公司设立监管

⑴ 采取募集方式设立的股份有限公司的监管机构是哪些

《中华人民共和国公司法》第七十八条股份有限公司的设立，可以采取发起设立或版者募集设立的权方式。
发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。
募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

纵横法律网 苑立志律师

⑵ 如何完善企业内部监督体系

从巴林银行倒闭到此次全球金融危机爆发，无不充分证明，即使在金融市场高度发达的西方经济体中，金融机构风险管理与内部控制依然是一个永恒的重要课题。
中国银行业要参与全球市场竞争，在日渐成形的全球金融新秩序中发挥其自身优势，不仅要拥有与其他国际性银行接轨的内部控制与风险管理体系，而且要有自身的特色和优势。
从我们为银行提供相关服务的经验看，银行存在的重大内控问题通常包括：管理层未建立完善的风险监督管理体系，导致监管机构的要求难以落实；未建立有效的反舞弊机制，导致违规操作无法被及时发现和纠正；违规的关联贷款：难以有效执行的责任追究制度等。
深入分析其成因，上述重大内控问题与银行的公司治理密切相关。构建良好的所有者、经营者及其他利益相关者的责权利分配机制，是公司治理的本质和核心。
目前我国银行业普遍存在组织机构的职责边界不明晰问题，董事会与管理层之间未形成有效的权力制衡机制。此外，董事会成员，特别是独立董事、外部董事的构成及其履职情况也影响着董事会的独立性和专业性。董事会下属各专业委员会能否充分发挥其指导监督职能，同样影响着公司治理的效果。
随着国内外金融监管机构一系列规范的出台，国内银行都已经充分认识到建立有效的公司治理和内部控制机制对现代银行机构的重要性，加快了风险管理与内部控制机制的建设步伐。国内银行在此方面可以参考的主要规范包括《新巴塞尔资本协定》和财政部联合五部委共同发布的《
企业内部控制基本规范
》以及银监会的其他相关应用指引。
作为统一资本计量和资本标准的国际协议，《新巴塞尔资本协定》目前已经成为银行业国际通行的标准化的风险管控制度，国内监管机构也在积极推进中国银行机构的《新巴塞尔协议》合规工作。《企业内部控制基本规范》确立了我国企业建立和实施内部控制的标准框架，而银监会的应用指引对银行应关注的风险进行了进一步阐明，明确了银行业建立内部控制体系的治理架构、职责分工等，并对信贷业务、资金业务、存款和柜台业务、中间业务从业务层面应用的角度进行了进一步阐述。
对于国内银行机构完善公司治理，加强风险管理与内部控制，我们建议可以关注以下几个方面。
1、健全组织架构；明确职责边界
建立包括股东大会、董事会、监事会和高级管理层在内的公司治理架构，以章程或议事规则的形式对股东大会、董事会、监事会和高级管理层的职责做出明确的规定，职责相互之间应当不重叠、不交叉。董事会应设立一定数量的独立董事，同时设立包括战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、风险管理与关联交易委员会等多个专业委员会，负责指导重大决策。
审计委员会与监事会负责监督。
德勤对于全球部分大型银行的一项调查显示，董事会对风险管理的重视程度已大幅提升，已将风险管理的职责与要求写入董事会章程或其下属专业委员会章程，其内容至少包括风险管理的组织结构、监督汇报机制、风险偏好等。
2、建立独立完善的内部监督体系
首先，应建立独立的、具有监督权威的内部审计部门。实行全行内部审计的垂直管理，对分支机构实行审计人员派驻制度，将提高内部审计部门的独立性。
其次，应建立有效的内部控制报告和纠正机制。例如，总行内部审计部门下可设置审计举报办公室（各分支机构也相应设立审计举报办公室），公布举报热线，接受社会各界的监督和投诉，并对投诉事项进行记录和调查，从而尽可能在较早阶段（如贷款尚未发放阶段）发现并阻止未严格执行内部控制制度的行为或者舞弊行为。
最后，要不断提高审计人员业务素质，加强各方面技能培训，以保证在审计检查工作中及时准确地发现问题。
3、充分利用信息系统手段。提高内控效率和效果
银行对信息系统的依赖程度相当高，因此，信息系统控制在银行的内控体系建设中成为一个关键要素。银行应建立一套与整体战略相一致，适合自身发展的信息系统内部控制机制。例如：国外的领先银行已经在其投资交易系统中嵌入了多种灵活的额度控制和授权审批机制。使得交易员在能够及时响应市场变化的同时，将银行的风险暴露水平掌握在可控的范围内。

