崗位職責風險
⑴ 崗位職責風險的總經理
1、明確崗位職責。按照定崗、定職、定責，對每個崗位職責許可權，進行認真梳理復查審核，進一步模清權力底數和運行情況，制定出職權目錄，做到完整、清晰、准確。同時對現行的規章制度進行一次清理確定，由學校廉政風險防範管理工作領導小組匯總審核審定。
2、確定重點
根據學校工作實際，將涉及資金投入、人、財、物管理、特別是涉及工程項目、設備采購、評優晉級、量化評估等工作的部門和人員確定為重點部門和重點人員，重點科室有結算中心、各校財務室、教研中心、總務處，領導班子和處室負責人為重點人員。
3、查找風險點
按照「一崗雙責」的要求，對照在業務工作領域所承擔的黨風廉政建設職責，針對個人思想和工作實際，從不同角度查找風險點。查找的內容是：
(1)思想作風方面存在的「風險點」：圍繞放鬆世界觀改造、思想信念、政治素質、榮辱觀、紀律作風等方面進行查找。
制度機制方面存在的風險點：結合實際，查找本處室的各項制度是否詳細具體及執行情況。
(3)崗位職責方面存在的風險點：不履行「一崗雙責」和履行不到位;違反廉潔自律規定;以權謀私;違反民-主集中制;濫用職權;領導班子及成員在集體決策和重大事項議事規則方面可能存在的風險點;各處室履行職責中可能存在的廉政風險點。
4、查找要求：查找風險點是實施廉政風險防範管理的關鍵環節，一定要突出重點，結合工作目標分解，結合崗位職責細化，突出崗位職責風險。
⑵ 如何防範崗位職責風險
一、出納員
職責風險：
1、利用財務出納工作職權，公款私存和其他違規現象。
2、財務出納人員業務不精通，造成工作失誤或公共財產損失。
3、違反財經紀律，觸犯刑律。
防控措施：
1、加強檔案人員法規教育和風險防範教育。
2、嚴格執行檔案人員崗位責任追究制。
3、定期不定期開展檔案工作自查和檢查，及時發現消除隱患。
二、黨委書記
崗位風險：
1、人事權濫用的風險，對幹部的任用、提拔、調動和學習培訓安排等權力，都可以用來索賄、受賄。
2、財務審批權濫用的風險，主要有資金的使用、財產管理等，腐敗的根源之一。
3、重大事項決定權，主要有工程招標、政府采購、財產處置等。如果工作職責不到位、不作為、作為不當、作為不到位都會導致廉政風險的發生。
4、權色交易的風險。
防範措施：
1、按照政務信息公開目錄、公開范圍、公開流程分級審查簽字，然後公開。
2、實行政務公開責任追究。
3、嚴格執行和遵守政府集中采購相關規定和集中競價制度；
4、嚴格報銷程序和審批手續。
三、總經理
崗位風險：
對外投資風險：包含政策風險、法律風險、市場風險和管理風險。
企業經營風險：公司在實現經營目標的過程中，可能會遇到國家政策、市場環境變化等各種經營風險。
防範措施：
1、健全財務管理，嚴格財經紀律，搞好增收節支和開源節流工作，保證現有資產的保值和增值。
2、抓好公司的生產、服務工作，配合各分公司搞好生產經營。
3、搞好員工的思想政治工作，加強員工隊伍的建設，建立一支作風優良、紀律嚴明、訓練有素，適應「四個一流」需要的員工隊伍。
四、主任
風險表現：
1、保管不當被盜印；不按制度審核用印，造成不良後果；不嚴格執行制度，主觀隨意用印造成失誤。
2、處理涉密文件不及時、延誤時機；故意泄露涉密內容；丟失涉密文件或對涉密文件、涉密載體保管不妥善造成泄密。
防控措施：
1、加強印章管理人員、保密人員的思想教育，簽訂保密承諾書，增強責任意識、安全防範意識。
2、強化對保密人員的崗位責任考核；建立保密文件登記台帳；不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實情況。
3、建立印章管理、保密人員過錯責任追究制度，對違反印章管理、違規處理涉密文件的人員嚴肅處理，避免工作上的主觀隨意性。
五、來文、來電處理崗
風險表現：
1、辦理不及時、失誤或不到位，導致工作延誤或工作失誤；發文不及時、辦理失誤或不規范，導致工作延誤、失誤。
防控措施
1、提高辦公室人員素質，辦公室對制發文件的「草擬、審核、簽發、復核、繕印、用印、登記、分發」等過程和環節，要嚴格把關，確保公文的規范性和權威性。
2、嚴格執行《公文處理辦法》，熟悉收發文操作流程，按規定程序處理收文，對相關環節嚴格把關。
六、信訪辦理崗
風險表現：
1、未按要求進行登記，對緊急信訪事項和信訪信息，隱瞞、謊報、緩報；
2、對收到的信訪事項未及時轉送、交辦；
3、未在法定期間內及時調查處理或在調查處理中偏袒一方，隱瞞真實情況，處理結果顯失公正；
4、應當履行督辦職責而未履行，信訪資料未及時歸檔。
防控措施：
1、提升信訪工作人員責任意識，嚴格落實工作制度要求,對隱瞞、謊報、緩報等行為嚴肅處理.
