風險管控職責

❶ 如何防範崗位職責風險

一、出納員

職責風險：

1、利用財務出納工作職權，公款私存和其他違規現象。

2、財務出納人員業務不精通，造成工作失誤或公共財產損失。

3、違反財經紀律，觸犯刑律。

防控措施：

1、加強檔案人員法規教育和風險防範教育。

2、嚴格執行檔案人員崗位責任追究制。

3、定期不定期開展檔案工作自查和檢查，及時發現消除隱患。

二、黨委書記

崗位風險：

1、人事權濫用的風險，對幹部的任用、提拔、調動和學習培訓安排等權力，都可以用來索賄、受賄。

2、財務審批權濫用的風險，主要有資金的使用、財產管理等，腐敗的根源之一。

3、重大事項決定權，主要有工程招標、政府采購、財產處置等。如果工作職責不到位、不作為、作為不當、作為不到位都會導致廉政風險的發生。

4、權色交易的風險。

防範措施：

1、按照政務信息公開目錄、公開范圍、公開流程分級審查簽字，然後公開。

2、實行政務公開責任追究。

3、嚴格執行和遵守政府集中采購相關規定和集中競價制度；

4、嚴格報銷程序和審批手續。

三、總經理

崗位風險：

對外投資風險：包含政策風險、法律風險、市場風險和管理風險。

企業經營風險：公司在實現經營目標的過程中，可能會遇到國家政策、市場環境變化等各種經營風險。

防範措施：

1、健全財務管理，嚴格財經紀律，搞好增收節支和開源節流工作，保證現有資產的保值和增值。

2、抓好公司的生產、服務工作，配合各分公司搞好生產經營。

3、搞好員工的思想政治工作，加強員工隊伍的建設，建立一支作風優良、紀律嚴明、訓練有素，適應「四個一流」需要的員工隊伍。

四、主任

風險表現：

1、保管不當被盜印；不按制度審核用印，造成不良後果；不嚴格執行制度，主觀隨意用印造成失誤。

2、處理涉密文件不及時、延誤時機；故意泄露涉密內容；丟失涉密文件或對涉密文件、涉密載體保管不妥善造成泄密。

防控措施：

1、加強印章管理人員、保密人員的思想教育，簽訂保密承諾書，增強責任意識、安全防範意識。

2、強化對保密人員的崗位責任考核；建立保密文件登記台帳；不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實情況。

3、建立印章管理、保密人員過錯責任追究制度，對違反印章管理、違規處理涉密文件的人員嚴肅處理，避免工作上的主觀隨意性。

五、來文、來電處理崗

風險表現：

1、辦理不及時、失誤或不到位，導致工作延誤或工作失誤；發文不及時、辦理失誤或不規范，導致工作延誤、失誤。

防控措施

1、提高辦公室人員素質，辦公室對制發文件的「草擬、審核、簽發、復核、繕印、用印、登記、分發」等過程和環節，要嚴格把關，確保公文的規范性和權威性。

2、嚴格執行《公文處理辦法》，熟悉收發文操作流程，按規定程序處理收文，對相關環節嚴格把關。

六、信訪辦理崗

風險表現：

1、未按要求進行登記，對緊急信訪事項和信訪信息，隱瞞、謊報、緩報；

2、對收到的信訪事項未及時轉送、交辦；

3、未在法定期間內及時調查處理或在調查處理中偏袒一方，隱瞞真實情況，處理結果顯失公正；

4、應當履行督辦職責而未履行，信訪資料未及時歸檔。

防控措施：

1、提升信訪工作人員責任意識，嚴格落實工作制度要求,對隱瞞、謊報、緩報等行為嚴肅處理.

