章程整改報告

1. 發展黨員程序不夠規范整改措施

取消黨員資格，這沒說的。已繳納的黨費不退還。如果問題出在組織上，要重新嚴格按照程序入黨。省直和中央駐長各單位機關黨委（直屬黨總支部、黨委辦、黨群工作部）：

為做好從嚴治黨新常態下的發展黨員工作，根據《中國共產黨章程》和《中國共產黨發展黨員工作細則》及省委組織部有關發展黨員工作的文件精神，結合省直機關實際，將發展黨員工作分為申請入黨、列為入黨積極分子、列為發展對象、發展為預備黨員、轉正為正式黨員五個環節。現將每個環節的具體操作程序及要求明確如下：

一、申請入黨

1.申請。入黨申請人應當向工作、學習所在單位黨組織遞交入黨申請書，入黨申請書須本人手寫，不能列印。

2.談話。黨組織收到入黨申請書後，在一個月內派人同入黨申請人談話。

二、列為入黨積極分子

1.確定。一般情況下，對經過六個月以上的培養考察，基本具備入黨積極分子條件的入黨申請人，應當採取黨員推薦和群團組織推優等方式產生人選（團員或非黨員團幹部必須經過團組織的推優），由支部委員會（支部大會，下同）研究決定，並報上級黨委備案登記。

2.培養。支部指定一至兩名正式黨員作為入黨積極分子的培養聯系人，通過安排聽黨課、參加黨內有關活動，給他們分配一定的社會工作以及集中培訓等方法，對他們進行培養教育。

3.考察。支部每半年對入黨積極分子進行一次考察，並將考察情況及時登記在《入黨積極分子考察登記表》中。入黨積極分子每季度向黨組織匯報一次思想工作情況，每半年提交一份手寫的思想匯報。基層黨委每年對入黨積極分子隊伍狀況作一次分析，針對存在的問題採取改進措施，做好流動入黨積極分子的銜接和接續培養教育工作。

三、列為發展對象

1.確定。對經過至少一年以上培養考察，基本具備黨員條件的入黨積極分子，並准備在一年內發展為預備黨員的，支部在廣泛聽取黨小組、培養聯系人、黨員和群眾意見基礎上，支部委員會討論同意報基層黨委備案登記後，可列為發展對象。

2.培養考察。發展對象應當有兩名正式黨員作入黨介紹人。入黨介紹人一般由培養聯系人擔任，也可由黨組織指定。

3.政治審查。黨組織對發展對象本人和父母、配偶、子女等進行政治審查。審查情況應當形成結論性的政審綜合材料，一般由政審對象所在支部出具和蓋章同時加蓋基層黨委公章。凡是未經政治審查或政治審查不合格的，不能發展入黨。