⑶ 如何申请成立货押监管业务类公司

1、设立有限公司，一般要经过以下步骤：

⑷ 企业被监管是什么意思

是公司的公司制度，或面临破产，或出现其它重大的危机，被政府部门接手管理，公司的做出任何重大的管理决定都必须得到监督的同意才得执行

⑸ 如何做好企业工程建设内部监管

需要改善和打造的在于四大方面：一是制度、二是品质、三是执行力、四是凝聚力。 部门沟通不畅、脱节以及工作和布置的任务偏差、不能按时完成、工作效率不高，在于执行力不强，究其原因在于标准、监督以及责任心的问题；工作中的积极性与责任心在于企业凝聚力的打造，即人心的凝聚问题。 以上种种，需要规范公司的管理制度，明确工作标准，优化工作流程，再辅以贴心的企业文化凝聚人心，打造高效率的团队。执行并持续改善公司的内部管理，应该是制度化的硬性管理和人性化的柔性政策相结合，约束和激励双管齐下，解决人心的问题。 鉴于此，对于内部管理改善，初步构想及建议如下： 一、建立健全各项规章制度并抓好执行力度。良好的的规章制度是是各项流程能否贯彻执行的有力保障，流程就好象水，制度就好象水管，只有那水按着水管的方向流才能更好的得到利用。因此，建立健全各项规章制度就显得非常重要，让良好的制度各项服务流程的贯彻执行保驾护航。目前，许多企业，一方面业务流程不健全，另一方面现有流程由于没有良好的制度进行监督使得在出现问题时不能够得到及时纠正。从管理学角度讲，执行就是落实服务流程环节所要求的内容和任务，执行流程的目标就是让客户满意。执行力度是左右企业 成败的重要力量，也是企业区分平庸与卓越的重要标记。通过许多企业的管理实践证明，客户服务满意度与各项服务流程的执行特别是核心流程的执行情况息息相关。所以，建立健全各项规章制度并抓好执行力度是非常重要的。有制度不执行或者曲解执行都会造成管理资源的浪费，甚至会对企业的后续发展影响较大。 二、作出良好的品质仅仅依靠制造能力是绝对不可能的。所以这里讲到品质是公司 的综合能力。在未来的企业竞争中，更大程度的达成客户满意是每一个企业或组织存在的意义，所以品质不仅仅是产品是否符合规格，更包括了客户是否满意这个大的方向，而客户满意又更广义的包括了交期、服务、价格等多方面。如果科学技术是第一生产力，那么品质就是一个公司最直接的实力体现。 三、加强执行力和凝聚力。执行力和部门沟通不畅首先是公司的管理团队和执行团队（即各部门主管）的问题，要使员工有凝聚力需要先从部门主管开始。如果各个部门主管以及公司管理层都无法凝聚成一支有战斗力的队伍，整个公司的执行力只能是空谈。 四、整顿各部门的工作范围、工作制度以及各部门之间的工作流程。对主管责任、权利清晰定义，对各岗位工作职责明确定位，对各部门之间的分工协作清晰界定。如果工作流程及规章制度不清晰流畅、不严谨，便会出现各自推诿责任的弊病，任务布置下去没有效果，还是不可能有执行力和凝聚力。当然工作制度及工作流程理顺了以后，需要老总大力推动，奖罚分明。 五、建设有效的绩效考核制度及薪酬制度。要由过去的“用人管 人”向“用制度管人”进行转变；从“以人为本”向以“执行为本”转变，从“以岗位为本”向以“目标为本”转变；从“以职能导向”向“以流程导向”转变，两者兼容。实行统一的制度和纪律来约束全体成员的行为，才能形成客观公正的管理机制和良好的组织秩序。 六、企业领导要广开言路。俗话说：偏听则暗，兼听则明。让员工参与对公司建设、管理，让员工有主人翁的感觉。这一举措一旦实行，就不能流于形式，一定要落到实处。对于员工意见，公司一定要予以处理，对于好的意见及开创性的建议，予以奖励；对于投诉和抱怨予以回复，以安抚民心。 七、 设立晋升制度、竞争机制。优胜劣汰，让员工看得到成长、上升的空间。 八、 评选优秀员工，树立榜样。榜样的力量是无穷的。评选考核的标准从业绩、效率、责任心、特殊贡献等多方面进行评核。这也是激励机制的一种。 九、公司要培养、储备管理人才、骨干人才、技术人才，避免因人才流动给公司带来影响，构建有层次的人才团队，使公司更有序、健康、高效地发展。 十、进一步加强企业文化建设。它的管理作用主要是通过精神引导弥补管理制度的不足，是一种柔性的因素。培养企业的共同价值观，逐渐通过价值观形成对员工的行为规范，形成企业较强的凝聚力，最终对企业绩效发挥作用，如设立图书屋、创办内刊等，在整个公司内部，营造学习的氛围，运用这种文化参与、文化熏陶的形式，让每一 个员工融入到企业文化当中来，让他们能够因为身为企业而自豪。为企业可持续发展提供源动力。 总之，加强企业内部管理是搞好企业一切工作的基础，是深化改革建立现代化企业制度的必然要求，企业特别是领导一定要把这项工作放到重要位置上，并给予充分重视，努力把企业管理提高到一个新水平。