2、建立出具調查處理、復查復核意見書的時間預警制度。
3、加大督辦檢查力度，加強對信訪資料的保管歸檔工作。
七、公務接待崗
風險表現：
1、不按接待管理規定厲行節約經費，鋪張浪費。
2、在接待工作中損公肥私、造成貪污。
防控措施：
1、加強接待工作前置審批管理，規范接待程序，強化監督。
2、加強接待工作開支控制和監督，財務負責單據復核。
3、加強對報銷手續的管理，接待開支必須有經手人、證明人簽字，辦公室審核確認。
八、政務信息發布崗
風險表現：
1、對政務信息把關不嚴，出現信息失真、漏報、瞞報、錯報等情況，造成工作失誤或引起不良後果。
2、未按時報送政務信息，對重特大事故、群體突發事件未能在規定時限內上報，造成工作延誤或失誤。
3、未斟別不宜公開的信息，造成不良影響或工作被動。
防範措施：
1、按照政務信息公開目錄、公開范圍、公開流程分級審查簽字，然後公開。
2、實行政務公開責任追究。
九、檔案管理崗
風險表現：
1、損壞、丟失、塗改、假造檔案資料；
2、倒賣檔案資料。
防控措施：
1、加強檔案人員法規教育和風險防範教育；
2、嚴格執行檔案人員崗位責任追究制；
3、定期不定期開展檔案工作自查和檢查，及時發現消除隱患。
十、辦公用品管理崗
風險表現：
1、巧立名目、虛報開支；
2、指定進貨渠道，暗中收受回扣。
防控措施：
1、嚴格執行和遵守政府集中采購相關規定和集中競價制度；
2、嚴格報銷程序和審批手續。
十一、機關車輛管理崗
風險表現：
1、公車私用；
2、虛報車輛維修項目、費用。
防控措施：
1、落實車輛管理規定，固定車輛駕駛人員；
2、執行車輛使用審批報告制度和駕駛員出車情況報告制度；
3、實行車輛定點維修和事前報告審批制度，嚴格審批程序。
⑶ 會計崗位職責風險點
會計人員崗位職責
出納人員崗位責任制
1.出納員負責現金、支票、發票的保管工作，要做到收有記錄，支有簽字。
2.現金業務要嚴格按照財務制度和商場制定的現金管理制度所要求的辦理。對現金收、支的原始憑證認真稽核，不符合規定的有權拒付。
3.現金要日清月結，按日逐筆記錄現金日記帳，並按日核對庫存現金，做到記錄及時、准確、無誤。
4.支票的簽發要嚴格執行銀行支票管理制度，不得簽逾期支票、空頭支票。對簽發的支票必須填寫用途、限額，除特殊情況需填寫收款人。應定期監督支票的收回情況。
5.辦理其它銀行業務要核對發票金額是否正確、准確，並經領導批准後簽發，不得隨意辦理匯款。
6.收付現金雙方必須當面點清，防止發生差錯。
7.對庫存現金要嚴格按限額留用，不得肆意超出限額。妥善保管現金、支票、發票，不得丟失。
8.杜絕白條抵庫，發現問題及時匯報領導。
9.按期與銀行對帳，按月編制銀行存款余額調節表，隨時處理未達帳項。
10.對領導交與的其他事務按規定辦理。
二.會計員的崗位責任制
1.按國家統一會計制度規定設置會計科目。
2.即使確認銷售收入，正確計算增值稅、消項稅額。
3.劃清費用的開支范圍及營業內外收入。
4.認真計算財務成果及各種稅金。
5.按財務制度規定正確核算利潤分配。
6.按期繳納各種稅款。
7.債權、債務及時登記、及時查清、按月做好財務狀況分析。
8.對會計帳目及憑證要按期裝訂成冊，妥善保管。
9.對商場的財務檔案要立冊，嚴格執行查閱制度及保管制度。
10.記帳要及時、准確，明細帳要按日登記，總帳定期登記，但不能超過三天。不許先出報表和後帳。
11.嚴格遵守財經紀律及商場制定的各項制度，發現問題及時上報主管經理。
會計執業風險包括兩個方面：
（一）業務風險。簡單說，是會計人員不具備應有的知識，而造成錯誤的風險。在會計工作中，往往遇到一些專業的東西，超出了會計人員的知識，影響了會計人員的專業判斷。