2、建立出具調查處理、復查復核意見書的時間預警制度。

3、加大督辦檢查力度，加強對信訪資料的保管歸檔工作。

七、公務接待崗

風險表現：

1、不按接待管理規定厲行節約經費，鋪張浪費。

2、在接待工作中損公肥私、造成貪污。

防控措施：

1、加強接待工作前置審批管理，規范接待程序，強化監督。

2、加強接待工作開支控制和監督，財務負責單據復核。

3、加強對報銷手續的管理，接待開支必須有經手人、證明人簽字，辦公室審核確認。

八、政務信息發布崗

風險表現：

1、對政務信息把關不嚴，出現信息失真、漏報、瞞報、錯報等情況，造成工作失誤或引起不良後果。

2、未按時報送政務信息，對重特大事故、群體突發事件未能在規定時限內上報，造成工作延誤或失誤。

3、未斟別不宜公開的信息，造成不良影響或工作被動。

防範措施：

1、按照政務信息公開目錄、公開范圍、公開流程分級審查簽字，然後公開。

2、實行政務公開責任追究。

九、檔案管理崗

風險表現：

1、損壞、丟失、塗改、假造檔案資料；

2、倒賣檔案資料。

防控措施：

1、加強檔案人員法規教育和風險防範教育；

2、嚴格執行檔案人員崗位責任追究制；

3、定期不定期開展檔案工作自查和檢查，及時發現消除隱患。

十、辦公用品管理崗

風險表現：

1、巧立名目、虛報開支；

2、指定進貨渠道，暗中收受回扣。

防控措施：

1、嚴格執行和遵守政府集中采購相關規定和集中競價制度；

2、嚴格報銷程序和審批手續。

十一、機關車輛管理崗

風險表現：

1、公車私用；

2、虛報車輛維修項目、費用。

防控措施：

1、落實車輛管理規定，固定車輛駕駛人員；

2、執行車輛使用審批報告制度和駕駛員出車情況報告制度；

3、實行車輛定點維修和事前報告審批制度，嚴格審批程序。

❷ 崗位職責風險有哪些

崗位風險：

一、是人事權濫用的風險，對幹部的任用、提拔、調動和學習培訓安版排等權力，權都可以用來索賄、受賄。
二、是財務審批權濫用的風險，主要有資金的使用、財產管理等，腐敗的根源之一。
三、是重大事項決定權，主要有工程招標、政府采購、財產處置等。如果工作職責不到位、不作為、作為不當、作為不到位都會導致廉政風險的發生。
四、是權色交易的風險。
2，崗位職責：
一、 負責黨委全面工作，主持大會，認真貫徹執行黨的路線、方針、政策和上級的決議、指示，貫徹黨委的決議和決定。
二、 堅持貫徹民主集中制原則和「三會一課」制度。
三、 負責黨的建設工作，保證黨建目標的實現，及時准確地完成是上級黨委下達的各項任務。
四、 負責黨委班子思想、組織、作風建設，負責黨員、幹部隊伍的教育與管理。
五、 負責黨委班子中心組理論學習工作，按時召開黨委民主生活會，搞好黨委的自身建設，充分發揮黨委的集體領導作用。
六、 負責黨風廉政建設和反腐敗工作，抓好精神文明建設，指導工、青、婦等群團組織和職能部門，廣泛深入開展精神文明創建活動。
七、 檢查黨委工作計劃、決議的執行情況，按時向上級黨委和黨員（或黨員代表）大會報告工作。

❸ 風險管理職能部門的職責包括哪些

風險管理職能部門的職責如下：

1、組織協調本部門的全面工作。

2、負責研究修訂風險識別、防範、化解和處置的措施，意見、管理辦法和操作規程，健全完善風險管理體系。

3、負責審查項目，評價項目的可靠性、可行性，審核反風險措施，獨立出具項目審核意見，提交評委會。

4、負責檢查落實公司各項管理制度的執行情況，定期出具檢查報告，不斷健全完善內控制度。

5、負責組織落實在客戶的分級管理，進行業務的風險監控和預警，參與大額項目的調查、評估。

6、負責對業務的指導、檢查和分析，總結和推廣各事業部業務經驗。

7、負責分析和研究公司的風險項目，吸取教訓，定期組織案例分析會，制定業務營銷方案並組織實施，績效考核計算情況的復核。

8、撰寫並按時報送周、月、季經營分析報告和年度工作總結，不定期組織本部門的員工進行業務學習。

9、嚴格遵守集團、公司的規章制度，服從集團、公司統一安排和調度，保守集團、公司機密，做到廉潔勤業。

拓展資料：

風險管理是指如何在項目或者企業一個肯定有風險的環境里把風險可能造成的不良影響減至最低的管理過程。風險管理對現代企業而言十分重要。當企業面臨市場開放、法規解禁、產品創新，均使變化波動程度提高，連帶增加經營的風險性。良好的風險管理有助於降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業本身之附加價值。

