行为监管处

Ⅰ 英国金融行为监管局是什么意思

英国金融服务管理局(FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代，他们分别是金融行为监管局(Financial Conct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。

FCA是英国金融投资服务行业的中央监管机构，负责监管银行、保险以及投资业务。FCA目前是全世界监管最完善、法律执行力最强的金融监管机构，成为各国金融监管机构学习的典范，其权威性得到投资者高度认同。

FCA是一个不属于英格兰银行的独立机构。从2013年4月1日起，FCA的职责是促进有效竞争，确保相关市场正常运作，监管所有金融服务公司的行为。其中包括防止市场滥用行为，帮助消费者得到公平的交易机会。与此同时，FCA还负责不受PRA监管的金融服务公司的审慎监管，例如，资产管理公司和独立的财务顾问。

Ⅱ 明确了网贷业务规则，坚持底线思维，加强事中事后行为监管.什么意思

这句来话来自《网贷自机构业务活动管理暂行办法》。

意思是要引导网贷平台回归信息中介（而不是信用中介，不得保本保息）、小额分散、服务实体以及普惠金融的本质，《办法》以负面清单形式划定了业务边界，明确提出不得吸收公众存款、不得归集资金设立资金池、不得自身为出借人提供任何形式的担保等，并根据征求意见，增设不得从事的债权转让行为、不得提供融资信息中介服务的高风险领域等内容，旨在对打着网贷旗号从事非法集资等违法违规行为，坚决实施市场退出，按照相关法律和工作机制予以打击和取缔，净化市场环境，保护投资人等合法权益。

Ⅲ 对于操纵市场的行为监管部门将怎么做

对于操纵市场的行为，监管部门从严打击、从重处罚，让违法者觉得真疼，这理所应当，更是职责所在。

还有人问，操纵一只股票罚几千万上亿，财务造假就罚几十万，这公平吗？的确，虚假信息披露也是性质恶劣的行为，目前能够实施的处罚过轻，起不到震慑效果。这说明法律有待完善，监管还有不足，需要加快补齐短板。但是，如果以此为理由，来质疑一些严管市场的举措，就不合理了。

当然，要让违法者真正觉得疼，开出罚单只是第一步。如果受罚者通过各种手段规避处罚，“天价”罚单变“空头”罚单，就不仅不会让他们觉得疼，反而有损执法的严肃性。此外，现在小投资者利益被侵害后，还是缺少有效途径来维权，多数情况下只能吃“哑巴亏”。多管齐下，方能真正捍卫公开、公平、公正的原则，还市场一片风清气正。

