內部審批

『壹』 怎樣做內部審核

內部審核過程大概來分為以源下幾個過程：
1.在每年年初對單位的體系進行策劃，確定需要進行內部審核的時機；
2.編制《內部審核計劃》，明確需要參加審核的單位、審核的條款要求、審核員名單、審核時間、審核組長等信息。
3、在內審開始前召開內部審核首次會議，審核員、部門領導參加，明確審核范圍、審核時間，宣布審核組長和審核員名單，讓大家知道什麼時間、什麼人來審核，也讓被審核的部門有個時間准備。
4。審核員開始按照審核計劃中的要求條款對各單位進行審核，主要是部門的職責，即主要從事的工作，有沒有策劃，策劃要達到的結果是什麼，過程是否進行了監測，結果是否符合要求，沒有符合要求時是否制定了糾正措施等等，就是拿標准要求與實際工作比對，發現不符合項。
5.。。審核組內部溝通，對所有審核發現進行整理，形成不符合項報告。
6。召開末次會議，宣讀審核情況，宣布《不符合項報告》，明確整改要求。
7.形成《內部審核報告》，對單位的體系運行情況進行總結，提出好的方面，也要說明需要改進的地方和改進的要求，通過持續改進，不斷完善過程管理。

『貳』 內部審核資料

內部質量審核過程模板1.目的定期進行內部質量審核，確保質量體系的符合性、有效性。2.適用范圍適用於永新同方公司內部質量審核工作。3.引用標誰ISO19011—2)《質量和(或)環境管理體系審核指南》4.職責4.1管理者代表4.1.1負責制定公司年度質量審核計劃，下達審核命令。4.1.2任命審核組長和審核員。4.1.3評審審核報告，並向管理評審參加人員報告審核中發現的主要問題。4.1.4幫助解決在糾正措施要求方面解釋上的不一致或反映延遲的問題。4.2軟體工程技術部4.2.1負責實施公司年度質量審核計劃。4.2.2組織和領導審核小組的工作。4.2.3負責在公司內部貫徹ISO9001:2000標准。4.3審核組長4.3.1協助管理者代表挑選審核員。4.3.2按計劃實施內部質量審核工作，起草部門審核報告，對審核報告的准確性和全面性負責。4.4審核員按本程序准備、實施、報告審核工作。4.5受審核方4.5.1將審核目的、范圍通知全部有關人員，指派專人陪同審核組。4.5.2提供、保證審核過程有效運行所需的資源，配合審核員工作。4.5.3負責實施審核結果導致的糾正措施。4.6受審核方陪同人員4.6.1熟悉本部門審核范圍的實際工作流程及審核需要使用的標准和質量手冊。4.6.2聯系雙方，交換信息。4.6.3起到見證作用。5.工作程序5.1每年年初管理者代表制定公司年度質量審核計劃，報公司總經理批准。根據年度質量審核計劃，軟體工程技術部組織內審員對公司質量審核所有與質量有關的部門並覆蓋所有質量體系要素。5.2軟體工程技術部根據審核報告及如下特殊情況：①發生嚴重質量問題或用戶嚴重投訴；②內部機構、領導層、質量方針、目標等發生嚴重變化；③即將進行第三方復審。向管理者代表提出追加內審頻次的建議，管理者代表決定是否追加內審頻次。5.3審核前的准備5.3.1管理者代表任命審核組長和審核員，組長具體組織內審工作。審核組長和審核員的確定應與受審核方無直接責任，且徵得受審核方同意。5.3.2軟體工程技術部負責組織審核小組，必要時可以聘請有關專家，審核小組成員需經管理者代表批准。5.3.3審核小組以ISO9001:2000標准、質量計劃、合同、有關法律、法規為依據，收集和審閱受審核部門與質量相關的程序文件、作業指南、重要的質量記錄等。5.3.4審核組長依據年度質量審核計劃制定計劃，經管理者代表批准，提前七天通知受審核部門。5.3.5審核員在實施審核五天前編寫完成《質量審核檢查表》，經審核組長審閱後，作為現場審核提綱。