定義：

風險管理當中包括了對風險的量度、評估和應變策略。理想的風險管理，是一連串排好優先次序的過程，使當中的可以引致最大損失及最可能發生的事情優先處理、而相對風險較低的事情則押後處理。現實情況里，優化的過程往往很難決定，因為風險和發生的可能性通常並不一致，所以要權衡兩者的比重，以便作出最合適的決定。

風險管理亦要面對有效資源運用的難題。這牽涉到機會成本(opportunity cost)的因素。把資源用於風險管理，可能使能運用於有回報活動的資源減低;而理想的風險管理，正希望能夠花最少的資源去去盡可能化解最大的危機。

❹ 什麼是崗位風險點，定義

崗位風險點就是指由於崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、「以權謀私」等嚴重後果的廉政風險。

(4)風險管控職責擴展閱讀：

1，崗位風險：

一、是人事權濫用的風險，對幹部的任用、提拔、調動和學習培訓安排等權力，都可以用來索賄、受賄。

二、是財務審批權濫用的風險，主要有資金的使用、財產管理等，腐敗的根源之一。

三、是重大事項決定權，主要有工程招標、政府采購、財產處置等。如果工作職責不到位、不作為、作為不當、作為不到位都會導致廉政風險的發生。

四、是權色交易的風險。

2，崗位職責：

一、 負責黨委全面工作，主持大會，認真貫徹執行黨的路線、方針、政策和上級的決議、指示，貫徹黨委的決議和決定。

二、 堅持貫徹民主集中制原則和「三會一課」制度。

三、 負責黨的建設工作，保證黨建目標的實現，及時准確地完成是上級黨委下達的各項任務。

四、 負責黨委班子思想、組織、作風建設，負責黨員、幹部隊伍的教育與管理。

五、 負責黨委班子中心組理論學習工作，按時召開黨委民主生活會，搞好黨委的自身建設，充分發揮黨委的集體領導作用。

六、 負責黨風廉政建設和反腐敗工作，抓好精神文明建設，指導工、青、婦等群團組織和職能部門，廣泛深入開展精神文明創建活動。

七、 檢查黨委工作計劃、決議的執行情況，按時向上級黨委和黨員（或黨員代表）大會報告工作。

參考資料：網路-崗位職責風險

❺ 企業風險管理的組織及職責是什麼

作者：李岑岩律師 現代風險管理認為，風險管理是一個系統工程，需由主體內的一個有機的組織來實施並執行各自的職責，才能實現風險管理的目標。但是，對於風險管理的組織構成層級及范圍沒有統一的標准，同時，各個企業大小不等規模不一，風險管理組織也會有較大的區別。但現代風險管理的理念是，在一個主體內，風險管理必須由最高層從戰略上把控，而在基層組織，風險管理人人有責。COSO認為，風險管理由一個主體的董事會、管理當局和其他人員實施，應用於戰略制訂並貫穿於企業之中。在這個風險管理組織內，各部分人員的職責如下：董事會通過下列方式提供針對企業風險管理的監督：了解管理當局在組織中建立有效的企業風險管理的范圍；知道並同意主體的風險容量；審核主體的風險組合觀，並對照主體的風險容量對其進行考核；知悉最重大的風險以及管理當局是否恰當地應對。首席執行官（CEO）對企業風險管理有著最終所有者的責任。其責任主要包括恰當地建立企業風險管理的所有構成要素。CEO通常通過下列方式來實現這項職責：為高級管理人員提供領導和指引；定期與負責主要職能領域——銷售、營銷、生產、采購、財務、人力資源的高級管理人員進行會談，以便對他們的職責、包括他們他們如何管理風險，進行核查。掌管組織單元的高級管理人員有責任管理與其單元的目標相關的風險。他們將戰略轉變成經營、識別事項和評估風險，並影響風險應對。高級管理人員通常將企業風險管理具體程序的責任賦予特定流程、職能機構或部門的管理人員。管理人員的職責應該既包括權利，也包含義務。每位管理人員應該就他份內的企業風險管理對上一個層級負責，而最終由CEO向董事會負責。