行政風險
證券公司風險控制崗位有兩類：一類是從經濟角度控制投資風險，另一類是控制投資和經營的法律風險。
一、我國證券公司主要風險的分析。
二、證券公司的風險控制和防範。
(三)外部風險國外證券公司沖擊的風險。
資本方面。我國證券公司規模小、資本實力弱,抵禦市場風險的能力低,尤其是在市場波動變化較大的調整時期,稍有不慎,將會面臨破產倒閉的重大隱患。
人才方面。國外證券公司
證券公司面臨資本市場及外部條件與自身行為能力兩方面風險的共同作用，所有風險都與各主體行為密切相關，既要分析外部環境和客觀條件變化造成的不確定性帶來的風險，又要分析主體行為的復雜性和多變性等產生的風險。現有理論方法側重研究外部不確定變化事物的風險的產生和防範等風險控制管理技術，本文用博弈論、行為金融等新的理論觀點和方法，針對所處的現實環境，著重分析論證中國證券公司的行為風險和提升風險監控水平的途徑。
㈡ 如何有效防範行政執法中的「執法風險」
隨著社會經濟的發展和人民生活水平的提高，穩定的社會秩序、安全的生活環境已經越來越為人們所需要，而作為處在法治建設過程中一線的行政執法人員，其行政執法的態度、行政執法能力，對於維護社會各方面穩定有著至關重要的作用。那麼，如何有效防範行政執法中的「執法風險」，已成為行政機關部門在日常工作中不斷思考的問題。
為了讓行政執法人員更加清楚所在崗位的職責，將履行責任、嚴格執法放在重要位置，不斷提高行政執法人員的思想政治素質和業務工作能力，中國民主法制出版社法律應用分社（法宣在線網）特別在2016年「七五」普法規劃實施的一年，邀請十幾位權威行政法學專家錄制了法治高端培訓講座，該系列講座共包含29節課程內容。其中，關於行政執法過程中的法治思維運用和風險防範，是由最高人民法院行政審判庭副庭長王振宇主講，通過結合實際執法案例，以通俗易懂的方式進行講授。對於行政執法人員預防執法風險、破解執法難題、提升執法能力有著積極的作用。
以程序風險為例，王振宇列舉出在行政執法程序中應該注意的十個要素。
一、必要步驟無遺，即不能夠遺漏那些必要的步驟。比如，有的法律就規定了行政機關扣押人家的財產要報局長批准，如果不報局長就直接扣押、查封，這就歸為遺漏了必要的步驟。但是有一些步驟是可以省的，比如有時候需要給行政機關多提供一些選擇，讓他根據一些情況，把行政行為做得更好一點。它根據這個情況既可以聲調某個步驟，比如要不要去徵求意見。
二、非法的步驟不增，就是有些步驟還不能隨便增加，因為有時候隨意增加步驟，可能會給普通群眾增加很多負擔。當然如果行政行為有利於它做的更好，就不能說絕對不能增加。比如法律沒規定說這個東西不能開專家論證會。那麼為了慎重，認為涉及到專業的問題，開個專家論證會未嘗不可。
三、順序不宜顛倒，如果法律對各個步驟之間有順序的要求，就不能隨便顛倒。
四、要講究方式方法，法律規定調查的時候必須兩個人，並要注意著裝，還要說一些規定的用語等等都是方式方法。
第五，形式要件完備，法律要求做這個形式行為是有形式要求的，一般法律沒規定是什麼形式，推定是書面形式，必須得做一個書面的形式。
如果想要了解更多關於最高人民法院行政審判庭副庭長王振宇對如何有效預防行政執法中的「執法風險」培訓內容，請登陸法宣在線網查看法行政執法能力提升端培訓講座。
㈢ 行政事業單位內部控制的風險有哪些
行政事業單位內部控制的風險如下：
1、單位經濟活動事項清單
幫助單位梳理建立包括單位預算業務、收支業務、采購業務、合同業務、資產業務和建設項目在內的各類經濟活動事項清單，明確單位各類經濟活動事項的主要業務環節和工作流程，如圖5行政事業單位經濟活動事項清單。
2、單位經濟活動管理制度優化方案
幫助單位建立健全經濟活動內部管理制度，按照制度梳理、評估、優化三個步驟開展，以外部政策法規為依據，結合單位內部管理需求，對現有制度文件進行分析評估，發現制度中存在的問題並提出建議，優化完善內控制度內容結構。