2. 國有資產管理情況檢查自查報告

以下資料供參考：
中信銀行股份有限公司公司治理自查報告

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、准確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。
2007年4月27日，本行在上海和香港成功上市後，根據上市地相關法律、法規及監管機關的要求，不斷加大改善公司治理力度，進一步增加其獨立性和透明度，以構建良好的公司治理結構。現按照中國證監會和北京證監局的有關要求，將本行公司治理自查報告和整改計劃報告如下。
一、特別提示：本行公司治理方面存在的有待改進的問題
1、進一步完善董、監事會決策機制；
2、進一步加大基層機構的內控執行力；
3、制定、完善獨立董事和外部監事津貼制度。
二、公司治理概況
本行在股份制公司設立時，就著重考慮如何依據境內外相關法律、法規構建公司治理結構並規范其運作。為此，本行設立、完善了股東大會、董事會、監事會和高級管理層的組織架構，制定了符合現代金融企業制度要求的銀行章程，明確了股東大會、董事會、監事會與高級管理層以及董事、監事、高級管理人員的職責許可權，以實現權、責、利的有機結合，建立科學、高效的決策、執行和監督機制，從而確保各方獨立運作、有效制衡。
（一）構建現代公司治理的組織架構。
本行根據《公司法》、《股份制商業銀行公司治理指引》等相關法律、法規、部門規章的規定，設立了股東大會、董事會、監事會，選舉了獨立董事、職工監事和外部監事，聘請了具有豐富的商業銀行工作經驗和卓越過往業績的人士擔任本行的董事長、行長，選聘了副行長、風險負責人、行長助理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員，建立了以股東大會為最高決策機構，董事會為主要決策機構，監事會為監督機構，高管層為執行機構的有效治理機制，建立了獨立董事和外部監事制度，引入了5名獨立董事、2名外部監事和3名職工代表監事。本行董事會下設戰略發展委員會、審計與關聯交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會，各專門委員會的負責人均由董事擔任，其中，審計與關聯交易控制委員會、提名與薪酬委員會均由獨立董事任主席。
1、股東大會
股東大會是本行的權力機構，股東通過股東大會合法行使權利，遵守法律法規和公司章程的規定，不得干預董事會和高級管理層履行職責。本行的股東大會制定了明確的股東大會議事規則，詳細規定了股東大會的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結果的宣布、會議決議的形成、會議記錄及其簽署、公告，以及股東大會對董事會的授權原則等內容。該議事規則作為本行章程的附件，經本行2007年第一次臨時股東大會通過和中國銀監會核准後，已得以貫徹執行。
此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道，以確保所有股東對法律、行政法規和公司章程規定的公司重大事項平等地享有知情權和參與權，確保股東大會的工作效率和科學決策，從而使投資者獲得較高回報。
2、董事會
董事會是本行的決策機構，由股東大會授權直接經營管理公司。如何確保董事會充分發揮其作用和履行其職責是公司治理的重要問題。董事會成員15人，其中獨立董事5名，執行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業從業經驗和卓越的過往業績，而且，還有戰投BBVA派出的董事。本行每位董事都知悉其職責，並付出了足夠的時間和精力來處理本行的事務。多元化的董事結構，高素質的董事隊伍，有利於董事會對重大經營事項的正確決策，有利於本行的業務發展和業績提升。
目前，本行已初步建立了董事會組織架構和決策程序，董事會下設戰略發展委員會、審計與關聯交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會四個專業委員會，專業委員會於2007年3月份開始進入正式運作階段。四個專門委員會中，審計與關聯交易控制委員會、提名與薪酬委員會的成員大部分是獨立董事，主席由獨立董事擔任。
3、監事會
