公司的法定监管机构

A. 上市公司的监管机构是什么 帮我释疑 谢谢

证监局,2012年10月11日证监会宣布，设立上市公司监管二部，负责创业板上市公司的监管，原上市公司监管部更名为上市公司监管一部，负责主板和中小板上市公司的监管，并撤销派出机构工作协调部。

B. 财务公司的外部监管机构有哪些

一、相关概念及分类
（一）财务监督的概念
企业财务监督是指有关国家机关、社会中介机构、企业内部机构及其人员，根据法律、行政法规、部门规章以及企业内部制度的规定，对企业财务活动进行检查、控制、督促和处理处罚等活动的总称。
1.财务监督的主体
财务监督的主体是指由谁来实行财务监督。
（1）外部监督主体
（2）内部监督主体
2.财务监督的内容
（1）对各种财产和资金进行监督，以保证财产、资金的安全完整与合理使用；
（2）对财务收支进行监督，以保证财务收支符合财务制度的规定；
（3）对经济合同、经济计划及其他重要经营管理活动进行监督，以保证经济管理活动的科学、合理；
（4）对利润的实现与分配进行监督，以保证按时上交税金和进行利润分配，等等。
3.财务监督的对象
企业财务监督的对象是各单位（或称经济主体）的经济活动。
明确财务监督的目的。
4.财务监督权利的功能
从宏观上来讲，合理地利用财务监督权利，可以促进社会经济运行的规范化和合理化，减少社会经济运行中不必要的阻力，也能推进廉政建设，节约使用资金，使社会经济运行更加秩序化，并提高整个社会的经济效益。
从微观上讲，通过有效地履行财务监督权利，至少可以起到以下几个方面的作用：
有利于企业经济活动更加符合国家的法律法规；
有利于企业提供更加真实可靠的会计信息；
有利于约束财产所有者、企业经营者的经济行为；
有利于企业节约开支，提高经营效益。
（二）企业财务监督的分类
（1）按监督实行的时间，可以分为事前监督、事中监督和事后监督。
（2）按监督的要求不同，可以分为政策性监督和技术性监督。
（3）根据实施主体不同，企业财务监督可以分为内部财务监督和外部财务监督。

二、条款解读
（一）建立全方位、完善的财务监督体制
1.外部财务监督
（1）财政机关的监督
财政监督是指各级财政部门在资金积累、分配和使用过程中，对行政事业单位、部门、企业的经济活动和业务活动及其成果所实行的监督。
《会计法》第三十二条规定，财政部门对各单位的下列情况实施监督：
（1）是否依法设置会计账簿；
（2）会计凭证、会计账簿、财务会计报告和其他会计资料是否真实、完整；
（3）会计核算是否符合本法和国家统一会计制度的规定；
（4）从事会计工作的人员是否具备从业资格。
（2）审计机关的监督
即政府审计监督，是国务院审计机关和各级人民政府的审计机关依据我国宪法和法律对各级政府的财政收支，对国家的财政金融机构和企业事业组织的财务收支，进行审计监督。
（3）税务机关的监督
主要是各级税务机关在税收征收管理过程中，对各单位的纳税情况所实行的监督。
（4）人民银行的监督
《中华人民共和国中国人民银行法》第五章规定，中国人民银行依法对金融机构及其业务实施监督管理，维护金融业的合法、稳健运行。
（5）证券监督机构的监督
《中华人民共和国证券法》第七条规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
（6）保险监管机构的监督
按照《中华人民共和国保险法》第五章的规定，商业保险主要险种的基本保险条款和保险费率，由金融监督管理部门制订。
2.内部财务监督
内部财务监督实质上是内部管理、内部控制的表现，它的目的是为了保证依照法律的规定处理财务事务，保证单位的资金安全和正确使用，遵守国家统一制度，保证工作质量。
（1）相关经济业务事项和财务事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限应当明确，并相互分离。
《会计法》第二十七条规定：各单位应当建立、健全本单位内部会计监督制度。
（2）重要经济业务事项的决策和执行，应当有明确的程序，而这个程序应当是贯彻相互监督、相互制约原则的，以避免决策的混乱和失误，加强财务监督和参与决策的作用。
（3）对财务资料定期进行内部审计的办法和程序应当明确。
企业内部主要有以下监督主体：
①股东（大）会；②投资者个人（即股东）；③董事会、执行董事、独立董事；④监事会或者监事。
除了上述内部财务监督主体外，职工（代表）大会的民主监督是企业内部财务监督的有效补充。
（二）财务管理处罚
《企业财务通则》作为我国财务制度体系的基石，其内容能否贯彻落实，在很大程度上取决于法律责任的规定。
新《通则》及其他相关法律法规对企业财务违法行为规定了相应的处理、处罚措施，有关企业和个人需要对其违法行为承担相应的行政责任和刑事责任。

