在辦案治理

① 案件專項治理是什麼

案件專項治理工作是一項長期性的系統工程，要確保此項工作扎實深入，取得實效，筆者認為，必須加強組織領導，認真落實責任，加大宣傳力度，強化自查監督，積極研究和探尋行之有效的長效機制，把強化案件專項治理同加強制度建設和深化農村信用社改革、業務經營目標完成、提高員工整體素質等緊密結合起來，全面提升內控和風險管理水平，為農村信用社改革和發展創造良好環境。

一、提高思想認識是前提

就是要根據各級、各部門案件專項治理活動的有關會議精神，組織召開大范圍的專題會議，認真學習、領會精神，並結合實際，制定詳細具體的實施意見，對專項治理工作進行詳細具體的安排、部署和動員；同時，要向縣深化改革領導小組及銀監部門做專題匯報，得到他們的重視和支持，將此項工作列為當前各自工作的重中之重，提上議事日程。同時，在今後的工作中，要以各級領導講話和文件精神為指導，從政治和全局的高度，深刻認識開展治理商業賄賂工作的重大意義，並以此為分水嶺，把工作做實、做細、做好。

二、加強組織領導是基礎

一是要加強專項治理工作組織領導。從聯社到信用社都要成立一把手負總責的工作領導小組，強化對案件治理工作的組織領導，並結合實際完善相關的規章制度，界定各崗位、各職能部門的工作職責和工作任務，有效杜絕管理「斷層」和風險控制「盲區」，使全員都能進一步嚴格規范操作，履行規章制度，防範經營風險。同時，要層層建立聯絡員制度，深入了解工作開展情況，及時掌握第一手資料，並責成專人每月定期上報進展情況，以便更好地掌握全轄動態，做好協調指導工作。

二是要制定出台具體的實施細則。細則重點從指導思想、組織領導、目標內容、方法步驟、具體要求等五個方面，對治理工作各時期、各階段的工作進行安排部署，確保此項工作的扎實深入、穩步有序開展。

三是多種形式加強學習貫徹。要及時轉發各級會議資料，要求全縣農村信用社集中人員、集中時間，組織全員認真學習；要堅持定期抽查制度，責成專項治理辦公室對各社業務發展、員工動態等情況定期和不定期的進行抽查，針對個別社思想不重視、措施不具體、責任不落實等問題，現場進行批評教育，並重點進行再次檢查；要認真開展自查自糾，對各自工作、生活中存在的不足和差距進行深入剖析，通過了解自己的成績，正視自己的問題，要求在具體崗位中和自己的工作中加以發揚和糾正。

② 銀行案件分幾類具體怎麼分什麼是案件治理中的「一案四問」

你好，「一案四問」制度，即問案件當事人、問不嚴格執行規章制度的相關人員、問與作案人交往較多的知情人、問發案單位兩級領導人。

③ 銀監會在案件專項治理工作種提出的『四項制度』包括

幹部交流、重要崗位輪換、親屬迴避以及強制休假

④ 銀監會提出的操作風險「十三條意見」、內部控制「十個聯動建設」、案件治理的「六個重點環節」分別是什麼

「十三條意見」是：
中國銀監會制定的防範操作風險的「十三條」規定全文如下：

關於加大防範操作風險工作力度的通知
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各政策性銀行，國有商業銀行、股份制商業銀行，各銀監局：

當前，銀行機構對操作風險的識別與控制能力不能適應業務發展的問題突出。一些銀行機構由於相關制度不健全，或者對制度執行情況缺乏有效監督，對不執行制度規定者查處不力，風險管理和內部控制薄弱，大案、要案屢有發生，導致銀行大量資金損失。為此，各銀行機構必須加大工作力度，進一步採取措施，有效防範和控制操作風險。各銀監局要高度關注銀行業金融機構的操作風險問題，切實抓好本通知在基層的監管抽查工作。

一、高度重視防範操作風險的規章制度建設。對無章可循或雖有規章但已不適應當前業務發展和基層行實際管理情況的，上級行應進行專門研究，及時制訂或修訂。對於基層行和有關部門就規章制度建設提出的問題，總行要認真研究，及時解決，不得延誤。對有章不循的，要將責任人調離原崗位，並嚴肅處理。

二、切實加強稽核建設。要不斷完善稽核體制，充實稽核力量，加強對稽核隊伍的培訓，提高政治業務素質。業務主管部門和稽核部門應對業務單位，特別是基層業務單位組織實施獨立的、交叉的突擊檢查，同時，要建立對疑點和薄弱環節的持續跟蹤檢查制度；總行及相關上級行要對跟蹤檢查制度的執行情況進行監督和評價，要強調有效性、嚴肅性和獨立性。