監事會是本行的監督機構。本行監事會成員現有8名，其中外部監事2 名、股東監事3名、職工監事3 名。監事會制定了監事會議事規則，明確監事會的議事方式和表決程序，以確保監事會的有效監督。本行章程規定監事會依法享有法律法規賦予的知情權、建議權和報告權，為保障監事合法權益的實施，本行及時向監事會提供有關的信息和資料，以便監事會對本行財務狀況、風險控制和經營管理等情況進行有效的監督、檢查和評價。
4、內部控制制度
較好的內部控制是良好的公司治理的基本要素之一。為促進本行各項業務的持續健康發展，切實防範和化解金融風險，提高本行的核心競爭力，確保銀行資本保值增值，本行一直本著"內控優先"原則持續不斷地完善與改進內部控制。本行以《中華人民共和國商業銀行法》、《中華人民共和國銀行業監督管理法》和《商業銀行內部控制指引》為指導，遵循全面、審慎、有效、獨立的內部控制原則，進一步優化內部控制環境，改進內部控制措施：加大內控執行的監督檢查力度，有力地促進了我行各項業務的健康、平穩、安全運行。
5、風險管理制度
審慎的風險管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力於建立獨立、全面、垂直、專業的風險管理體系，培育"追求濾掉風險的效益"的風險管理文化，實施"優質行業、優質企業"、"主流市場、主流客戶"的風險管理戰略，主動管理各層面、各業務的信用風險、流動性風險、市場風險和操作風險等各類風險。
6、關聯交易
不規范的關聯交易或關聯交易陷阱是妨礙公司治理的痼疾。因此，應規范關聯交易管理，有效控制關聯交易風險。本行實行關聯交易迴避制度，在章程中明確規定：股東大會審議有關關聯交易事項時，該事項的關聯股東不得參與投票表決，其代表的有表決權的股份數不得計入有效表決總數，同時，按照公開、公正、公平的原則及相關監管要求，對關聯貸款進行嚴格管理，並確保其滿足關聯貸款不得超過監管資本15%的規定。本行在上市之時，就根據需要按照有關規定處置了正常類關聯貸款，目前，未向原有關聯方客戶新增授信，亦未發展新的關聯方客戶。我行針對關聯貸款的相關防範措施包括：嚴格授信要求，關聯貸款的發放條件不優於其他一般貸款；加強授信審核，關聯貸款的發放必須逐筆上報總行風險管理委員會審批等。
7、激勵約束機制
本行制定了保證總分支機構的獨立運作和有效制衡的一系列制度，通過完善等級行管理制度、總行部門考核制度、全面推行客戶經理制，在總行各部門和分支機構不同層面均建立起績效考核機制。特別是，我行逐步開始建立資本約束下的激勵考核機制,在分支行開始推進以"經濟利潤"、"風險調整後的收益回報"為基礎的考核機制，促進分支行在業務經營中樹立資本、效益和風險綜合平衡的經營理念，自覺地優化和調整資產結構。
8、信息披露管理
本行A+H同步上市後，為規范信息披露行為，保護本行、股東、債權人及其他利益相關者的合法權益，根據內地和香港兩地相關法律、法規及監管機關的要求，本行結合自身的實際情況，制定了《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》，明確了有效的內部信息報告、審核及披露流程。
本行明確了信息披露事務管理的第一責任人是本行董事長，本行總行各部門以及各分行的負責人是本部門及本分行信息報告第一責任人。本行指定董事會秘書為本行信息披露的指定負責人，負責准備和遞交有關監管部門所要求的信息披露文件，組織完成監管機構布置的信息披露任務，在董事會領導下負責協調實施信息披露事務管理制度，組織和管理信息披露事務管理部門具體承擔本行信息披露工作。為進一步健全和完善信息披露的相關制度和工作流程，本行建立了行內重大信息匯集機制，從體制上完善信息披露的相關工作流程，為更好地履行好信息披露職責奠定了基礎。
由於本行今年4月27日剛剛上市，因招股書中披露了本行2006年度相關財務業績情況而取得了上市地監管機關對本行2007年年報的豁免。因此，尚未披露過定期報告。但本行會真實、准確、完整、及時、同時、全面、公平地履行信息披露義務，不斷提高透明度，保證所有的股東平等享有知情權。同時，本行也將根據上市地相關法律、法規和監管機關的要求，適時修訂、完善《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》。
9、投資者關系管理