Ⅳ 企业有哪些经营行为，属于市场监管部门监督管辖范畴的

你好，根据机构改革原工商和质监两个部门整合，形成市场监督管理局。其主要职责如下
一、主要职责
（一）宣传贯彻执行国家和省、市、县有关工商行政管理、质量技术监督、食品（含食品添加剂、保健食品，下同）、药品（含中药、民族药，下同）、医疗器械、保健用品、化妆品安全监督管理、盐业管理等方面的法律、法规和政策；拟订相关规范性文件和政策、措施，经批准后监督实施。
（二）拟订并组织实施市场监督管理工作和商品交易市场发展规划；组织推进质量强县工作；组织实施商标战略、名牌战略和标准化战略；指导广告业发展。 
（三）承担市场监督管理及行政审批事项。 
（四）负责规范和维护市场经营秩序，依法承担市场和网络商品交易行为及有关服务行为的监督管理；组织开展食品药品和其他商品质量抽检工作；组织查处违反市场管理有关法律、法规、规章的行为。
（五）依法承担消费者权益保护工作，建立消费者权益保护体系；负责消费者维权的申诉和举报工作。指导消费者协会工作。 
（六）负责经纪机构、经纪人和经纪活动以及直销企业、直销人员和直销活动的监督管理；负责实施合同行政监督管理，管理动产抵押物登记，组织实施消费类格式合同条款备案，监督管理拍卖行为。
（七）负责商标监督管理工作，依法保护商标专用权；指导企业、单位和个人的商标注册行为;负责著名商标、驰名商标的推荐;负责特殊标志、官方标志专用权的保护；依法负责广告活动的监督管理工作。 
（八）组织指导各类市场主体年度报告和商品交易市场信用分类管理，研究分析并依法发布市场主体登记注册基础信息，为政府决策和社会公众提供信息服务；负责个体工商户、私营企业经营行为的服务和监督管理；指导个体劳动者协会工作。
（九）依法管理和指导质量工作，负责质量宏观管理工作，会同有关部门组织实施重大工程设备质量监理制度，参与较大产品质量事故的调查处理，实施缺陷产品和不安全产品召回制度。
（十）负责产品质量安全监督工作，负责产品质量安全强制检查、风险监控、质量预警、监督抽查、地理标志产品监督管理、强制性认证产品管理和工业产品许可证管理工作。
（十一）负责全县标准化工作，贯彻执行国家标准和行业标准，组织制定、修订、审批、发布县级推荐性农业地方标准规范，管理企业标准备案;负责管理采用国际标准和国外先进标准工作，管理全县组织机构代码和商品编码工作。 
（十二）负责计量管理工作；推行法定计量单位和国家计量制度；负责规范和监督商品计量和市场计量行为。 
（十三）承担综合管理特种设备安全监察、监督工作的责任，监督管理高耗能特种设备节能工作。  
（十四）依法监督和规范认证市场，依法对为社会出具公正数据的技术机构监督管理。 
（十五）承担县食品安全委员会日常工作。在县政府领导下，承担食品安全综合监督、组织协调、依法查处重大食品安全事故的职责，推动落实食品安全企业主体责任、县政府负总责的机制。组织实施和监督检查食品药品重大信息直报制度，着力防范区域性、系统性食品药品安全风险。健全食品安全监督管理综合协调及联动机制；开展食品药品安全宣传、教育培训工作；督促检查县级有关部门、街道办事处、镇人民政府履行食品药品安全相关职责并负责考核评价等工作。
（十六）负责食品生产、流通、餐饮消费环节食品安全和流通环节食用农产品安全监督管理，建立食品安全隐患排查治理机制，承担重大活动食品安全保障工作。组织落实中、省、市食品安全检查年度计划和专项整治工作，贯彻落实中、省、市食品安全风险监测计划和食品安全标准，根据食品安全风险监测计划开展食品安全风险监测工作。
（十七）负责对药品、医疗器械、保健用品、化妆品的行政监督和技术监督；贯彻执行国家药典等药品和医疗器械标准、分类管理制度；建立督导药品不良反应、医疗器械不良事件监测体系，上报并开展监测和处置工作。贯彻执行国家执业药师资格准入制度。配合实施国家基本药物制度。监督实施药品、医疗器械研制、生产、经营、使用质量管理规范和保健食品、化妆品技术规范。 
（十八）负责市场监管应急体系建设，组织和指导食品药品安全事故应急处置和调查处理工作；推动食品药品检验检测体系、电子监管追溯体系和信息化建设；负责建立完善食品药品安全信息发布制度，依法发布县内食品、药品、医疗器械、保健用品、化妆品质量安全信息；开展食品、药品、医疗器械、保健用品、化妆品从业人员的培训教育工作；推进诚信体系建设。
 (十九）负责食盐质量监督管理工作，开展盐业稽查和盐政执法工作，依法查处私盐、非碘盐、劣质盐等各类违法案件和盐业经营单位的违规行为，制止非法盐产品流入市场；协调跨区域的盐政稽查工作。

Ⅳ 在金融方面如何强化行为监管

国家金融与发展实验室副主任曾刚建议：一是推进立法建设，完善顶层设计。内从国际经验来看，《容2012年金融服务法案》、《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》是英美两国实施行为监管及金融消费者保护的法律依据，法案中对于行为监管当局的法定职责、工作开展等事项做出了明确的规定，而目前我国实施行为监管及金融消费者保护在法律上并无明确的依据。

四是优化资源配置，提升监管能力。应尽快建立标准化的行为监管流程，对于扰乱市场秩序或侵害金融消费者权益的市场乱象，加大行政处罚力度等。

Ⅵ 什么是FCA监管

FCA监管：是指英国金融行为监管局。
2013年4月1日英国金融服务管理局（FSA）在官方网站发布公告：英国央行（英格兰银行）新设金融政策委员会（FPC），作为宏观审慎监管机构，负责监控和应对系统风险；同时FSA将拆分为金融行为监管局（FCA）和审慎监管局（PRA）这两个新的监管机构所。

金融行为监管局（FCA），负责监管各类金融机构的业务行为，促进金融市场竞争，并保护消费者，直接向英国议会与财政部负责。FCA将承接原FSA对于金融机构的监管职能。
金融行为监管局FCA将在原有FSA监管的基础上，进行一步完善与强化监管及对风险的防范能力。FCA相对于原先FSA的监管，将更为主动，确保消费者的利益不受侵害、保护及加强英国金融体系的安全、促进市场的优胜劣汰。FCA的监管对象包括：商业银行、投资银行、保险、交易商等金融机构。
SMP（Scottish Mutual PEP&ISA Managers Limited）完全受到英国金融行为监管局FCA的监管，注册号码149691。并根据FCA的客户资金规定，将世界范围内的所有客户账户分开管理，以确保他们的利益和安全。
对于SMP的客户来说，监管机构的变更将不会有任何负面影响，也不会改变受英国监管公司之客户的主要保护措施，同时继续享有英国金融补偿计划的保障。FCA与持牌机构的监管力度及措施将比以往更为严格。

