證劵職責

『壹』 證券公司的主要職能是

證券公司的主要職能是承銷發行股票和證券經紀代理買賣。新的法規已經允許綜合類券商開展除經紀以外的其他業務，比如自營。

『貳』 證券行業的工作內容都是啥

網路：
按證券所載內容可以分為：
1.貨幣證券，可以用來代替貨幣使用的版有價證券權則商業信用工具，主要用於企業之間的商品交易、勞務報酬的支付和債權債務的清算等，常見的有期票、匯票、本票、支票等。
2.資本證券，它是指把資本投入企業或把資本供給企業或國家的一種書面證明文件，資本證券主要包括股權證券（所有權證券）和債權證券，如各種股票和各種債券等。
3.貨物證券（商品證券）是指對貨物有提取權的證明，它證明證券持有人可以憑證券提取該證券上所列明的貨物，常見的有棧單、運貨證書、提貨單等。
證券業是從事證券發行和交易服務的專門行業，主要經營活動是溝通證券需求者和供給者之間的聯系，並為雙方證券交易提供服務，促使證券發行與流通高效地進行，並維持證券市場的運轉秩序。主要由證券交易所、證券公司、證券協會及其他金融機構組成。

『叄』 證券公司財務的職責是什麼

證券公司由於規模大、分支機構多、管理資金較大，因此財務工作通常分工的很細，崗位職責也有差異，下面是證券公司一般財務的工作職責，供你參考：
1、全面負責分支機構資金管理、會計核算的合規、及時、准確、完整。
2、按公司要求完成分支機構財務預、決算及利潤考核工作。
3、負責營業部各項收入確認，所有費用支出的審核、支付，預算執行控制。
4、配合各項內、外部稽核、檢查工作。
5、負責營業部固定資產、工資等賬務管理。
6、及時准確地編制並報送各項財務報表，按要求編制各項統計報表及財務報表分析工作。
7、負責營業部各項稅收的計算、申報及繳納工作，稅務登記關系管理，以及與主管稅務機關的溝通、協調工作；負責總部匯總納稅項目的相關信息、文件提供給內外部溝通協調工作。
8、負責營業部稅務檔案的安全、完整、歸檔保管；完成計劃財務總部和公司領導安排的其它工作。

『肆』 證券交易所有哪些主要職能

證券交易所主要職能：

1、證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。

2、證券交易所有權依照法律、行政法規，以及國務院證券監督管理機構的規定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。

3、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。

證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。

4、證券交易所對證券交易實行實時監控，並按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常交易的情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。

證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。

5、證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

6、證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准。

(4)證劵職責擴展閱讀

證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。從世界各國的情況看，證券交易所有公司制的營利性法人和會員制的非營利性法人，我國的證券交易所屬於後一種。

目前，大陸有兩家證券交易所，即1990 年11 月26日成立的上海證券交易所和1990年12月1日成立的深圳證券交易所 。在我國有四個證券交易所：上海證券交易所、深圳證券交易所、香港證券交易所及台灣證券交易所。

證券交易所的功能：

1、提供證券交易場所。由於這一市場的存在，證券買賣雙方有集中的交易場所，可以隨時把所持有的證券轉移變現，保證證券流通的持續不斷進行。

2、形成與公告價格。在交易所內完成的證券交易形成了各種證券的價格，由於證券的買賣是集中、公開進行的。

採用雙邊競價的方式達成交易，其價格在理論水平上是近似公平與合理的，這種價格及時向社會公告，並被作為各種相關經濟活動的重要依據。

3、集中各類社會資金參與投資。隨著交易所上市股票的日趨增多，成交數量日益增大，可以將極為廣泛的資金吸引到股票投資上來，為企業發展提供所需資金。

4、引導投資的合理流向。交易所為資金的自由流動提供了方便，並通過每天公布的行情和上市公司信息，反映證券發行公司的獲利能力與發展情況。使社會資金向最需要和最有利的方向流動。

5、制定交易規則。有規矩才能成方圓，公平的交易規則才能達成公平的交易結果。交易規則主要包括上市退市規則、報價競價規則、信息披露規則以及交割結算規則等。

不同交易所的主要區別關鍵在於交易規則的差異，同一交易所也可能採用多種交易規則，從而形成細分市場，如納斯達克按照不同的上市條件細分為全球精選市場、全球市場和資本市場。

6、維護交易秩序。任何交易規則都不可能十分完善，並且交易規則也不一定能得到有效執行，因此，交易所的一大核心功能便是監管各種違反公平原則及交易規則的行為，使交易公平有序地進行。