本行上市之初，就非常注重與投資者的溝通與交流，開通了投資者電話專線，在公司網站設置了"投資者關系"欄目，認真接受各種咨詢，並開始著手建立相關規章制度，起草了《中信銀行股份有限公司投資者關系管理制度》。上市以來短短的兩個月內，本行領導、董秘、董事會辦公室工作人員已組織、接待了大大小小幾十次境內外投資機構、分析師和投資者的來訪調研，通過電話、電子郵件等形式及時解答問題，建立了和境內外投資機構的良性互動，提高了公司的透明度，得到了資本市場的好評。
（二）規范運作的保證
1、公司章程
公司章程是本行股東大會、董事會、監事會以及董事會各專門委員會、各級管理人員規范運做的行為准則和依據。本行的公司章程是根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》、《到境外上市公司章程必備條款》、《上市公司章程指引》及其他有關法律、行政法規和規章而制定的，已經中國銀行業監督管理委員會核准，並已通過中國證監會和香港聯交所的審核。
（2）三會議事規則
根據監管機關的要求，制定了詳細的《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》和《監事會議事規則》。
（3）董事會、監事會各專門委員會議事規則。
（4）制定並完善了《行長工作細則》，完善高級管理層的工作細則和規程，明確組織機構之間的職責邊界，建立明晰的匯報路線和信息溝通機制。
（5）起草了《信息披露管理制度》、《投資者關系管理制度》等公司治理配套文件。
在實際運作中，上述文件及其他相關指導性文件，共同為規范運作提供了制度保證。
三、公司治理中存在的問題
中信銀行股份有限公司成立於2006年12月31日，在短短的時間里，本行公司治理結構的基本框架和原則基本已確立，公司治理走上了規范化的發展軌道。但在實際運作中，正如《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》所深刻指出，要真正解決公司治理"形似而神不至"的問題，就須清醒地認識到自己的不足，積極學習那些較我行更早步入資本市場的同業的先進經驗，取人所長，補己之短，積極探索、完善有效的公司治理。
（一）進一步完善董、監事會決策機制。由於本行董、監事會下設各專門委員會成立時間不長，其議事規則雖已經各專門委員會審議、修訂，但尚待董事會審議通過。此外，董、監事會各專門委員會的成員都是金融、財政方面的專家學者，應進一步發揮各專門委員會的專業特長，不斷完善董、監事會決策機制。
（二）進一步加大基層機構的內控執行力。我行雖旗幟鮮明地提出了合規經營理念，並大力倡導和宣傳，但個別基層機構在認識上仍不到位，在處理具體業務時容易忽視合規經營的問題，一些發生在基層機構的低層次操作風險問題還不時地困擾著我們。因此，我們將進一步加強合規體系建設，積極培育全員合規、高層合規的文化氛圍，進一步加大對基層機構的檢查力度，加強其內控執行力。
（三）制定、完善獨立董事和外部監事津貼制度。我行提名及薪酬委員會已草擬《獨立董事和外部監事津貼制度》，以使董事認真、勤勉地履行職責。該制度已提交第一屆董事會第六次會議審議，擬於年內實行。
四、整改措施和整改時間及責任人
序號 整改措施 整改時間 責任人
1 董事會審議通過議事規則， 2007年8月份 孔丹先生
進一步完善董、監事會決策機制 劉崇明女士
2 進一步加大基層機構的內控執行力 2007年年內 合規審計部
3 實施獨立董事和外部監事津貼制度 2007年12月份之前 人力資源部、
提名與薪酬委員會
五、有特色的公司治理做法
本行始終致力於構建完善的公司治理結構，並借鑒國內外先進的公司治理經驗，結合本行的實際情況，在公司治理的實際運作中，採取了一些行之有效的措施，不斷提升公司治理結構。
（一）內部控制制度方面的特色
1、本行樹立了正確的經營理念，優化了內控環境。我行在對近年實踐進行總結的基礎上，提出了"追求效益、質量、規模的協調發展，追求過濾掉風險的利潤，追求穩定增長的市值，努力走在中外銀行競爭的前列"的經營理念，嚴格按照國家各項法律、法規、條例的規定和銀監會的監管要求，以《商業銀行內部控制指引》為指導，遵循商業銀行全面、審慎、有效、獨立的內部控制原則，改進內部控制措施，完善信息交流與反饋機制，有效發揮內部控制的評價與持續改進機制，有力地促進了全行各項業務的健康、平穩、安全運行。