三、加強對基層行的合規性監督。對權力過大而監督管理又不到位的基層行，要重點加強監督，促其及時整改；要強加對權力的監管和監控，防止權力濫用和監督缺位。

四、訂立職責制，明確總行及各級分支機構的責任，形成明確的制度保障。各級管理人員特別是各行主要負責人和分管的高管人員，要認真履責，敢抓敢管，以身作則。對出現大案、要案，或措施不得力的，要從嚴追究高管人員和直接責任人責任，並相應追究稽核部門及人員對檢查發現的問題隱瞞不報、上報虛假情況或檢查監督整改不力的責任。反復發生大案要案，問題長期得不到有效解決的單位，要從嚴追究有關高管人員和管理人員的法律責任。

五、堅持相關的行務管理公開制度。對薄弱環節要定期自我評估，並請外審機構進行獨立評估。要進一步擴大社會和新聞輿論對銀行的監督。對已發生的大案，可以披露的，要加強信息披露工作，及時詳細介紹整改規劃和具體措施，正確引導公眾輿論，爭取主動。通過公眾監督，防止銀行懈怠操作風險管理，防止管理人員玩忽職守和濫用權力。各行高管人員要分工合作，一級抓一級，並注意對基層的抽檢，到問題多的地方去，深入調查研究，幫助基層解決問題。

六、建立和實施基層主管輪崗輪調和強制性休假制度，並確保這一安排納入總行及各級分支機構的人事管理制度。要明確具體的操作程序和規定，並由人事部門按照規定就擬輪崗輪調和休假主管的頂替人員預先做好相應安排。稽核部門應對相關的制度安排和執行情況進行有效審計跟蹤。

七、嚴格規范重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為，建立相應的行為失范監察制度。稽核部門應就這些崗位、環節工作人員的買賣股票行為建立內部報告制度，要明確具體操作程序和規定。發現有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報告的股票買賣和經商辦企業等行為的，要即行調離原崗位，並對其進行審計。要及時、深入了解情況，對行為失范的員工要及時進行教育，情節嚴重的，要依法依規嚴肅處理。

八、對舉報查實的案件，舉報人屬於來自基層的員工（包括合同工、臨時工）的，要予以重獎；對堅持規章制度、勇於斗爭而制止案件發生的，要有特別的激勵機制和規定。違法、違規、違紀的管理人員，一經查實，一律調離原工作單位，並嚴肅處理。

九、加強和完善銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內部業務台賬與會計賬之間的適時對賬制度，對對賬頻率、對賬對象、可參與對賬人員等做出明確規定。同時，要改善管理理念，改進技術手段。

十、加強未達賬項和差錯處理的環節控制，記賬崗位和對賬崗位必須嚴格分開，堅決做到對未達賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理。要設立獨立的審核崗，建立責任復核制，必要時可由上一級行對指定崗位進行獨立審核，並責成原崗位適時做出說明。

十一、嚴格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度，堅決執行制度規定，並對此進行嚴格檢查，對違規者進行嚴厲懲處。

十二、加強對可能發生的賬外經營的監控。當日出單要核對，機器列印的出單要全部核對。要探索手工情況下的有效監控措施，以及網點通存通兌中多部門辦理業務等情況下向客戶驗證復檢的有效手段。

對新客戶大額存款和開設賬戶，要嚴格遵循「了解你的客戶」（KYC）和「了解你的客戶業務」（KYB）的原則，洞察和了解該客戶的一切主要情況，了解其業務及財務管理的基本狀況和變化；對大額出賬和走賬，手續上必須按照不同額度設限，分別由基層行雙人驗核或由上級行獨立進行復審、批准。要建立與該客戶兩個以上主管熱線聯系查證制度。對老客戶也要做到經常抽檢稽審，超過一定金額的，應由上一級行和基層行的非直接業務經辦專崗進行，並注意與企業的相關熱線聯系人驗證，獲得確認。商業銀行要對所有客戶出賬業務的用途進行認真驗核，並嚴格遵循「了解你的客戶業務單據」（KYD）的原則，熟悉並審核所有單據和關鍵欄目，嚴格把關。對於不配合的企業，要嚴格審核以前發生的業務，並採取相應的控制措施。