檢查表應突出典型的質量問題，寫清具體的調查方法。5.3.6受審核部門確定陪同人員。5.4實施審核5.4.1首次會議。審核組長召集由審核組全體成員、受審核方領導參加的首次會議，簡介紹審核目的、范圍、方法、計劃，聲明審核僅是抽查。雙方共同確認審核計劃以及中間會議和末次會議的日期、時間，澄清審核計劃中不明確的內容，聽取受審核方簡要的工作匯報。5.4.2現場審核。審核員依照審核計劃和《質量審核檢查表》，利用個別、集體談話，觀察現場、檢查資料等方式進行審核並記錄。5.4.3不合格項的確定和不合格報告的編寫。①發現不符合規定的項目，審核員做好記錄，報請審核組長，以確定是否擴大檢查數量來獲得必要的證據。②對現場審核所取得的客觀證據，審核員必須妥善保管，作為《不合格報告表》的附件。③確定不合格項後，審核員要求受審核方負責人對不合格事實進行確認。確認後，審核員填寫《不合格報告表》，包括受審核方提出的糾正措施建議及完成日期。④對於雖未構成不合格，但有變成不合格趨勢的問題，審核組作為「觀察項」向受審核方提出。5.4.4末次會議前，審核組長召集審核員會議對觀察結果進行匯總分析，對受審核部門的質量管理工作做總體評價，並與受審核方領導及時溝通，力求比較一致。5.4.5末次會議。整理好資料後，審核組長召集審核員和受審核方領導參加末次會議，宣讀說明不合格項的數量、分類等，全面總結受審核部門的質量工作優缺點，回答受審核方提出的問題，通知審核報告發送的日期。末次會議記錄歸檔。5.4.6編寫部門審核報告。①由審核組長編寫部門審核報告，並附以所要求的全部表格和審核過程中形成的全部資料，簽名後交軟體工程技術部。審核報告的內容：審核員、審核的目的、范圍、日期；審核的依據文件；審核員、受審核方參加人員；審核綜述；不合格項及糾正措施。②軟體工程技術部及時將報告送交管理者代表並匯報審核實施情況。③審核報告經管理者代表批准，由軟體工程技術部十天內發至報告所涉及的部門。5.5糾正措施5.5.1審核結束後，受審核方提出的糾正措施建議經審核員認可和管理者代表批准後，該措施計劃正式成立。對於公司性的糾正措施，管理者代表召集受審核部門、軟體工程技術部、各職能部門負責人，共同制定糾正措施，管理者代表批准後交受審核部門落實。不合格報告表發放范圍同審核報告。5.5.2審核組對糾正措施的實施進行跟蹤，督促按期完成，糾正措施完成後，審核員對糾正措施完成情況進行驗證，並及時將復查結果記錄《不合格報告表》上，原件留軟體工程技術部，副本交受審核方保存。5.5.3如在協議期限內未完成糾正措施，管理者代表進行跟蹤，必要時報請總經理解決。5.6對整個質量體系的匯總分析和每次內審報告的編寫5.6.1對各部門、各要素審核結果的匯總分析。①軟體工程技術部根據每次審核的觀察結果及時填寫《不合格項分布表》②審核結束以後，管理者代表召集軟體工程技術部、各審核組長對公司的質量體系情況進行一次總的分析。③確定不合格項數目、分類、性質，與上一次內審結果進行動態比較，總結分析糾正措施計劃的完成情況。5.6.2編制全面審核報告：①由軟體工程技術部編寫一份全面審核報告，為最高領導層定期管理評審提供依據。②審核報告內容包括：內部質量審核計劃完成情況、審核目的、范圍、依據、審核組長、成員、受審核部門、不合格數量、主要不合格項的說明及糾正措施的完成情況、對整個質量體系的總評價及各種附件等。5.7軟體工程技術部將審核報告送交管理者代表批准後發至報告所涉及的部門。5.8內部質量審核的記錄(各種表格、記錄單等)依據《質量記錄控製程序》進行辦理。6.質量記錄各種質量記錄表