2、本行建立了覆蓋全面業務和流程的內部控制制度，包括授信業務內部控制、資金資本市場業務內部控制、會計及櫃台業務內部控制、計劃財務內部控制、中間業務內部控制、計算機信息系統內部控制和反洗錢內部控制等。
3、完善內控管理機制，提高決策的科學性。本行積極探索扁平化管理，建立健全集體決策機制，通過建立並執行總、分行行長定期辦公會議制度，履行集體決策職能，提高經營管理決策的科學性和透明度。健全了行長辦公會領導下的風險管理委員會、發展及資產負債管理委員會、內部審計委員會和財務審查委員會制度，提高了決策的專業性。
4、強化風險管理措施，落實全面風險管理。一方面進一步健全風險管理體系，在風險管理委員會下成立了信用風險、市場風險、操作風險三個專業委員會，建立了相應的工作制度，並開始履行職責。另一方面加強信貸政策管理，強化放款中心建設和貸後管理工作，並進一步加強市場風險管理，不斷提升風險管理技術手段，完善貸款管理信息系統、資產負債系統、財務管理系統。
5、加大檢查、整改和處罰力度，狠抓內控執行。我行通過大規模的檢查，狠抓整改率，保證了內控的執行力度。主要開展了會計大檢查（覆蓋面達100%）、信貸大檢查（覆蓋面達50%）及安全保衛大檢查。通過連續的檢查，大量揭示和糾正了會計、信貸業務操作和安全保衛方面的不規范操作行為，消除了風險隱患。
（二）風險管理方面的特色
本行持續採取以下多種創新性的措施，努力建立起審慎的風險管理體系：
1999年，本行進行了公司貸款流程改造，將大部分公司貸款業務的審批權集中到總行，並設立了從事不良貸款清收的專職清收人員職位；與麥肯錫公司合作開發了公司業務信用評級系統，並在全行推廣。
2003年，本行實施了分行信審經理總行委派制，設立了具備識別信用風險知識及經驗的產品經理職位以做實授信調查，建立了放款中心以降低放款操作風險。
2004年，本行設立了首席風險主管職位，在國內同業率先實施分行風險主管委派制。分行風險主管主持包括授信審批在內的風險管理工作，直接向首席風險主管負責並匯報工作。
2004年末至2005年初，本行調整了授信流程，加強對授信業務的全程式控制制，強化風險管理的獨立性：(1)由風險管理部承擔審查審批職能的同時，將放款中心和貸後管理職能集中由風險管理部組織實施；(2)實行信審會集體審批制，取消了總行行長、分行行長的審批權，總行行長、分行行長僅對信審會審批通過的項目行使否決權；(3)設立了專職信審委員職位，推行專業審貸。在授信調查以及貸後管理中執行第一責任人制度，由客戶經理和產品經理對授信調查和貸後管理承擔第一責任。
2005年以來，本行按照《巴塞爾協議II》的要求，與穆迪KMV公司合作開發了新的公司業務信用評級系統。新的評級系統按照客戶類別，設計了20個可獨立計量違約概率的打分模型以及一個通用的違約概率計量模型，在行業細分和違約概率的計量技術上居於國內同業前列。
2006年，(1)本行實施"優質行業、優質企業"、"主流市場、主流客戶"戰略，並按行業、產品和客戶調整貸款組合結構，主動管理信貸風險；(2)在總行風險管理委員會下，本行建立了專門從事信用風險、市場風險和操作風險管理的三個專業委員會，強化對三大風險的專業、集中管理；並建立了重點行業專家隊伍和行外專家庫，加強重點行業政策管理，逐步推行行業審貸，提高授信決策的專業水平；(3)本行開始在全行范圍內推廣"追求濾掉風險的效益"理念，並通過計算、分配基於監管資本標準的經濟資本來對一級分行的業績進行評價。
本行在風險管理體系建設上的持續努力，已經並將繼續提升本行的風險管理水平，並持續改善本行的資產質量，從而有利於提升本行的資本回報能力。
（三）完善信息披露制度
我行作為A+H同步上市的公司，深刻理解內地和香港在監管規則、監管理念等方面存在差異，在信息披露方面嚴格執行標准從嚴不從寬，內容從多不從少的原則，並根據上市地相關法律、法規及監管機關的要求，本行結合自身的實際情況，制定了《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》，明確了有效的內部信息報告、審核及披露流程，有助於進一步增強透明度，實現股東價值最大化。
六、其他需要說明的事項
（一）日常信息溝通手段。目前，本行通過《中信銀行董監事通訊》、《中信銀行資本市場動態》等方式及時向董、監事會報告相關日常工作。
（二）股權激勵計劃情況的說明
本行已制定對高管的股票增值權激勵方案，可否實施，目前尚未得到監管機構的明確答復。

