规定显然先天存在“挂一漏万”之不足，这一不足在需要采取多种监管手段的证券监管领域尤显突出，这就使得中国证监会采取的“非行政处罚性监管措施”中的某些措施实际上与行政处罚无异，但却不受行政处罚法的约束。
另一方面，由于除行政处罚、行政许可外的行政行为尤其是行政强制性措施的专门法尚未出台，因此对于那些确实属于非行政处罚性的监管措施，中国证监会是否有权采取，应如何采取，目前基本属于无约束状态，而这种无约束状态不但使行政相对人的权益无法得到应有的保障，也使中国证监会的执法权威受到质疑、执法效果欠佳。
因此，未来如何在完善我国行政执法法律体系的基础上结合证券监管的特性，建构兼顾效率与公平的证券执法体系，是一个非常值得深入研究的课题。
2. 出具警示函 对上市公司有何影响
导致上市公司出现融资困难，加大上市公司资金压力。
在股票市场中，警示函是上版市公司或者相关人员权在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。通常情况下，如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在违法违规的事项。这样会使投资该上市公司的投资者出现持股信心不足的情况，造成部分利空影响。
(2)监管函警示函扩展阅读：
注意事项：
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条的规定，证监会上海监管局决定对昂立教育采取出具警示函的监管措施，要求公司积极采取有效措施，提升信息披露质量及规范运作水平，公司董事、监事和高级管理人员认真学习证券法律法规，提升规范运作意识，切实做好信息披露工作。
《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条规定：信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3. 证监局出具的警示函算行政处罚吗
证监局的处罚都不算行政处罚
4. 中国证监会出具的警示函，到底是个啥
就是上市公司有关事项犯规了，警告一下
5. 证监会下发警示函是什么意思
就是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。
1、中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
2、国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。
3、中国证监会设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。
中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。
(5)监管函警示函扩展阅读：
证监会主要职责：
(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。
6. 中国证监会出具警示函，进行监管谈话有哪些
中国证监会及相关派出机构建立投资管理人员监管档案，对投资管理人员的诚信状况、执业行为、任职和离职情况进行跟踪记录，对基金经理进行任职谈话和离职谈话，对变更频繁的投资管理人员及频繁调整基金经理的公司进行重点关注。
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下情形之一的，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
公司应当加强对投资管理人员参加与履行职责有关的社会活动及会议的管理。未经公司允许，投资管理人员不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议。
7. 今天收到一个金融平台的警示函，是真是假，求告知
你有没有在平台上贷款自己知道吗
8. 提示函 意见函 建议函 警示函分别在什么情况下使用
提示函是提前提醒
意见函是表示自己看法
建议函是要求怎样做
警示函是让别人改正