『叄』 內部審核的目的是什麼

內部審核是GB/T19001-2008以及其他所有管理體系標准所共有的要求。
為使質量管理體系事宜、充分和有效，組織需要進行內部審核以確保質量管理體系發揮預期的作用，而且內部審核能夠識別體系的薄弱環節和潛在的改進機會。內部審核是對最高管理者的反饋機制，它能夠就體系是否符合GB/T19001-2008的要求為最高管理者和其他利益相關方提供保證。內部審核也是組織自我完善管理體系的一個非常有力的工具，可以在外部審核發現體系不合格之前，由本組織自己先主動發現並加以糾正。可以說，組織管理好內部審核過程是確保質量管理體系有效性的一個關鍵因素。
組織可以通過內部審核來驗證文件化的質量（環境）管理體系是否符合質量（環境）管理體系標準的要求和是否被有效的實施，通過糾正措施的落實來確保消除不合格原因，以防止類似事件的再次發生。
通常質量管理體系內部審核的早期目的是在組織的質量手冊和程序文件首次發布時，驗證與質量有關的人員是否已經理解了文件的要求，以及文件的規定是否適宜並可以取得預期的效果。其後，內部審核可應用於：
（1）當組織結構、產品結構、製造過程、設備、生產場所或人員發生重大變更時，組織的質量管理體系也要隨之作相應的調整以適應這些變更。為對這些變更實施的符合性、適宜性、有效性進行驗證，需要時，可以針對這些變更安排例行審核之外的附加審核。
（2）如果出了質量問題，那麼在決定糾正措施之前，內部審核（確切地說是過程質量審核）可以用來作為工序（過程）調查的手段，以確定問題的范圍和原因。
（3）質量管理體系完全建立以後，內部審核的重點也隨之改變，審核的過程將著重於如何改進體系運行的有效性和提高效率。

『肆』 內部審核的主要方法是

內審方法應該是蠻多的，但離不開審核依據，如果是公司的體系文件和外部強制性規定，那最好做一個審核檢查表，審核的方法通過審核檢查表來體現，如分部門審核，分崗位審核，也可以結果倒查活動，一般來說都是根據審核要素分部門進行，把涉及該部門的文件條款匯總，然後查驗該部門對條款的執行，列明應產生的活動記錄，涉及的具體崗位等。

『伍』 內部評審程序是什麼

1 目的
驗證本公司質量管理體系是否符合標准要求，是否得到有效地保持和實施，並為質量管理體系的改進提供依據。
2 適用范圍
適用於本公司內部質量管理體系審核工作。
3 職責
3.1總經理任命經培訓合格的內審員，並授予其內審權。批准內審計劃。
3.2管理者代表
選擇內審員，擔任內審組長、編制內審實施計劃；審核內審計劃和內審報告。
3.3內審員
編制內審檢查表；實施現場審核並編制內審報告。
3.4質量管理部
編制年度內審計劃；負責對不合格項進行跟蹤驗證；保存相關的內審材料。
4 程序
4.1年度內審計劃
4.1.1根據擬審核的活動和公司各相關部門的狀況和重要程度，由質量管理部負責策劃各部門全年審核方案，編制年度內審計劃，由管理者代表審核，總經理批准執行。
內審一般每年下半年進行一次，並要求覆蓋本公司質量管理體系的所有要求。
4.1.2年度內審計劃內容
a)審核目的、范圍、依據和方法；
b)受審部門和審核時間。
4.1.3根據需要，可審核質量管理體系覆蓋的全部要求的部門，也可專門針對某幾項要求或部門重點審核以往審核易出問題或不合格的過程和區域。
4.2審核前的准備
4.2.1管理者代表選擇經過培訓的人員擔任內審組成員；審核員在實施審核時不能審核自己承擔的工作，應獨立於審核的工作或過程。
4.2.2由內審組長策劃並編制本次《審核實施計劃》。
4.2.3在了解受審核部門的具體情況後，內審組長組織編寫《內審檢查表》。
4.2.4內審組長於內審前十天將內審時間通知受審部門，受審部門對內審時間如有異議，應在內審前三天通知內審組長。
4.3 內審的實施
4.3.1首次會議
a)參加會議人員：公司領導、內審組成員及各部門負責人，與會者簽到。審核組長主持會議。
b)會議內容：由組長介紹內審目的、范圍、依據、方式、組員和內審日程安排及其他有關事項；總經理做動員講話，管理者代表提要求。
4.3.2現場審核
內審組根據《內審檢查表》對受審部門的程序和文件執行情況採取問、查看的方式抽查有代表性的樣本進行現場審核，將體系運行效果及不符合項詳細記錄在檢查表中。
4.3.3審核報告
4.3.3.1現場審核後，審核組長召開審核組會議，綜合分析檢查結果，依據標准、體系文件及有關法律法規要求，確定不合格項，並開據不符合報告給受審核部門領導確認，由其分析原因，制定糾正措施，經審核員確認實施糾正質量管理部負責對實施結果跟蹤驗證，並向管理者代表報告驗證結果。
4.3.3.2審核組填寫《不符合項分布表》，記錄不合格分布情況。
4.3.3.3現場審核後一周內，審核組長完成《內部質量管理體系審核報告》，交管理者代表審核，總經理批准。
審核報告內容，見ES/QR-8221-05A《內部質量管理體系審核報告》。
4.3.4末次會議
a)參加人員：領導層、內審組成員給各部門領導，與會者簽到。審核組長主持會議。
b)會議內容：內審組長宣讀不符合報告及《內部質量管理體系審核報告》，提出完成糾正措施的要求及日期；由本公司領導講話。
c)質量管理部發放《內部質量管理體系審核報告》並負責存檔所有相關的內審資料。本次內審結果要提交公司「管理評審」，作為輸入項。
4.4糾正改進
4.4.1各相關部門收到《不符合項報告》後，對本部門不合格項進行原因分析，制定改進措施，並組織實施。改進措施交質量管理部備案。
4.4.2質量管理部組織內審員對不合格項的改進進行跟蹤驗證。
5 相關文件
5.1《改進控製程序》
5.2《管理評審控製程序》
6 質量記錄
6.1年度內審計劃
6.2審核實施計劃
6.3審核檢查表
6.4不符合項報告
6.5內部質量審核報告
6.6不符合項分布表
本程序由*********提出。
本程序由******負責解釋。
本程序主要起草人： 。