中信銀行股份有限公司董事會
二〇〇七年八月

3. 部隊士官按照黨章檢查自己的學習、工作、紀律、作風存在的問題、根源、整改措施

通過對學黨章，守紀律、轉作風」專題教育的學習，認真討論、深刻反思，更進一步查找出了自己存在的問題及其原因，通過學習《中國共產黨黨章》我對新黨章有了更高的認識，我要認真學習和遵守黨的章程，還應努力做到以下三點：

一、努力把干好工作和提升自身素質統一起來。要在干好本職工作的過程中，努力通過深化認識、思考歸納、概括升華，使自己在工作中獲得的經驗思想，心得體會等成為自身業務水平和思想道德素質的有機構成部分，從而推動自身素質不斷得到提高，為與時俱進，不斷適應新形勢、新情況、新工作而做好准備。

二、保持與時俱進的精神狀態，善於學習（向群眾學習、向實踐學習、向同行學習），主動接受先進的知識和經驗，應當積極帶頭學習先進的教育教學理念，不斷實踐，不斷反思，尤其是質檢工作，更需要自己廣泛學習、研究理論知識，只有不斷的學習、實踐和反思，才能積累豐富的經驗，與時俱進，提高自己的工作能力，這是時代的要求，是黨對我們的要求。 三、努力把堅守宗旨信念和開拓創新統一起來。既要有全心全意為人民服務的崇高思想，更要有聯系實際，開拓創新的具體行動。更加要在認真扎實地做好自己工作的同時，不斷動腦筋，想辦法，積極開拓工作新思路，依靠廣大職工，全面提高質檢工作水平和質量。

此次學習的主題是「我對十八大黨章修訂案的認識」，黨章的修訂，是歷史進步的成果，是與時俱進的表現。縱觀歷史，每次黨的大會的召開，黨章都在一步步的完善，這次黨章的修訂，堅持了以馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、「三個代表」重要思想和科學發展觀為指導，把黨的十八大報告確立的重大理論觀點和重大戰略思想寫入黨章；堅持發揚黨內民主，集中全黨智慧；保持黨章總體穩定，只修改那些必須改的、在黨內已形成共識的內容，努力使修改後的黨章充分體現馬克思主義中國化最新成果，充分體現黨的工作和黨的建設的新鮮經驗，以適應新形勢新任務對黨的工作和黨的建設提出的新要求。從黨修改黨章的原則來看，我認為這樣的修改方法既有利於黨章的與時俱進、體現了黨和國家事業發展的新要求，又有利於維護黨章的權威性、保持黨章基本內容的穩定性和連續性，更好的規范和指導當前和今後一時期黨的工作和黨的建設。也有利於黨的各個階層組織將黨的十八大精神和黨章結合起來進行更好的學習。