盡管不同的管理層級有著不同的企業責任和職能，但他們的行動應該行動應該融入主體的企業風險管理之中。風險官員（風險總監）的職責包括：建立企業風險管理政策、包括確定職能與責任，以及參與設定執行目標；確定各業務單元對於企業風險管理的權力和義務；提高整個主體的企業風險管理能力，包括推動企業風險管理專門技術的發展，以及幫助管理人員協調風險應對和主體的風險容量，並建立恰當的控制；指導企業風險管理與其他經營計劃和管理活動的整合；建立一套通用的風險管理語言，包括圍繞可能性和影響的共通的測試指標，以及通用的風險類別；幫助管理人員制定報告規程，包括定性和定量的下限，以及對報告過程的監控；向首席執行官報告進行和暴露的問題，並建議必要的措施；風險總監一般也負責風險政策制定、資本管理、風險分析與報告，以及領導各業務單位的風險管理主任。總而言之，風險總監辦公室直接負責：提供對企業全面風險管理的統一領導、設想和指引；對整個機構的所有風險建立綜合的風險管理框架；研發風險管理策略，包括通過利用特別的風險限制來量化管理層的風險傾向；執行整套的風險指標和報告，包括損失與事故、主要風險敞口和早期預警指標；基於風險程度把經濟資本配置給各項業務活動，並且通過業務活動和風險轉移策略來優化公司的風險組合；向主要的權益方通報公司的風險特徵，這些權益方包括董事會、監管機構、股市分析專家、評級機構和商業夥伴；提高分析、系統以及數據管理能力以支持企業全面風險管理。首席財務官、首席會計官、審計長和財務職能機構的其他人員對於管理當局執行企業風險管理的方式至關重要。在考察企業風險管理的構成要素時，很明顯首席財務官和他的下屬員工起著重要的作用。這個人在制定目標、確定戰略、分析風險和作出如何對影響主體的變化進行管理的決策時是一個關鍵的角色。他提供有價值的投入和指引，而且其職責在於關注監控和追蹤所決定的行動。內部審計師在評價企業風險管理的有效性以及提出改進建議方面起著關鍵作用。內部審計師協會所制定的准則規定，內部審計的范圍應該包含風險管理和控制系統。它包括評價報告的可靠性、經營的有效性和效率以及符合法律和法規。在履行這些職責時，內部審計師通過對主體企業風險管理的恰當性和有效性進行檢查、評價、報告和提出建議，來協助管理當局和董事會或審計委員會。主體中的其他人員。企業風險管理在某種程序上是主體中所有人的責任，因此應該成為每個人的職位描述的一個明顯的或隱含的部分。這可以從以下兩個方面來證實：事實上所有人員在實現風險管理中都起著某種作用；所有人員都有責任支持企業風險管理中所固有的信息與溝通流程。外部人員。COSO還重視外部人員在企業風險管理中的作用職責。外部審計師為管理當局和董事會提供一個獨特的、獨立的和客觀的看法，它有助於主體實現其對外財務報告目標以及其他目標。立法者和監管者通過建立風險管理機制或內部控制的要求，或是通過對特定主體的檢查，影響著許多主體的企業風險管理。立法者和監管者通過兩種方式影響主體的企業風險管理：他們制定規則以促使管理當局確保風險管理和控制系統滿足最低的法定或監管要求；根據對特定主體的檢查，提供對主體應用企業風險管理有用的信息和建議，有時還向管理當局提供與所需的改進有關的指引。與主體互動的各方也有重要的職責。客戶、賣主、商業夥伴和其他與主體開展業務的人，是企業風險管理活動中所使用的信息的一個重要的來源。除了客戶和賣主之外，其他方面，如債權人，也能夠針對實現一個主體的目標提供監督。總之，在COSO看來，企業風險管理的組織架構應是嚴密和廣泛的。企業風險管理的職責應落實在每一個人的頭上。我國《中央企業全面風險管理指引》認為，企業應建立健全風險管理組織體系，主要包括規范的公司法人治理結構，風險管理職能部門、內部審計部門和法律事務部門以及其他有關職能部門、業務單位的組織領導機構及其職責。