十三、迅速改進科技信息系統，提高通過技術手段防範操作風險的能力，支持各類管理信息的適時、准確生成，為業務操作復核和稽核部門的稽查提供堅實基礎。

各銀監局應將本通知轉發至轄區內各城市商業銀行、城市信用社、農村信用社省級聯合社、農村商業銀行和農村合作金融機構，要求其參照執行。

中國銀行業監督管理委員會

二○○五年三月二十二日

內部控制「十個聯動建設」是

防範操作風險的「十個聯動」

（一）針對票據業務案件高發，實行按規定收取保證金和推行由他行託管保證金的聯動，禁止各銀行業金融機構自開、自貼和自管保證金的做法；

（二）一線業務的卡、證、章管理和基層機構行政章的管理聯動；

（三）基層行行長、營業網點主任定期進行交流輪崗與會計主管實行委派制的配套與聯動；

（四）重要崗位的強制性休假與崗位審計的配套與聯動；

（五）激勵基層員工揭發舉報與對員工保護制度的配套與聯動；

（六）貸款「三查」盡職調查與三查檔案（紙質或電子介質）妥善保管責任制的配套與聯動；

（七）完善審計體制、提升審計職能與加強對審計問責制度建設的配套與聯動；

（八）查案、破案同處分到位的雙向考核制度建設的配套與聯動；

（九）案件查處與信息披露制度建設的配套與聯動；

（十）對基層操作風險管控獎（表揚、獎勵）懲（懲戒、處分）並舉的激勵約束機制建設的配套聯動；

案件治理的「六個重點環節」是：
防範操作風險的「六個重點環節」

授權卡（櫃員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假六個重點環節。

還有
防範操作風險的 「十項措施」

（一）完善相關法律法規，加大對銀行業犯罪的打擊力度。研究並提請有關部門修訂《刑法》相關條款，明確有關司法解釋；研究修訂《金融違法行為處罰辦法》，加大對金融違法違規行為的行政處罰力度；在《企業破產法》中明確有關債權保護條款，充分保障債權機構的合法權益；研究有關延伸檢查權問題，增加有效監管手段。

（二）實行重大案件責任追究制度，切實落實各級領導責任。銀監會將配合有關部門盡快制定《銀行業重大案件責任追究規定》。

（三）加強任職履職管理，對高管人員實行動態監管。進一步完善《銀行業金融機構高級管理人員任職資格管理辦法》，盡快制定《銀行業金融機構高級管理人員履職監管辦法》。

（四）加強銀行業金融機構內部審計力量，增強自我糾錯能力。盡快制定《銀行業金融機構內部審計指引》，幫助和督促銀行業金融機構解決現階段內部審計獨立性和權威性不夠等問題。

（五）加強銀行業金融機構信息科技系統建設監管，提高信息科技水平。

（六）完善會計統計相關制度，加強對中介機構管理。

（七）提高銀行業金融機構處置突發事件能力，研究制定《案件損害控制辦法》，努力控制和減少銀行業案件可能造成的經濟與聲譽的損害，切實維護金融穩定。

（八）積極推進國有商業銀行改革，完善公司治理結構。

（九）完善不良資產處置辦法，做好資產管理公司案件治理工作。

（十）提高銀監會有效監管水平，發揮專業化監管優勢。

⑤ 在辦案中如何實現法律效果和社會效果的有機統一

1、做到「四個更加註重」。一是要更加註重推動發展，通過加大知識產權保護力度以促進創新，支持經濟發展方式的轉變以推動產業結構優化升級，完善對於能源資源和生態環境的保護以維持可持續發展等措施完善社會主義市場經濟體制，調節經濟社會關系，促進經濟社會又好又快發展；二是要更加註重促進社會和諧，把最大限度地實現案結事了貫穿於審判和執行工作的全過程，把是否促進社會和諧作為評價和檢驗審判和執行工作的重要標准、把促進和諧的理念貫穿於審判和執行工作的各個環節，最大限度地增加和諧因素，最大限度地減少不和諧因素；三是要更加註重保障民生，重視涉及教育、醫療、就業、社保、住房等關系民生案件的審理，切實維護和保障人民群眾的正當權益；四是要更加註重維護國家安全和社會穩定，嚴厲打擊各種嚴重刑事犯罪，增強人民群眾安全感，著力解決涉訴信訪和執行難問題，促進社會安全團結。
2、堅持「五個統籌兼顧」。一是要統籌兼顧程序公正與實體公正，真正做到兩個公正的統一；二是要統籌兼顧依法判決與訴訟調解，堅持「能調則調、當判則判、調判結合、案結事了」的原則，最大限度追求案結事了；三是要統籌兼顧刑事被告人的人權保障與被害人的權益保障，完善刑事被害人救助制度，加強刑附民案件中民事判決的強制執行，維護刑事被害人的合法權益，使被害人和社會都能感受到司法公正；四是要統籌兼顧依法獨立審判與接受監督，把審判活動置於社會廣泛的監督之下，我院為此聘請了30名廉政監督員，並定期邀請人大代表和政協委員觀摩庭審和視察工作，把審判活動置於廣泛的社會監督之下，以促進司法公正；五是要統籌兼顧司法工作專業性與堅持群眾路線，為此，我院通過法定程序任命了16名人民陪審員，又在全縣各鎮鄉聘請了271名訴訟聯絡員，依靠群眾支持搞好工作。
3、建設學習型法院，努力提高法官隊伍司法能力。一是提高司法認知能力，使認定的法律事實最大限度地接近客觀事實，盡可能減少案件事實司法認知與社會的差異；二是提高法律解釋的能力，不但應掌握通常情況下的文意解釋，體系性解釋等方法，還要懂得特殊情況下的目的解釋，社會學解釋等方法，以准確、靈活、能動地運用法律。
4、增強民眾法律意識，提升社會法律水平，使法律效果評價逐漸對社會效果評價產生主異作用。人民法院在司法實踐中堅持審判公開原則，增強透明度，努力增強裁判文書的說理性，推行判後答疑等，將會產生積極作用。