三、新旧《通则》变化
1.强化了外部监督的责任
2.规定企业应当建立、健全内部财务监督制度
3.明确了企业财务违法行为的法律责任
4.确定了依法追究企业法律责任的具体措施与途径

C. 基金公司的监管单位是哪

基金公司的监管单位是国务院证券监督管理机构。

根据《基金公司管理办法》第九条基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

第十一条国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。

(3)公司的法定监管机构扩展阅读

中国证监会审查基金管理公司设立申请，可以采取下列方式：

（一）征求相关机构和部门关于股东条 件等方面的意见；

（二）采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查；

（三）自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

第二百零十四条中国证监会批准设立基金管理公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。

中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。

基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告。

参考资料来源：网络-基金公司管理办法

D. 中国证券的监管机构有哪些，他们各自的功能是什么谢谢

根据中国证监会的职能划分，证监会所监管的机构有证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。
所监管的机构各自的主要功能是：
证券期货交易所的功能是：提供交易平台和交易信息，是证券交易中介机构，是不以营利为目的的服务性机构。
上市公司功能：证券方面，发行证券与分红的主体部门。其他方面是主要是经营相关业务。
证券投资基金管理公司功能是：对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理。
证券期货经营机构：买卖证券，或者代理买卖证券期货，提供咨询和信息服务。
其他的证券机构功能大致是：信息传播和证券咨询。

中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。
国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。显然，中国证监会的是经政府授权的法定监管部门，履行的是法定监管职责。
在中国证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。
期货监管部下设综合处、交易所监管处、期货公司监管处、境外期货监管处和市场分析五个处。
职能职责

职能
建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。
加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。
加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。
负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

统一监管证券业。

职责
研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。
统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。
监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
监管境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。
监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。
管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会。
监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业人员的资格管理。
监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。
监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。
依法对证券期货违法违行为进行调查、处罚。
归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
国务院交办的其他事项。

E. 汇莱赛（Hirose UK）公司监管机构是什么

汇莱赛在英国金融管理局登录。登录号码是540244。他的总公司日本汇莱赛也在日本金融厅登录。登录号码是41号。

F. 投资咨询有限公司的监管机构部门是什么

是该公司所在地的证监局、工商局。

G. PRI-CAPITLA公司监管机构是什么

目前正规的外汇交易商大多在美国，英国，中国香港也有一些。美国的正规内交易商受美国期货协容会（nfa），美国商品期货交易委员会cftc监管。英国正规交易商受英国金融服务管理局fsa监管，中国香港的外汇交易商受香港证监会（sfc）监管。且香港证监会规定，受香港证监会监管的交易商只能做20倍杠杆以下的外汇保证金交易，超过20倍杠杆都是违法的，很多香港公司为了谋取更大的经济利益，找国内或者新西兰的代理商开公司的形式做100倍200倍杠杆的外汇保证金交易，甚至更高，实际上香港法律根本监管不到他的分公司，资金安全也就无从保证！

H. 保险公司被国家什么机构监管

专门监督管理保险部门的，（保监会）。