4. 材料整改意見

錢沒有花到章程規定的標准，上級要求整改

5. 噴粉工藝整改報告怎麼寫

河北宣化工程機械股份有限公司整改報告 本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、准確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 河北宣化工程機械股份有限公司近期接受了河北證監局上市公司監管的現場檢查，2009年11月9 日收到河北證監局冀證監發（2009）138號《關於河北宣化工程機械股份有限公司限期整改通知書》，指出了我公司在公司治理、信息披露和財務處理方面存在的問題。我公司收到《通知書》後，組織全體董事、監事和高級管理人員對整改通知進行了認真學習，針對存在問題逐條進行分析研究，制定了相應的整改措施和整改計劃，明確了各項整改措施的責任人，形成整改報告並經公司第四屆董事會第七次會議審議通過。公司整改措施如下： 一、治理與規范運作方面： 1、《通知書》指出：「2008年7 月，公司向大股東河北宣工機械發展有限公司職工基金會借款，未履行相應審批程序，沒有及時披露信息。同時經核實，宣工發展職工基金會未注冊登記，不具備相關社團法人資格，其實質為內設部門，借款來源為職工集資款。你公司應進一步規范借款對象及行為，及時履行審批程序和信息披露義務。」 整改措施：公司今後將加強對《上市規則》的學習，確保准確理解規則相關條款，嚴格按照《公司章程》履行相關決策程序和信息披露的法定義務，規范公司運作，年底前償還職工基金會借款，並確保今後不再發生類似借款行為。 整改時間：2009年12月。 責任人：董事會秘書。 2、《通知書》指出：「關聯方宣化工程挖掘機有限公司購入的SR050型挖掘機43 台，2009年又因為產品積壓轉回部分挖掘機，關聯交易不規范。」 為拓展挖掘機產品的銷售市場，更好地發揮我公司與宣化工程挖掘機有限公司在采購和銷售方面資源共享和優勢互補，我公司以公允的市場價格向關聯方宣化工程挖掘機采購SR050型挖掘機43 台，利用宣工營銷網路進行銷售，該項日常性關聯交易已經公司第三屆董事會第18次會議及2007年度股東大會《關於 2008年度日常關聯交易預計的議案》審議通過。2009年公司根據「理順產品，提高品質，確保持續發展」的經營戰略思想，調整了營銷策略和產品銷售結構，不再進行挖掘機系列產品銷售，因此，退回SR050挖掘機並非產品積壓轉回，而是根據公司經營戰略及時進行的產品銷售結構調整，該項日常性關聯交易已經 2009年4月27 日召開的第四屆董事會第二次會議和2008年年度股東大會《關於2009年度日常關聯交易預計的議案》審議通過，審批程序符合《股票上市規則》及相關規定。公司今後將嚴格遵守上市公司治理相關規定，進一步規范關聯交易行為，確保公司利益和中小股東利益不受損害。 3、《通知書》指出：「社會保險費由宣工發展統一繳納，違反上市公司獨立性的要求。」 整改措施：我公司將根據整改通知書的要求，盡快與社保局進一步溝通，力爭辦理分賬手續，從組織上、人員上和制度上給予保障，確保整改項目的落實。 整改時間：2009年11月至2010年6月。 責任人：董事會秘書。 二、信息披露 1、《通知書》指出：「2008、2009年國控公司替你公司履行擔保責任，分別向銀行償還1500萬元，未及時進行信息披露。」 整改措施：2008年6月23 日、2009年6月26 日，河北省國有資產控股運營有限公司履行了收購時做出的承諾，分別償還中國建設銀行保定五四支行1500 萬元，公司在2008年半年度報告、2008年年度報告及2009年半年度報告中對該事項進行披露。公司今後將嚴格遵照《上市規則》、《公司信息披露及管理制度》、 《公司重大信息內部報告制度》的有關規定，強化自願披露意識，在重大事項和關聯交易最先觸及披露時點及時履行披露義務。 整改時間：2009年12月。 責任人：董事會秘書。 2、公司2008年度報告稱向四川災區捐款100萬元披露不實，實際是公司的大股東宣工發展向災區進行了捐款。 整改措施：公司將在今後的工作中做到認真細致，杜絕類似錯誤再次發生。 三、財務 1、《通知書》指出：「營業費用和管理費用存在跨期現象，如將應當在2008 年入賬的7325元計入2009年。」 整改措施：我公司將完善並遵守費用報銷管理制度，嚴格履行審批和結算程序，杜絕費用跨期現象。 整改時間：2009年12月。 責任人：公司財務負責人。 2、《通知書》指出：「轉銷存貨跌價准備的賬務處理不正確。」 整改措施：公司今後將加強培訓和學習，盡快與會計師事務所聯系調整賬務處理方法，保證今後不再出現同樣錯誤。 整改時間：2009年12月。 責任人：公司財務負責人。 3、《通知書》指出：「公司計提減值准備不謹慎：①對宣化永泰工礦機械有限公司558.56萬元和宣化採掘機械集團有限公司194.36萬元的其他應收款，賬齡均在三年以上，且宣化採掘機械集團有限公司已進入破產程序，公司僅對這2 筆欠款計提15%的壞賬准備。②截至2008年底，關聯方宣工集團成套設備銷售服務中心欠款合計達1954.26萬元，賬齡涵蓋了一年以內三年以上，公司均按照一年以內計提減值准備。」 整改措施： ①針對宣化永泰工礦機械有限公司558.6萬元預付賬款，宣化採掘機械集團有限公司194.36萬元預付賬款，我公司已經採納會計師事務所意見調入其他應收款科目。鑒於上述兩公司的款項發生大額減值的可能性較大，我公司擬對其認定為個別單項金額重大的其他應收款計提減值准備。 ②宣工集團成套設備銷售服務中心1954.26萬元應收賬款，公司將於2009 年度重新核定賬齡並相應提取壞賬准備。 整改時間：2009年12月。 責任人：公司財務負責人。 公司將利用本次整改為契機，按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及相關法律法規要求，健全公司治理、狠抓內部管理，規范公司運作、確保公司各項內部管理規章制度的有效執行，確保公司持續穩定發展。 特此公告！ 河北宣化工程機械股份有限公司 董事會 二○○九年十一月二十日