⑥ 如何解決民警在辦案過程中的非正常死亡問題

集中整治執法過程中涉案人員非正常死亡問題整治階段工作總結
根據公安部、省廳、市局的要求，我所從今年3月中旬開始，在全所開展執法過程中涉案人員非正常死亡問題集中整治活動,通過組織民警學習公安部「3.16」、「6.10」、「7.23」、「10.19」會議的主要精神，明確了責任追究、工作時限和「五個更加」，取得了良好效果。
一、 加強組織領導，制定工作方案。
成立集中整治工作小組：
組 長：所 長
成 員: 指導員
副所長
二、領會精神，排查清理。
集中整治執法過程中涉案人員非正常死亡問題要結合本地工作實際，突出重點，認真抓好以下工作：
（一）組織學習動員。組織全體民警認真學習貫徹十七屆中央紀委五次全會、全國政法工作電視電話會議和全國公安機關集中整治執法過程涉案人員非正常死亡問題電視電話會議精神，認真組織學習中央政法委《關於加強辦案安全防範工作防止涉案人員非正常死亡的規定》（政法[2009]4號）和公安部《關於加強辦案安全防範工作防止涉案人員非正常死亡的通知》(公通字[2009]48號)要求，統一思想，提高認識。聯單
（二）剖析典型案件。對近年來我省公安機關執法過程中發生的涉案人員非正常死亡案（事）件特別是涉及本地區、本部門、本警種的重大典型案件，進行認真剖析，全面開展警示教育，吸取深刻教訓，深入查找執法思想、執法行為、執法紀律、工作作風等方面存在的突出問題和薄弱環節。
（三）深入排查清理。重點排查詢問室、訊問室等辦案場所等辦案場所內是否放置可能被用來行凶、自殺、自傷的物品，相關通道、窗戶是否設置防止被調查對象、犯罪嫌疑人逃跑的防護設施；訊問犯罪嫌疑人是否在辦案場所進行；訊問犯罪嫌疑人過程中特別是在犯罪嫌疑人吃飯、如廁、休息時，是否有辦案人員負責看守、傳喚、訊問、繼續盤問、抓捕、押解是否符合規定要求，有無刑訊逼供、違反槍支管理使用規定等問題。
（四）落實整改措施。認真梳理排查出來的安全隱患和查辦案件中暴露出來的漏洞和薄弱環節，逐項分類提出整改措施。能馬上解決的，迅速採取措施解決；一時解決不了的，要確定責任單位和責任人，列出時間表，在深入調研的基礎上，提出有針對性的工作意見，限期解決。
三、強化責任，完善制度。
進一步強化執法工作責任，完善執法制度，及時解決消除執法過程中突出的安全隱患和苗頭性、傾向性問題，切實解決執法場所相關硬體設施等問題，確保執法安全；進一步加強執法行為，深入推進執法規范化建設機制；切實解決玩忽職守、失職瀆職等執法不作為和刑訊逼供、濫用槍支警械、濫用強制措施等執法亂作為問題，使廣大公安民警執法安全、防責任事故的意識明顯增強，執法水平明顯提高。