（二）道德或法律風險。通俗說，就是會計人員在法律中生存。會計這個職業是很難的，一方面，要有職業操守，要遵守國家的法律法規、會計規范；另一方面，執行領導意圖、搞好與同事的關系。這兩方面處理得不好都不行。弄不好會計人員在單位的地位會被邊緣化，變成一個記帳員，或被別人代替，或民主測評得低分。
⑷ 什麼是崗位風險點，定義
崗位風險點就是指由於崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、「以權謀私」等嚴重後果的廉政風險。
(4)崗位職責風險擴展閱讀：
1，崗位風險：
一、是人事權濫用的風險，對幹部的任用、提拔、調動和學習培訓安排等權力，都可以用來索賄、受賄。
二、是財務審批權濫用的風險，主要有資金的使用、財產管理等，腐敗的根源之一。
三、是重大事項決定權，主要有工程招標、政府采購、財產處置等。如果工作職責不到位、不作為、作為不當、作為不到位都會導致廉政風險的發生。
四、是權色交易的風險。
2，崗位職責：
一、 負責黨委全面工作，主持大會，認真貫徹執行黨的路線、方針、政策和上級的決議、指示，貫徹黨委的決議和決定。
二、 堅持貫徹民主集中制原則和「三會一課」制度。
三、 負責黨的建設工作，保證黨建目標的實現，及時准確地完成是上級黨委下達的各項任務。
四、 負責黨委班子思想、組織、作風建設，負責黨員、幹部隊伍的教育與管理。
五、 負責黨委班子中心組理論學習工作，按時召開黨委民主生活會，搞好黨委的自身建設，充分發揮黨委的集體領導作用。
六、 負責黨風廉政建設和反腐敗工作，抓好精神文明建設，指導工、青、婦等群團組織和職能部門，廣泛深入開展精神文明創建活動。
七、 檢查黨委工作計劃、決議的執行情況，按時向上級黨委和黨員（或黨員代表）大會報告工作。
參考資料：網路-崗位職責風險
⑸ 出納員崗位職責風險，主要是崗位風險
出納崗位的職責是什麼
出納崗位的職責一般包括： （1）辦理現金收付和結算業務； （2）登記現金和銀行存款日記賬； （3）保管庫存現金和各種有價證券； （4）保管有關印章、空白收據和空白支票。
出納員三字經
出納員，很關鍵；靜頭腦，清雜念。 業務忙，莫慌亂；情緒好，態度謙。 取現金，當面點；高警惕，出安全。 收現金，點兩遍；辨真假，免賠款。 支現金，先審單；內容全，要會簽。 收單據，要規范；不合規，擔風險。 賬外賬，甭保管；違法紀，又罰款。
什麼是出納
出納，作為會計名詞，運用在不同場合有著不同涵義。從這個角度講，出納一詞至少有出納工作、出納人員兩種涵義。 出納工作。顧名思義，出即支出，納即收入。出納工作是管理貨幣資金、票據、有價證券進進出出的一項工作。具體地說，出納是按照有關規定和制度，辦理本單位的現金收付、銀行結算及有關帳務，保管庫存現金、有價證券、財務印章及有關票據等工作的總稱。從廣義上講，只要是票據、貨幣資金和有價證券的收付、保管、核算，就都屬於出納工作。它既包括備單位會計部門專設出納機構的各項票據、貨幣資金、
出納人員的職責是什麼
出納是會計工作的重要環節，涉及的是現金收付、銀行結算等活動，而這些又直接關繫到職工個人、單位乃至國家的經濟利益，工作出了差錯，就會造成不可挽回的損失。因此，明確出納人員的職責和許可權，是做好出納工作的起碼條件。根據《會計法》、《會計基礎工作規范》、等財會法規，出納員具有以下職責： 1．按照國家有關現金管理和銀行結算制度的規定，辦理現金收付和銀行結算業務。出納員應嚴格遵守現金開支范圍，非現金結算范圍不得用現金收付；遵守庫存現金限額，超限額的現金按規定及時送存銀行；現金管理要
怎樣進行出納人員的內部分工