⑹ 银监会监管名单内的政府融资平台公司投资设立的公司是否也属于监管名单内企业

关键还是看是否是金融内

⑺ 自保公司监管新要求

保险小编帮您解答，更多疑问可在线答疑。

根据《相互保险组织监管试行办法》，相互保险是指具有同质风险保障需求的单位或个人，通过订立合同成为会员，并缴纳保费形成互助基金，由该基金对合同约定的事故发生所造成的损失承担赔偿责任，或者当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到合同约定的年龄、期限等条件时承担给付保险金责任的保险活动。
通俗理解，相互保险就是在平等自愿的基础上，以互助共济、共摊风险、共享收益为目的，会员缴纳的保费汇聚成风险保障资金池，当灾害损失发生时，则用这笔资金对会员进行弥补的互保行为。
众惠相互是经国务院发文鼓励，保监会正式批准开业的首家相互保险社，全称是众惠财产相互保险社，可参考这家企业的模式。
根据保监会《关于自保公司监管有关问题的通知》，自保公司是指经中国保监会批准，由一家母公司单独出资或母公司与其控股子公司共同出资，且只为母公司及其控股子公司提供财产保险、短期健康保险和短期意外伤害保险的保险公司。
自保公司经营范围为母公司及其控股子公司的财产保险和员工的短期健康保险、短期意外伤害保险业务。自保公司可以在母公司及其控股子公司所在地开展保险及再保险分出业务；不设立分支机构的，应上报异地承保理赔等方案。自保公司再保险分入业务的标的所有人限于母公司及其控股子公司。母公司应当恪守对其设立的自保公司做出的承担风险责任的承诺，不得擅自变更或者解除。

⑻ 非上市公众公司的监管部门

2006年12月21日，中国证监会成立了“非上市公司监管办公室”。该部门的职责被明确界定为四个方面：
一、拟定股份有限公司公开发行不上市股票的规则、实施细则，审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动；
二、核准以公开募集方式设立股份有限公司的申请；
三、拟定公开发行不上市的股份有限公司的信息披露规则、实施细则并对信息披露情况进行监管；
四、承担打击非法证券活动协调小组办公室的日常工作等。
长期以来，针对非上市公众公司的监管一直都处于模糊地带。特别是近年来随着各地非法发行和非法证券经营案件不断出现，加强对非上市公众公司的监管已经是迫在眉睫。为此，监管部门在2006年就积极筹备成立相关部门，以对公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司实施监管。业界也有人将其通俗地称为“发行二部”。而“非上市公司监管办公室”的成立则意味着，对非上市公众公司的监管已正式纳入法制轨道。
2012年10月，证监会上市公司监管部更名为上市公司监管一部，设立上市公司监管二部。撤销派出机构工作协调部，其原有职能由证监会内其他相关部门承担。
新设立的上市公司监管二部的主要职责是：拟订监管创业板上市公司的规则、实施细则；督促创业板上市公司完善法人治理结构；提出创业板上市公司并购重组活动的监管意见；监督和指导证券交易所、派出机构对创业板上市公司的监管工作；监督创业板上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东履行证券法规规定的义务；协助有关部门监管创业板上市公司发行股票、债券等行为；协助有关机构处理创业板上市公司退市等重大风险。

⑼ 公司登记监管部门指谁

公司的登记机关就是工商行政管理局或者市场监督管理局，职责如下：

（一）负责市场监督管理和行政执法的有关工作，起草有关法律法规草案，制定工商行政管理规章和政策。

（二）负责各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人以及外国(地区)企业常驻代表机构等市场主体的登记注册并监督管理，承担依法查处取缔无照经营的责任。

（三）承担依法规范和维护各类市场经营秩序的责任，负责监督管理市场交易行为和网络商品交易及有关服务的行为。

（四）承担监督管理流通领域商品质量责任，组织开展有关服务领域消费维权工作，按分工查处假冒伪劣等违法行为，指导消费者咨询、申诉、举.报受理、处理和网络体系建设等工作，保护经营者、消费者合法权益。

(9)公司设立监管扩展阅读：

一、工商行政管理局是政府主管市场监管和行政执法的工作部门。

二、根据《国务院关于机构设置的通知》（国发〔2008〕11号），设立国家工商行政管理总局（ 正部级），为国务院直属机构。

三、依法实施合同行政监督管理，负责管理动产抵押物登记，组织监督管理拍卖行为，负责依法查处合同欺诈等违法行为。

四、组织指导企业、个体工商户、商品交易市场信用分类管理，研究分析并依法发布市场主体登记注册基础信息、商标注册信息等，为政府决策和社会公众提供信息服务。

五、负责商标注册和管理工作，依法保护商标专用权和查处商标侵权行为，处理商标争议事宜，加强驰名商标的认定和保护工作。负责特殊标志、官方标志的登记、备案和保护。