3、單位經濟活動管理業優化方案
幫助單位梳理並優化單位經濟活動過程，包括預算業務、收支業務、采購業務、合同業務、資產業務、建設項目等的管理組織、業務流程以及優化實施方案等，具體按照現狀梳理、診斷評估和管理優化三個步驟開展，單位經濟活動優化方案如圖7：單位經濟活動業務優化方案。
(3)行政風險擴展閱讀：
開展背景
習近平總書記十八屆中央紀委二次全會上指出：「要加強對權力運行的制約和監督，把權力關進制度的籠子里，形成不敢腐的懲戒機制、不能腐的防範機制、不易腐的保障機制[2]。」李克強總理在國務院廉潔工作會議上指出：
「加強制度建設，用制度管權、管錢、管人，給權力塗上防腐劑、戴上緊箍咒。真正形成不能貪、不敢貪的反腐機制。為貫徹落實中央八項規定精神，中央八項規定客觀上要求行政事業單位通過建章立制，以規范調研、會議、出訪以及住房等管理過程。
實現單位經費管理的規范化和制度化。2013年4月19日，中國共產黨中央政治局召開會議，決定從2013年下半年開始，用一年左右時間，在全黨自上而下分批開展黨的群眾路線教育實踐活動。中央政治局帶頭開展黨的群眾路線教育實踐活動。
㈣ 如何預防行政執法風險
切實提高防範執法風險的意識。在執法風險問題日益嚴重的今天，作為執法主體的行政部門和執法人員在行政執法過程中，要從思想上高度重視，認識到執法風險的客觀存在性，時刻綳緊防範執法風險這根弦，在工作中履職盡責、一絲不苟，避免作為不當或者不作為行為的發生。同時，加強廉政自律意識，築牢拒腐防變的思想防線，警鍾長鳴，杜絕瀆職行為的發生，使行政執法人員能夠做到嚴格執法、依法執法、公正執法。
㈤ 如何規避行政執法風險
行政執法風險是指行政執法部門在行政執法職能過程中，由於種種不確定性因素而導致的各種潛在危險。行政執法風險固然存在，但並非不可防範和抵禦。建議從以下幾方面入手，自覺規避履職風險，將執法風險降至最低限度： 一是堅持依法行政。端正執法觀念，樹立正確的風險觀、責任觀。增強政治意識、大局意識、責任意識、憂患意識、陣地意識，在執法中堅持公開、公平、公正的原則，不越權、越位，合理、正確行使行政自由裁量權。 二是強化隊伍建設。要化解執法風險，工商執法人員就必須具備一定的、能夠正確開展執法活動的綜合素質。要加強業務培訓，不斷提高執法人員的政治思想水平、業務知識能力以及自我保護能力，努力降低由於自身因素導致的執法風險。 三是規范執法行為。必須遵循法定程序和許可權，做到執法行為規范化。要按照有關法律法規，展開立案、調查和行政處罰，確保案件定性正確、證據充分、程序合法。 四是完善監督機制。進一步完善案件審核、罰沒、案件回訪和辦案紀律等制度，形成健全的內部監督機制，同時建立事前監督機制，做到關口前移，及時將風險化解於未然，確保黨員幹部零違紀。 五是建立健全考核獎懲機制。要建立相應的考核評比制度，將執法工作的好壞與幹部的評優評先和升職任用有機結合起來。大力推行執法崗位輪崗制。要以制度的形式，對執法區域的輪換、執法工作和其他行政工作的輪崗。積極探索執法保障機制的建立。對執法人員，不能只罰不獎。設想可以成立一項行政執法專項基金，每年從執法經費中提取部分投入專項基金中，專款專用，對有重大立功人員獎勵，對執法人員因公人身、經濟受到傷害時給予補助，在執法人員退休時根據執法工作時間給予一次性補貼，等等。劉權 張海波
㈥ 行政崗位會面臨什麼質量方面的風險
行政崗位也很很多種的。
具體是什麼類型的行政崗位？
質量風險管理是一個系統化的過程,是對產品在整個生命周期過程中,對風險的識別、衡量、控制以及評價的過程。產品的生命周期包括產品從最初的研究、生產、市場銷售一直到最終從市場消失的全部過程。
風險是一種不確定性,是損益發生的可能性,一般是指損失發生的可能性以及後果的危害性。產品的質量是企業的生命。影響產品質量的因素很多,從風險源來講,導致產品質量風險的風險源很多。