審 核 會 簽 表
部 門 負責人簽字 部 門 負責人簽字
***** ******
****** ******
******
審核意見 審核人
日 期 年 月 日
批准意見 批准人
日 期 年 月 日

『陸』 ISO9000中內部審核和外部審核分別指的是什麼

內部審核為第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，審核的對象是組織自己的管理體系，驗證組織的管理體系是否持續的滿足規定的要求並且正在運行。

外部審核是第三方認證機構審核，指具有可靠的執行認證制度的必要能力，並在認證過程中能夠客觀、公正、獨立地從事認證活動的機構。

組織應策劃審核方案，策劃時應考慮擬審核的過程和區域的狀況和重要性以及以往審核的結果。應規定審核的准則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實施應確保審核過程的客觀性和公正性。

(6)內部審批擴展閱讀：

內部審核程序的內容包括：目的，范圍，引用標准，定義，審核類別，審核的組織，審核的基本要求，審核人員的確定與責任，審核計劃，審核的基本步驟、方法及要求，審核的分析與記錄，審核報告的處理，跟蹤審核等。

內審程序組織內部審核各項活動總的指導和規定，可包含體系、過程、產品和服務的質量審核，具體操作宜另訂細則執行。實施重點是驗證活動和有關結果的符合性，確定質量管理體系的有效性、過程的可靠性、產品的適用性，評價達到預期目的的程度，確認質量改進的機會和措施。