⑦ 在檢察環節如何有效實現社會治理

檢察機關職務犯罪偵查與預防工作對直轄市社會治理體系現代化可以起到重要的推動作用：
一是打擊懲治直轄市社會治理體系中的職務犯罪案件，保障各社會治理政策順暢運行。直轄市社會治理體系的改革政策未能得到貫徹，多是由於一些部門或單位出於各種利益因素考慮，互相推諉，有令不行，有禁不止，甚至上有政策下有對策，形成貪賄瀆職性職務犯罪案件。檢察機關職務犯罪偵查工作切實打擊懲治直轄市社會治理體系中的職務犯罪，間接推進各項改革政策的施行。
二是震懾潛在的職務犯罪行為，促進依法行政、執法。由於檢察機關職務犯罪偵查工作的不斷推進，其反腐成果經公示可以極大的震懾潛在的職務犯罪行為人，使其不敢以身試法。間接促進各行政執法單位和部門人員依法行政、執法。增強直轄市社會治理體系現代化發展的執行力。
三是阻塞職務犯罪漏洞，為行政執法部門提供發展平台。藉由檢察機關職務犯罪預防工作，可以阻塞行政執法部門的職務犯罪漏洞，避免犯罪造成的國家和個人
的損失；並協調職能重疊或監管缺失領域的相關部門共同開展行政執法工作，直接推進直轄市社會治理體系現代化發展。
二、回應：檢察機關職務犯罪偵查與預防工作推進直轄市社會治理體系現代化發展的途徑
（一）通過查辦職務犯罪案件懲治犯罪行為，挽回經濟損失，保障直轄市群眾生命財產安全
群眾的生命財產安全是一切工作的基礎和前提，檢察機關通過查辦職務犯罪案件懲治犯罪行為，直接挽回經濟損失，並促使發案單位建章立制切實保障直轄市群眾的合法權益和生命財產安全。
（二）通過組織各行政執法部門開展聯合行動，對監管領域進行綜合治理，為直轄市社會治理體系現代化發展創新工作思路
許多監管領域都存在多部門聯合管理的現象，如食品安全，防火用電等。檢察機關可以通過職務犯罪預防的形式牽頭聯合多部門開展聯合行動進行綜合治理，這也為直轄市社會治理體系現代化發展創新工作思路。
（三）通過現場監督，專項預防的方式化解社會矛盾，推進直轄市社會治理體系的現代化發展
當前，我國經濟社會發展進入深水區，各類社會矛盾由於不同原因漸次爆發，檢察機關作為職務犯罪偵查與預防機關，可以以第三方介入方式化解多種社會矛盾，推進直轄市社會治理體系的現代化發展。
（四）通過運用檢察建議消除各類隱患，構建直轄市社會治理體系的現代化發展的基礎
檢察建議是檢察機關職務犯罪預防的重要抓手，對於行政機關及相關單位的職務犯罪風險漏洞可以起到及時監督反饋彌補的作用，這也將構成直轄市社會治理體系的現代化發展的基礎。
（五）通過及時介入社會熱點事件，平息輿論爭議，維護直轄市社會治理體系的穩定性突發事件的增多是社會轉型期的必經階段
，為平息輿論爭議，重塑社會公信力，檢察機關職務犯罪偵查與預防工作的及時介入將是重要的解決途徑。

⑧ 案件專項治理工作做到三個堅持是指什麼

「三個堅持」就是，堅持標本兼治；重在治本：堅持查防結合；重在防範：堅持改革管理並重；重在加強內控。

⑨ 什麼是案件治理「上追兩級」、「雙線問責」、「一案四問責」

一、上追兩級

出了案件，就要上追兩級的領導責任，即追究本級機構和上級機構的領導的責任，稱之為「上追兩級」。

二、雙線問責

同時對經營管理和內審稽核這兩條線上實施雙線問責，稱之為「雙線問責」。

三、一案四問責

「一案四問責」制度是指對案發當事人、相關制約人、內部監督檢查責任人、領導責任人進行問責。

(9)在辦案治理擴展閱讀

《中國銀行業監督管理委員會關於加大防範操作風險工作力度的通知》

訂立職責制，明確總行及各級分支機構的責任，形成明確的制度保障。各級管理人員特別是各行主要負責人和分管的高管人員，要認真履責，敢抓敢管，以身作則。

對出現大案、要案，或措施不得力的，要從嚴追究高管人員和直接責任人責任，並相應追究稽核部門及人員對檢查發現的問題隱瞞不報、上報虛假情況或檢查監督整改不力的責任。反復發生大案要案，問題長期得不到有效解決的單位，要從嚴追究有關高管人員和管理人員的法律責任。

嚴格規范重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為，建立相應的行為失范監察制度。稽核部門應就這些崗位、環節工作人員的買賣股票行為建立內部報告制度，要明確具體操作程序和規定。

發現有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報告的股票買賣和經商辦企業等行為的，要即行調離原崗位，並對其進行審計。要及時、深入了解情況，對行為失范的員工要及時進行教育，情節嚴重的，要依法依規嚴肅處理。