質量風險管理是一個組織機構為識別、量化和降低會影響質量的產品、操作、供應商和供應鏈的風險而創建的合作解決途徑，其集合了領導力、業務流程、文化和技術能力。質量風險管理是管理方針、規程和實踐的系統應用，用來分析、評價和控制在整個產品生命周期的風險。
質量風險管理是用來識別、評估和控制質量風險的一個系統程序。它可以被前瞻性以及回顧性地應用。
質量風險管理系統應當保證：應根據知識和工藝的經驗對質量風險進行識別、評估和控制，控制應與最終保證質量風險在可接受范圍內的目標相關聯；質量風險管理過程的投入水準、形式和文件應當與風險的等級相當。
企業行政管理廣義上包括行政事務管理、辦公事務管理、人力資源管理、財產會計管理四個方面；狹義上指以行政部為主，負責行政事務和辦公事務。包括相關制度的制定和執行推動、日常辦公事務管理、辦公物品管理、文書資料管理、會議管理、涉外事務管理，還涉及出差、財產設備、生活福利、車輛、安全衛生等。工作的最終目標是通過各種規章制度和人為努力使部門之間或者關系企業之間形成密切配合的關系，使整個公司在運作過程中成為一個高速並且穩定運轉的整體；用合理的成本換來員工最高的工作積極性，提高工作效率完成公司目標發展任務。
行政工作主要負責：
1、會議、活動組織：
負責公司企業文化建設，包括公司內、外部各類公關、宣傳、演示、文體等活動的組織、宣傳、安排工作；負責公司各類會議的組織、安排、服務工作。
2、物品管理：
負責公司辦公用品、低值易耗品、辦公設備的采購、登記、核查管理工作；制定辦公用品計劃，報主任審批；做好每月的分發、調配、保管工作，建全登記制度，做到帳物相符。
3、環境衛生：
負責公司及現場指揮部辦公秩序和環境衛生的監督管理工作。
4、安全保衛：
負責公司的安全保衛工作。制定安全防火制度，負責公司防火、防盜等安全保衛工作；安排節假日保潔、保安的值班。
5、食堂供餐：
負責現場食堂的監督管理工作。
6、證照年檢：
負責辦理公司營業執照年檢、組織代碼證年檢。
7、設備管理：
負責現場指揮部輔助設備（發電機、鍋爐）的管理及設備維護。
8、事務工作：
負責交納電話費、物業費，保證公司各部室飲用水供應，處理公司與客戶之間的相關事務。
9、完成領導臨時交辦的任務
企業要發展，要做大，必須有一個英明的決策層，制定高遠的企業發展方向和計劃；必須有一個堅實能乾的團隊，堅決貫徹執行決策層領導制定的各項企業發展計劃。企業在運作過程中如同一個轉動的車輪，所有零部件必須嚴密結合，充分發揮本身的作用，才能跑的快，跑的穩；才不會在跑動的過程中散架。而行政管理工作就好比潤滑油，適量的潤滑可以使車輪跑的更輕、更穩、更快。
工作職責編輯
1、明確崗位職責。日常辦公事務管理包括日常事務的計劃安排、組織實施、信息溝通、協調控制、檢查總結以及獎勵懲罰等方面的管理工作；辦公物品管理包括辦公物品的發放、使用、保管及采購以及相應制度的制定；文書資料管理包括印信管理、公文管理、檔案管理、書刊管理；會議管理包括會前准備、會中服務、會後工作；其他事務視各公司具體情況而定。
2、加強溝通。溝通包括縱向溝通和橫向溝通。縱向溝通分為與上級溝通和與下級部門溝通。與上級溝通主要是要充分領悟上級領導的意思，把握住方向，同時將自己和下級部門的觀點很好的傳達給上級，這需要行政人員有觀察分析能力和表達能力。與下級溝通主要是執行上級的決定以及收集整理下級部門各項信息，這就需要較強的應變能力和組織能力。橫向溝通包括公司內部相關職能部，與關系企業窗口部門和外界媒體政府機關等等。在傳達精神及布置工作任務及協調各部門工作時，務必真誠、謙虛。與外界溝通需要強的適應能力和自我控制能力。