單位規模較大、業務復雜、出納人員有兩名以上的單位，要在出納部門內部實行崗位責任制，要對出納人員的工作進行明確的分工，使每一項出納工作都有出納人員負責，每一個出納人員都有明確的職責。出納人員的具體分工，要從管理的要求和工作便利等方面綜合考慮。通常可按現金與銀行存款，銀行存款的不同戶頭，票據與有價證券的辦理等工作性質上的差異進行分工。也可以將整個出納工作劃分為不同的階段和步驟，按工作階段和步驟進行分工。對於公司內部「結算中心」式的出納機構中的人員分工，還可以按不同分公司定崗定人。
出納的日常工作內容有哪些
出納的日常工作主要包括貨幣資金核算、往來結算、工資核算三個方面的內容。 1.貨幣資金核算。日常工作內容有： （1）辦理現金收付，審核審批有據。嚴格按照國家有關現金管理制度的規定，根據稽核人員審核簽章的收付款憑證，進行復核，辦理款項收付。對於重大的開支項目，必須經過會計主管人員、總會計師或單位領導審核簽章，方可辦理。收付款後，要在收付款憑證上簽章，並加蓋「收訖」、「付訖」戳記。 （
出納人員應該遵守哪些職業道德
出納是一項特殊的職業，它整天接觸的是大把大把的金錢，成千上萬的鈔票，真可謂萬貫家財手中過。沒有良好的職業道德，很難順利通過「金錢關」。與其他會計人員相比較，出納人員更應嚴格地遵守職業道德。 一般會計人員應該遵守的職業道德是： (1)敬業愛崗。會計人員應當熱愛本職工作，努力鑽研業務，使自己的知識和技能適應所從事工作的要求。(2)熟悉法規。會計人員應當熟悉財經法律、法規；規章和國家統一會計制度，並結合會計工作進行廣泛宣傳。(3)依法辦事。會計人員應當按照
怎樣根據會計業務的特點書寫「摘要」？
會計憑證中有關經濟業務的內容的摘要必須真實。在填寫「摘要」時，既要簡明，又要全面、清楚，應以說明問題為主。寫物要有品名、數量、單價；寫事要有過程；銀行結算憑證，要註明支票號碼、去向；送存款項，要註明現金、支票、匯票等。遇有沖轉業務，不應只寫沖轉，應寫明沖轉某年、某月、某日、某項經濟業務和憑證號碼，也不能只寫對方科目。要求「摘要」能夠正確地、完整地反映經濟活動和資金變化的來龍去脈，切忌含糊不清。
什麼是憑證傳遞？憑證傳遞應注意哪些事項
會計憑證的傳遞，是指會計憑證從填制或取得時起，經審核、記帳到裝訂保管的全過程。各單位在制定會計憑證的傳遞程序，規定其傳遞時間時，通常要考慮以下兩點內容： (1)根據各單位經濟業務的特點、企業內部機構組織、人員分工情況，以及經營管理的需要，從完善內部牽制制度的角度出發，規定各種會計憑證的聯次及其流程，使經辦業務的部門及其人員及時辦理各種憑證手續，既符合內容牽制原則，又提高工作效率。 (2)根據有關部門和人員辦理經濟業務的必要
(10/10/2005 01:56:00,0) [查看全文]
對於各種有問題的原始憑證怎樣處理
在審核原始憑證的過程中，會計（出納）人員要認真執行《會計法》所賦予的職責、許可權，堅持制度、堅持原則。對違反國家規定的收支，超過計劃、預算或者超過規定標準的各項支出，違反制度規定的預付款項，非法出售材料、物資，任意出借、變賣、報廢和處理財產物資，以及不按國家關於成本開支范圍和費用劃分的規定亂擠亂攤生產成本的憑證，會計人員應拒絕辦理。對於內容不完全、手續不完備、數字有差錯的憑證，會計人員應予以退回，要求經辦人補辦手續或進行更正。對於偽造或塗改憑證等弄虛作假、嚴重違法的原始憑證，會計人員在不拒絕辦理的
(10/10/2005 01:56:00,0) [查看全文]
怎樣辦理出納工作的交接手續