6. 個人整改措施

先進活動個人整改措施

發布日期：[2005-6-21]

自開展保持共產黨員先進性教育活動以來，通過開展以實踐「三個代表」為主要內容的保持共產黨員先進性教育活動，經過近半年參加各階段的學習，按照上級和文山州殘聯黨組的學習要求，認真作讀書筆記，寫心得體會，參加州殘聯機關保持共產黨員（公務員）先進性標準的大討論，撰寫黨性分析材料。在開展學習中機關黨支部組織到馬關烈士陵園開展悼念先烈活動。我們面懷烈士、面對黨旗再次重溫了入黨誓詞，進一步銘記了黨的宗旨和接受革命的傳統教育。與此同時，全體黨員到馬鞍山村委會訪貧問苦，將一千餘元機關黨員的捐款和衣物送到四戶貧困殘疾人家中，這充分體現了保持共產黨員先進性教育活動的實質內容，通過參加先進性教育學習活動，使自己的思想覺悟，政治素質、業務水平等方面有了進一步的提高，更加牢固樹立了全心全意為人民服務的觀念，為廣大殘疾人服務的思想。但對照共產黨員的先進性標准，就思想、學習和工作方面存在的不足提出今後的整改措施如下：
一、加強政治和業務理論的學習。
以馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和「三個代表」重要思想，對照《黨章》及《新時期共產黨員先進性標准》，結合本職工作崗位，明確個人奮斗目標，針對個人存在的問題和不足，採取相應的整改措施，努力進一步提高覺悟，增強黨性，解放思想，爭創實績，以個人的實際行動，實現保持共產黨員先進性，多為殘疾人「辦實事、辦好事的諾言。」具體是：今年一季度認真學習《保持共產黨員先進性教育》教育讀本和《保持共產黨員先進性教育》學習讀本兩本書，通過學習，深刻認識開展先進性教育的緊迫性，牢記黨的宗旨，名記黨員八條義務。二季度學習《民事訴訟法》、《法律口才學》、《計算機基礎知識》等法律專業必修課和選修科目。通過學習，完成法律專業學習的科目考試和完成中央電大部署的形成性考核作業。三季度進一步認真學習《殘疾人工作基礎知識》讀本，通讀《鄧小平文選》第三卷。通過學習進一步熟悉自己的本職業務，能認清形勢，自我加壓，盡力做到理論聯系實際。四季度學習上級和單位下發的有關文件、規定，做好年終統計有關份內的工作數據，搞好年終工作檢查和總結。今後三年內，堅持讀完馬克思《實踐論》、毛澤東論《中國革命》、《中國共產黨三大作風》以及鄧小平理論第一至三卷的有關重要章節，學習《中國共產黨章程》，堅定黨的宗旨信念，增強黨性修養，應做到學無止境，活到老，學到老。我覺得知識的貧乏，是前進中的障礙。因此，自己應該克服消極情緒，樹立正確的人生價值觀。做到：簙覽群書、抓重點，善於學習、不斷實踐。古羅馬雄辯家西塞羅說過：「無知是智慧的黑夜，沒有月亮，沒有星星的黑夜。」「不知道自己的無知，乃是雙倍的無知。」我想作為新時期黨對共產黨員的標准要求將越來越高，她具要有文憑，又要達到真實提高水平；具要精通本職業務，又要懂得科學技術；具要適應市場經濟，又要懂得法律法規，總之，建立科學發展的社會主義和諧社會，是每個人的職責，需要樹立學習的信心，自我加壓，刻苦學習，方能與時俱進。
二、廉潔自律、勤政務實。
作為一名中國共產黨黨員，首先要用黨員標准嚴格要求自己，認真履行黨員的八條義務。以文山州委提出的「三句話」經常對照檢查即:要做黨的人，樹立形象；聽黨的話，勤政敬業；辦黨的事，爭創一流。也就是要樹立親民、愛民、求真務實、團結幹事的形象；堅定對共產主義、馬克思主義的信念，堅持走中國特色社會主義道路的信心；團結、勤奮、務實。切實按照「三個代表」重要思想的要求，履行好殘疾人工作者的「代表、服務、管理」職能，努力為殘疾人多辦實事 ，辦好事。具體做到：一是積極開展對殘疾人資源和社會用工調查，掌握單位在職殘疾人和單位用人需求。工作中多講究策略，注意方法，克服急躁情緒，做到大事講原則，小事講風格，依理服人。
二是認真做好殘疾人求職登記，指導殘疾人擇業，推薦殘疾人就業。多從法律的角度，做耐心說服工作，力爭殘疾人就業率逐年上升，使有才智的殘疾人能展示自己，為社會做出應有貢獻。
三是組織實施對州級、中央和省駐文山八縣各單位按比例安排殘疾人就業和徵收殘疾人就業保障金工作。目前有少數單位對我們追繳殘疾人就業保障金工作不理解，還需要我們做耐心細致的法規宣傳和政策講解，這樣才可獲取全社會對弱勢群體的關心和支持，這項工作任務還需要繼續努力。
四是每年組織開展一至二期殘疾人職業技能培訓。殘疾人要達到就業，首先必須提高自身素質，掌握一技之長，適應社會的需要，因此，要根據不同的具體情況，每年組織殘疾人職業技能培訓，並力爭通過網路和各種渠道使培訓後的人員60%以上達到個體就業或集體從業。
三、嚴格遵守機關管理規定和機關廉政建設制度。按照大討論中提出通過對機關共產黨員和公務員標准，堅定政治信念，加強團結協作，積極進取，樂於奉獻。一是經常學習規章制度。每星期學習一次《文山州殘疾人聯合會執行理事會管理規定》，特別是《職責》、《制度》、《規定》的有關章節，盡職盡責、依法行政。二是定期開展批評與自我批評。每個月回顧一次所做工作、學習和生活，總結成績，找出不足，吸取教訓，不斷改進，盡力做到自我完善。三是虛心學習先進模範。以人民的公僕、黨的好乾部孔繁森、任長霞，人民的好兒女、公僕心，模範共產黨員為榜樣，一生無怨無悔。從點滴做起，從身邊的小事做起，其實只要我們注意發現，有時值得自己敬佩和學習的英雄、模範人物就在身邊，「以人為鏡」才能勇於進取。

7. 大局意識方面存在的問題及整改措施

這方面存在的問題主要就是主觀思維不夠明確，制度方面實施的不夠完善。
完善制度的可行性，培養自己正確的思維觀念是關鍵。