3、注重信息的收集和整理，並即時提供給管理者。信息包括企業外部信息和內部信息。外部信息具體包括：國家政治、法律、經濟、政策規定；社會習慣、風俗、時尚變化；市場需求、消費結構、消費層次的變化；競爭企業信息；科學技術發展信息；突發事件等。內部信息具體包括財務狀況；生產狀況；產銷狀況；采購、庫存信息；設備的使用和管理；人才資源等。作為一名行政管理人員最重要的是要及時了解企業內部情況發展變化和國家政府機關相關政策和法律規定的變化。
4、培育傳播企業文化。在企業中，僅僅用薪金留人是不夠的，還要用企業文化去吸引、感化人。也就是我們通常所說的人文管理。企業文化的建設包括四個方面，需要全體員工的參與。
（1）組織結構清晰，戰略導向明確。分工明確，這是企業發展的基礎。企業不僅應該有近期目標，更要有遠期規劃。行政管理人員應該協助企業管理者制定一個好的組織結構，並制定近、遠期戰略目標。從而形成一個完善的團結的團隊。
（2）建立完善的績效評價標准，形成公平、競爭的平台。這個平台上充滿競爭、激勵、開放、交流的特徵，管理者不完全控制員工做事情的方式，而去衡量做事情的結果。任何人員能上能下。
（3）注重企業形象建設。包括物質形象和精神形象。物質形象包括司容、司貌、技術裝備、產品、服務設施等。精神形象包括員工精神面貌、企業風格、人文環境等。讓工作「生活化」。
（4）重視人才，用企業的發展凝聚人，用榜樣激勵人，用員工成才教育人。企業在給員工發展空間的同時，注重提供給員工在再學習機會。可以開展相應的活動讓員工進行職業生涯設計，讓每個員工都能對未來都充滿信心，對公司有認同感和歸屬感。
5、踏踏實實地去執行。完善成熟的制度有了，既定目標有了，關鍵就是做好。做好執行需要注意：
（1）什麼事情該做，該怎麼做。
（2）如何更好更快完成該做的事情。
（3）清除所有障礙。
（4）形成企業執行的制度和文化,讓執行影響到每個員工。
㈦ 行政事業單位風險與企業風險有什麼不同
對職工來說,事業單位風險就是停發獎金,對企業風險就是倒閉滾蛋
㈧ 行政部有哪些風險
行政部由於其工作職能的范圍太廣、工作面很大。小到公司員工的吃、喝、拉、撒；大到公司老闆的衣食起居；橫向相連各部門工作介面及工作計劃、工作質量的完成情況；縱向貫通公司高層、員工各崗位，更還有企業文化長遠持續的建設等等，看似平淡，但又難於做出向銷售、財務等部門那種立竿見影的效果，所以行政部的風險就是不易做出成績，但又最容易被發現工作瑕疵的崗位，費力不討好，委屈真不少！
㈨ 什麼是崗位風險點，定義
崗位風險點就是指由於崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、「以權謀私」等嚴重後果的廉政風險。
(9)行政風險擴展閱讀：
1，崗位風險：
一、是人事權濫用的風險，對幹部的任用、提拔、調動和學習培訓安排等權力，都可以用來索賄、受賄。
二、是財務審批權濫用的風險，主要有資金的使用、財產管理等，腐敗的根源之一。
三、是重大事項決定權，主要有工程招標、政府采購、財產處置等。如果工作職責不到位、不作為、作為不當、作為不到位都會導致廉政風險的發生。
四、是權色交易的風險。
2，崗位職責：
一、 負責黨委全面工作，主持大會，認真貫徹執行黨的路線、方針、政策和上級的決議、指示，貫徹黨委的決議和決定。
二、 堅持貫徹民主集中制原則和「三會一課」制度。
三、 負責黨的建設工作，保證黨建目標的實現，及時准確地完成是上級黨委下達的各項任務。
四、 負責黨委班子思想、組織、作風建設，負責黨員、幹部隊伍的教育與管理。
五、 負責黨委班子中心組理論學習工作，按時召開黨委民主生活會，搞好黨委的自身建設，充分發揮黨委的集體領導作用。
六、 負責黨風廉政建設和反腐敗工作，抓好精神文明建設，指導工、青、婦等群團組織和職能部門，廣泛深入開展精神文明創建活動。
七、 檢查黨委工作計劃、決議的執行情況，按時向上級黨委和黨員（或黨員代表）大會報告工作。