Ⅶ 工商所如何做好市场主体监管和行为监管相结合

创新监管方式，促进工商执法职能到位
执法职能在整个工商职能中处于龙头地位，工商行政管理机关只有实行改革，转变职能，才能适应监管市场经济秩序的要求。首先，应从抓观念入手，营造全员执法的氛围。通过宣传、讨论、启发、教育等有效手段，增强全员执法的责任感和紧迫感，营造一切为执法服务，一切为履行工商职责服务。其次，实行监管责任制，落实分片监管制，层层签订责任书，人人肩上有工作目标。再次，强化市场巡查制。在辖区和市场内巡回检查，及时处理辖区和市场内出现的各种问题和纠纷，对不按规定亮照经营和其他轻微违法违章且又属于首次检查发现的行为实施警告，责令改正，可免于行政处罚，使市场管理实现了由静态管理向动态管理的转变，由粗放型管理向规范化管理的转变，由单向监督向双向监督的转变，提高了市场监管水平。
进一步完善经济户口，为建立市场长效监管机制提供保障
按照谁登记、谁录入；谁检查、谁录入；谁处罚、谁录入的原则分工负责，建立健全各类企业个体工商户一户一档基础资料，每份经济户口综合监管档案应包括：登记注册、年检验照、巡查监管、违法违章及处罚、诚信信息、注册商标、相关许可证、生产经营及缴费等相关情况，使辖区经济户口真正做到底数清、信息准、动态明、反应快，为实施分类巡查、综合监管提供科学依据。
狠抓源头治理，严厉打击制售假冒伪劣商品行为
在具体工作中，首先要建立法律法规宣传制度。认真宣传贯彻落实有关市场监督管理的各项法律法规及规定，为实现市场长效监管提供有力的法律依据。其次完善购销货台账制度。工商所要对经营者购销台账填写情况进行及时检查，并每天签字盖章，牢固掌握市场商品的来源及经营动态，对制售假冒伪劣商品的行为要从严从重查处，使假冒伪劣商品无法立足市场。再次正确处理专项整治与支持地方经济发展关系。明确整顿是手段，发展是目的，通过整治，促进发展，坚持边整顿边规范，打击与防范相结合，着力研究治本之策，充分发挥工商行政管理机关在整治市场经济秩序中的牵头作用，开展各类市场专项整治工作。要紧紧依靠各级党委、政府的领导，加强与相关部门协调配合，开展各种专项整治，联合检查、联合办案、齐抓共管、综合治理，确保市场秩序的根本好转。
基层工商所肩负着市场监管的重要职能，是把好市场准入的“守门员”，是当好市场运行的“裁判员”，是做好市场秩序的坚强卫士。时代赋予了工商行政管理机关神圣的历史使命，应努力建立长效监管机制，强化对市场的长效监管，为持扶持地方经济建设保驾护航。

Ⅷ 如何加强对党员干部“八小时以外”行为监督问题研究

首先是营造良好的监督氛围。

以学习，宣传，讲座等形式，加深对职工理解实施监督权的重要性，自觉履行监督职能，不断增强责任感。同时，要切实维护监管者的合法权益。

二是要疏通监管渠道，落实各级领导干部监督。

要采用公开报告电话，设置报告信箱，实行访问接待日制度，开设干部监督热线，秘密访问并填写通知，解释真实的平等方法，妥善解决问题反映在信中。

三是加强教育，增强领导干部接受监督的意识。

找到违反法律和纪律的领导干部的共同特征并不难。这些领导干部不纠正个人与组织，领导与群众的关系。他们经常在组织中超越自己，不受党纪和纪律的约束。此外，拒绝或逃避外部监督。

(8)行为监管处扩展阅读：

管好党员干部“八小时以外”，应努力抓好“四要”：

一、要统一思想认识。各级要明确，抓好干部八小时以外管理，既是党管干部的必然要求，又是对干部个人高度负责的现实需要。

二、要健全管理网络。要坚持党管干部的原则，党员干部汇报思想、召开民主生活会、民主评议党员、考核任用干部时，都要把党员干部八小时以外的活动情况作为重要内容。要把八小时以外党员管理纳入组织视线，随时掌握党员干部的主要业余活动情况。

三、要建立管教机制。结合实际研究制定党员干部八小时以外加强管理的具体规定，并下功夫抓好落实。

四、要搞好警示教育。通过剖析典型案例，引导大家从反面典型的“蜕变”中吸取教训。

参考资料来源：人民网——加强对党员干部八小时以外的管理