《會計法》第二十四條規定：「會計人員調動工作或者離職，必須與接管人員辦理交接手續。一般會計人員辦理交接手續，由會計機構負責人、會計主管人員監交。」出納交接要按照會計人員交接的要求進行。出納員調動工作或者離職時，與接管人員辦清交接手續，是出納員應盡的職責，也是分清移交人員與接管人員責任的重大措施。辦好交接工作，可以使出納工作前後銜接，可以防止賬目不清、財務混亂。 出納工作交接要做到兩點：一是移交人員與接管人員要辦清手續；二是交接過程中要有專人負責監交。交接要求進行財產清理，
⑹ 崗位職責風險的黨委書記
一、 負責黨委全面工作，主持大會，認真貫徹執行黨的路線、方針、政策和上級的決議、指回示，貫答徹黨委的決議和決定。
二、 堅持貫徹民主集中制原則和「三會一課」制度。
三、 負責黨的建設工作，保證黨建目標的實現，及時准確地完成是上級黨委下達的各項任務。
四、 負責黨委班子思想、組織、作風建設，負責黨員、幹部隊伍的教育與管理。
五、 負責黨委班子中心組理論學習工作，按時召開黨委民主生活會，搞好黨委的自身建設，充分發揮黨委的集體領導作用。
六、 負責黨風廉政建設和反腐敗工作，抓好精神文明建設，指導工、青、婦等群團組織和職能部門，廣泛深入開展精神文明創建活動。
七、 檢查黨委工作計劃、決議的執行情況，按時向上級黨委和黨員（或黨員代表）大會報告工作。 一、是人事權濫用的風險，對幹部的任用、提拔、調動和學習培訓安排等權力，都可以用來索賄、受賄。
二、是財務審批權濫用的風險，主要有資金的使用、財產管理等，腐敗的根源之一。
三、是重大事項決定權，主要有工程招標、政府采購、財產處置等。如果工作職責不到位、不作為、作為不當、作為不到位都會導致廉政風險的發生。
四、是權色交易的風險。
⑺ 辦公室主任崗位有哪些職責風險及防控措施
辦公室主任的主要職能是為領導的科學決策和決策的正確執行服務。
⑻ 風險管理職能部門的職責包括哪些
風險管理職能部門的職責如下：
1、組織協調本部門的全面工作。
2、負責研究修訂風險識別、防範、化解和處置的措施，意見、管理辦法和操作規程，健全完善風險管理體系。
3、負責審查項目，評價項目的可靠性、可行性，審核反風險措施，獨立出具項目審核意見，提交評委會。
4、負責檢查落實公司各項管理制度的執行情況，定期出具檢查報告，不斷健全完善內控制度。
5、負責組織落實在客戶的分級管理，進行業務的風險監控和預警，參與大額項目的調查、評估。
6、負責對業務的指導、檢查和分析，總結和推廣各事業部業務經驗。
7、負責分析和研究公司的風險項目，吸取教訓，定期組織案例分析會，制定業務營銷方案並組織實施，績效考核計算情況的復核。
8、撰寫並按時報送周、月、季經營分析報告和年度工作總結，不定期組織本部門的員工進行業務學習。
9、嚴格遵守集團、公司的規章制度，服從集團、公司統一安排和調度，保守集團、公司機密，做到廉潔勤業。
拓展資料：
風險管理是指如何在項目或者企業一個肯定有風險的環境里把風險可能造成的不良影響減至最低的管理過程。風險管理對現代企業而言十分重要。當企業面臨市場開放、法規解禁、產品創新，均使變化波動程度提高，連帶增加經營的風險性。良好的風險管理有助於降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業本身之附加價值。
定義：
風險管理當中包括了對風險的量度、評估和應變策略。理想的風險管理，是一連串排好優先次序的過程，使當中的可以引致最大損失及最可能發生的事情優先處理、而相對風險較低的事情則押後處理。現實情況里，優化的過程往往很難決定，因為風險和發生的可能性通常並不一致，所以要權衡兩者的比重，以便作出最合適的決定。
風險管理亦要面對有效資源運用的難題。這牽涉到機會成本(opportunity cost)的因素。把資源用於風險管理，可能使能運用於有回報活動的資源減低;而理想的風險管理，正希望能夠花最少的資源去去盡可能化解最大的危機。