监管关注有什么影响

⑴ 在对关联交易相关问题的首发审核中，监管机构关注的问题包括哪些

在对关联交复易相关问题的首发制审核中，监管机构关注的问题包括：
财务问题、法律问题。
首发审核中关注的法律--独立性
申报报表和原始报表存在差异的审核关注点是：
差异较大时要充分解释，若差异大说明企业会计基础差。
重点关注业绩及增长的真实性、合理性、可持续性，严格防范虚增业绩及利润调节等行为，比如：放宽信用政策，应收账款大幅增长问题；费用的不合理压缩问题等。

⑵ 股票上市规则的监管关注是什么意思

主要有无内幕交易，和老鼠仓

⑶ 信托贷款为何会引发监管的关注

据报道，8月21日银监会审慎规制局局长肖远企日前表示，信托贷款2017年半年的增量创下了7年之最,快速发展的同时也引发了监管部门的关注。

根据相关规定，保险资金在投信托产品时，不仅对发行产品的信托公司有资格要求，还规定只能投资集合信托，且“向他人提供贷款不得超过其管理的所有信托计划实收余额的30%”，“量减”则是行业规模可能会有所缩减，但挤出泡沫、消除套利、抑制杠杆，有利于让资金真正流向实体经济。

信托业人士透露，其公司接受保险资金的额度已经用完，只好向其他信托公司“借”。但在展业过程中，不少信托公司也面临同样问题。随着信托行业整体接纳保险资金的额度紧俏，未来能增加的信托贷款规模料将减少。

⑷ ipo趋严 监管审核重点关注的问题有哪些

IPO

从今年前三季度审核结果来看，盈利能力、内控制度、财务规范、信息披露等问题IPO企业被否的主要原因，其中盈利能力最受发审委的关注。例如近期被否的湖南广信、赛纬电子、智业软件、世纪恒通的扣非净利润均不足3000万元。

IPO明确要求发行人能够在上市后持续为投资者带来盈利，能够满足市场对上市公司的基本面预期，满足交易所和证监会关于上市公司盈利能力的基本要求。

所以，证监会在审核项目时重点关注发行人申报材料里关于盈利部分的内容有：盈利来源是否集中；业绩是否大幅波动；盈利质量高低；经营模式重大变化；核心竞争力缺失。

此外，财务问题也是监管部门关注的重点。绿专资本表示如发行人毛利率高于同行业可比上市公司平均水平、销售费用率远低于同行业上市公司平均水平；成本费用是否真实、准确、完整入账；是否存在关联方、潜在关联方或者第三方为发行人承担成本或代垫费用的情形等。

其中，关联交易作为IPO审核中的重中之重，监管部门历来从未放松过对其的规制和审查，在近期发审情况中，这一问题的关注度也持续提升。在实务过程中，对关联交易的核查的深度和广度也基于拟上市公司的具体经营情况而有所区别。

另外，证监会对规范性的要求值得注意，规范性不是报告期内规范运作就可以了。这里的规范性是要在历史沿革中基本上要求不要被处罚，规范性运作绿专资本归纳为以下几点：内部控制、合法合规、资金占用(这是红线)、治理结构、资产权属。

⑸ 关于深圳证券交易所监管关注函回复的公告 利好还是利空

不算利好利空，程序性回复而已，利好利空要看交易所关注函关注什么，一般都是涨跌幅超过多少多少，没什么大影响

⑹ 哪些措施属于非行政处罚性监管措施

非行政处罚性监管措施有29种：

（1）监管谈话、谈话提醒；

（2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；

（3）记入诚信档案；

（4）责令改正；

（5）指定中介机构进行核查；

（6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；

（7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；

（8）通知出境管理机关依法阻止其出境；

（9）限制业务活动；

（10）限制分配红利；

（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；

（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；

（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；

（14）限制有关股东行使股东权利；

（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；

（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；

（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；

（18）暂停履行职务；

（19）指定其他机构托管、接管公司；

（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；

（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；

（22）责令股东转让股权；

（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；

（24）记入诚信档案并公布；

（25）向社会公示违反承诺的情况；

（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；

（27）不予注册登记，从名单中去除；

（28）证券市场禁入；

（29）撤销证券公司。

(6)监管关注有什么影响扩展阅读

我国行政法理论体系沿袭了大陆法系的特点，对行政行为做了较为细致的划分，而现有的和正在构建的行政法律法规体系也深受理论界的影响，不但对行政行为的种类予以细分，而且对其设定权限、实施和应遵行的程序作出了不同的规定。

中国证监会“非行政处罚性监管措施”正是在行政处罚法出台后、其他行政行为的专门规范法出台前这一期间内出现的一个特定概念。

由于某些行政行为其实很难完全予以界分，行政处罚法对“行政处罚”并未对行政处罚的内涵作出明确，而列举式的处罚种类之规定显然先天存在“挂一漏万”之不足，这一不足在需要采取多种监管手段的证券监管领域尤显突出，这就使得中国证监会采取的“非行政处罚性监管措施”中的某些措施实际上与行政处罚无异，但却不受行政处罚法的约束。

另一方面，由于除行政处罚、行政许可外的行政行为尤其是行政强制性措施的专门法尚未出台，因此对于那些确实属于非行政处罚性的监管措施，中国证监会是否有权采取，应如何采取，目前基本属于无约束状态，而这种无约束状态不但使行政相对人的权益无法得到应有的保障，也使中国证监会的执法权威受到质疑、执法效果欠佳。

因此，未来如何在完善我国行政执法法律体系的基础上结合证券监管的特性，建构兼顾效率与公平的证券执法体系，是一个非常值得深入研究的课题。

⑺ 监管关注是什么意思

海关监管是指海关运用国家赋予的权力，通过一系列管理制度与管理程式，依法对进出境运内输工具、容货物、物品的进出境活动所实施的一种行政管理。海关监管是一项国家职能，其目的在于保证一切进出境活动符合国家政策和法律的规范，维护国家主权和利...

⑻ 人们为什么那么关注食品安全监管问题

民以食为天，病从口入，食品不安全意味着生命无保障！加强食品安全监管是政府职能部门尊重生命、对生命负责任，切实服务民生的根本义务。

⑼ 个股监管关注是重大利空吗

可以理解为利空，但也可以理解为利多，主要看市场什么反应应该绝大多数都会理解为利空的。