7、提供交易信息。證券交易依靠的是信息，包括上市公司的信息和證券交易信息。交易所對上市公司信息的提供負有督促和適當審查的責任，對交易行情負即時公布的義務。

8、降低交易成本，促進股票的流動性。如果不存在任何正式的經濟組織或者有組織的證券集中交易市場，投資者之間就必須相互接觸以確定交易價格和交易數量，以完成證券交易。

這樣的交易方式由於需要尋找交易對象，並且由於存在信息不對稱、交易違約等因素會增加交易的成本，降低交易的速度。因此，集中交易市場的存在可以增加交易機會、提高交易速度、降低信息不對稱、增強交易信用，從而可以有效的降低交易成本。

『伍』 證券交易所的職能是什麼

1、證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。

2、證券交易所有權依照法律、行政法規，以及國務院證券監督管理機構的規定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。

3、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。

4、證券交易所對證券交易實行實時監控，並按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常交易的情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。

證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。

5、證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

6、證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准。

(5)證劵職責擴展閱讀

監管

證券交易所對股票交易活動的監管主要包括下列內容：

（1）證券交易所應當即時公布行情，並按日製作股票行情表，記載並以適當方式公布下列事項：上市股票的名稱；開市、最高、最低、及收市價格；與前一交易日收市價比較後的漲跌情況；成交量、值的分計及合計；股票指數及其漲跌情況；等等。

（2）證券交易所應當就市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，並及時向社會公布。

（3）證券交易所應當監督上市公司按照規定披露信息。

（4）證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系。

（5）證券交易所應建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。

（6）證券交易所應當依照股票法規和證券交易所的上市規則、上市協議的規定，或者根據中國證券監督管理委員會的要求，對上市股票作出暫停、恢復或者取消其交易的決定。

（7）證券交易所應當設立上市公司的檔案資料，並對上市公司的董事、監事及高級管理人員持有上市股票的情況進行統計，並監督其變動情況。

（8）證券交易所的會員應當遵守證券交易所的章程、業務規則，依照章程、業務規則的有關規定向證券交易所繳納席位費、手續費等費用，並繳存交易保證金。

（9）證券交易所的會員應當向證券交易所和中國證券監督管理委員會提供季度、中期及年度報告，並主動報告有關情況；證券交易所有權要求會員提供有關報表、帳冊、交易記錄及其他文件。

『陸』 證券公司的職能

證券公司不同業務部門承擔不同職能：
投行部門——負責證券的發行與承銷
資產管內理部門——集合理財，定容向理財，類似於基金，從社會募集資金進行管理增值
自營部門——用自有資金投資獲得收益
經紀業務部門——最重要的部門，就是作為個人和機構投資者炒股票的中介，收取手續費
投資咨詢部門——也叫研究所，對市場、上市公司進行調研，寫研究報告，為客戶服務，也可以賣給基金公司

『柒』 證券交易所的主要職能有哪些

1.為組織公平的集中交易提供保障。
2.提供場所和設施。
3.公布證券交易即時行情，回並按交易日製作證券市答場行情表，予以公布。
4.依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准。

5.對證券交易實行實時監控，並按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告。
6.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。
7.因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。

『捌』 證券公司的職能是什麼

好:
證券公司的職能是幫助投資者提供一個交易平台 方便投資者的交易 根據證券公司等級的不同會有相關的 不同的業務 幫助投資者 在市場中賺取利益。

『玖』 證券公司的主要職責是什麼

您好，希望以下答案對您有所幫助！

證券公司在企業改制上市中的主要職責是設內計籌劃改制企業容的股票上市，主要工作包括：參與企業改制方案設計和制定，對擬發股票的改制企業進行上市輔導，草擬、匯總和報送發行上市的所有申報材料，組織承銷上市企業的股票，承擔發行上市的組織協調工作。

北京市道可特律師事務所

參考資料：《企業改制重組法律實務》

『拾』 證券從業的工作內容有哪些

同學你好，很高興為您解答！

據不完全統計數據來看，目前市場上回擁有證券從業資格證答的大概為23.8萬人，主要從事一些初級銷售業務，年薪約每年2-4萬，擁有一級證書的大概2.1萬人，可從事銷售主管及以上銷售類崗位也可從事營業部分析師，年薪約5-18萬，而擁有行業權威型二級證書的僅僅1000多人，可從事投資分析師、研究員、私募操盤手，年薪大概15-80萬以上。

從前兩年的數據分析來看，證券從業證的競爭還是很激烈的，但就整個證券行業來說，目前是國內收益最高的朝陽行業，是金融業的支柱。雖然對金融業人才需求的不斷高漲，但是對於專業化的人才更是重視，對於一些高級的投資分析師和金融顧問專業化要求進一步提高。

就整個證券的結業范圍來說，就業面是比較廣泛的，可以進入一些證券公司，基金管理公司、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構、金融資產管理公司、上市公司證券部、銀行投資部、基金部等。

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