企業應建立健全規范的公司法人治理結構，股東（大）會（對於國有獨資公司或國有獨資企業，即指國資委，下同）、董事會、監事會、經理層依法履行職責，形成高效運轉、有效制衡的監督約束機制。國有獨資公司和國有控股公司應建立外部董事、獨立董事制度，外部董事、獨立董事人數應超過董事會全部成員的半數，以保證董事會能夠在重大決策、重大風險管理等方面作出獨立於經理層的判斷和選擇。企業應通過法定程序，指導和監督其全資、控股子企業建立與企業相適應或符合全資、控股子企業自身特點、能有效發揮作用的風險管理組織體系。各組織單元在全面風險管理中的職責分別如下：董事會就全面風險管理工作的有效性對股東（大）會負責。董事會在全面風險管理方面主要履行以下職責：（一）審議並向股東（大）會提交企業全面風險管理年度工作報告；（二）確定企業風險管理總體目標、風險偏好、風險承受度，批准風險管理策略和重大風險管理解決方案；（三）了解和掌握企業面臨的各項重大風險及其風險管理現狀，做出有效控制風險的決策；（四）批准重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的判斷標准或判斷機制；（五）批准重大決策的風險評估報告；（六）批准內部審計部門提交的風險管理監督評價審計報告；（七）批准風險管理組織機構設置及其職責方案；（八）批准風險管理措施，糾正和處理任何組織或個人超越風險管理制度做出的風險性決定的行為；（九）督導企業風險管理文化的培育；（十）全面風險管理其他重大事項。具備條件的企業，董事會可下設風險管理委員會。該委員會的召集人應由不兼任總經理的董事長擔任；董事長兼任總經理的，召集人應由外部董事或獨立董事擔任。該委員會成員中需有熟悉企業重要管理及業務流程的董事，以及具備風險管理監管知識或經驗、具有一定法律知識的董事。風險管理委員會對董事會負責，主要履行以下職責：(一)提交全面風險管理年度報告；(二)審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；(三)審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的判斷標准或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告；(四)審議內部審計部門提交的風險管理監督評價審計綜合報告；(五)審議風險管理組織機構設置及其職責方案；(六)辦理董事會授權的有關全面風險管理的其他事項。企業總經理對全面風險管理工作的有效性向董事會負責。總經理或總經理委託的高級管理人員，負責主持全面風險管理的日常工作，負責組織擬訂企業風險管理組織機構設置及其職責方案。企業應設立專職部門或確定相關職能部門履行全面風險管理的職責。該部門對總經理或其委託的高級管理人員負責，主要履行以下職責：(一)研究提出全面風險管理工作報告；(二)研究提出跨職能部門的重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的判斷標准或判斷機制；(三)研究提出跨職能部門的重大決策風險評估報告； (四)研究提出風險管理策略和跨職能部門的重大風險管理解決方案，並負責該方案的組織實施和對該風險的日常監控；(五)負責對全面風險管理有效性評估，研究提出全面風險管理的改進方案；(六)負責組織建立風險管理信息系統；(七)負責組織協調全面風險管理日常工作；(八)負責指導、監督有關職能部門、各業務單位以及全資、控股子企業開展全面風險管理工作；(九)辦理風險管理其他有關工作。企業應在董事會下設立審計委員會，企業內部審計部門對審計委員會負責。審計委員會和內部審計部門的職責應符合《中央企業內部審計管理暫行辦法》（國資委令第8號）的有關規定。內部審計部門在風險管理方面，主要負責研究提出全面風險管理監督評價體系，制定監督評價相關制度，開展監督與評價，出具監督評價審計報告。