『柒』 簡述行政處罰的一般程序（含內部審批）

根據《行政處罰法》的規定，行政處罰的一般程序，主要包括以下步驟：
一、發案與立案。
1、發案案源一般有：①上級部門交辦；②有關部門移交；③群眾舉報；④消費者或者受害人投訴、申訴；⑤依據職權在日常監管、市場巡查中發現。
2、發現案源並經初步核查、核實案源線索後，認為依法應當立案查處的，辦案機構應當及時立案。立案是合法啟動行政處罰程序的首要環節和法律依據。立案應當填制規范格式的《立案/不予立案審批表》並附上相關材料，交由縣級以上工商局局長或者主管副局長批准，同時指定兩名以上辦案人員負責調查處理。 此處值得注意的是，辦案機構查辦案件的立案標准，有且僅有兩項：一是發現有涉嫌違法違章行為的存在，二是認為應當依法給予行政處罰；在這兩項立案標准中，前一項是客觀存在標准，後一項是主觀認識標准。而在立案時，並不要求必須查明涉嫌違法的確切當事人是誰、違法行為所涉及的具體財物狀況以及情節、手段、結果如何等問題。凡經過初查，辦案機構如果認為符合上述立案標準的，就應當及時填制《立（銷）案審批表》，進入立案調查程序。
二、調查取證。
1、案件經縣級以上工商機關批准立案後，辦案人員應當及時進行調查，收集證據；必要時可以依照有關法律、法規規定進行檢查。
2、辦案人員調查案件、收集證據，不得少於二人，並應當主動出示執法身份證件。接受其他工商機關委託協助調查、取證的，還必須出具書面委託證明。
3、辦案人員對案件進行調查，應當收集的證據類型主要有：①書證；②物證；③證人證言；④視聽資料、計算機數據；⑤當事人陳述；⑥鑒定結論；⑦勘驗筆錄和現場筆錄。 上述證據必須經多方查證核實，方可作為認定案件事實的依據。
4、案件應當在法律規定或者領導指定的期間內調查完畢；因案情復雜需要延期調查的，應報主管領導審查批准。 案件調查完畢，承辦人員應當按照要求製作《案件調查終結報告》、草擬好行政處罰建議書，連同案卷送本局案件核審機構核審並報局長或主管副局長審批。
三、案件核審。 根據現行體制，案件核審工作由縣級以上工商局內設的法制機構負責。該法制機構應當對辦案機構送審的所有適用一般程序查處的案件，指定本機構具體承辦人員依法進行書面核審。基層工商所（分局）設有法制員的，對該所（分局）以自己名義獨立實施行政處罰的案件，依法進行核審。
四、行政處罰依法告知，並聽取當事人的陳述、申辨意見或者舉行聽證。 案件經核審機構書面核審、同意後，在作出行政處罰決定之前，辦案機構應當依法製作《行政處罰告知書》或者《行政處罰聽證告知書》，將擬作出行政處罰的事實、理由、依據，擬給予行政處罰的種類、幅度，以及當事人依法享有的權利等事項，依法告知當事人。 案件涉及聽證的，按國家工商總局的有關專項規定執行。
五、作出行政處罰決定。 辦案機關作出行政處罰決定後，應當按照要求，製作規范格式的《行政處罰決定書》。《行政處罰決定書》上應當加蓋辦案機關的公章。 製作《行政處罰決定書》的日期，以辦案機關負責人簽發的日期為准。
六、行政處罰決定的執行。
1、《行政處罰決定書》製作後，辦案機構應當按照法律規定的期限和要求，及時送達當事人。
2、辦案機構代表縣級以上辦案機關依法實施行政處罰，並將罰繳的財物等及時上繳國家金庫或者依法作出處理。
七、案件備案和歸檔。

『捌』 公司內部審核如何開展

公司內部審核實施
a) 在審核開始前，由審核組長主持召開首次會議，向受審部門介紹審核的目的和做法，會議應做好記錄，與會人員都要簽名。參加首次會議的人員：審核組全體成員、總經理（必要時）、管理者代表、受審部門負責人及主要工作人員；
b) 首次會議後，按計劃進行現場審核，現場審核應按照檢查表內容進行。審核員通過交談，查閱文件，檢查現場，收集證據，檢查質量體系運行情況，並詳細記錄檢查的時間、地點、受審對象（人員、設備、過程）實施情況等；
c) 審核員在審核中，必須依據事實確定客觀證據，有爭議時，可重新研究確認；
d) 審核組應對不合格情況進行匯總分析，並將結論性意見與受審部門負責人溝通和確認後，編寫不合格報告。不合格報告內容應包括：受審部門及負責人姓名、職務、審核員姓名、審核依據、不合格報告事實描述、不合格原因分析、建議採取的糾正措施計劃及完成日期、管理者代表審批、驗證記錄等；
e) 審核結束，由審核組長主持召開末次會議，管理者代表、受審部門負責人及有關人員、審核組成員、參加會議。由審核組長報告審核結果。
4.4 審核報告
a) 由審核組長或其授權的審核員編寫審核報告，管理者代表確認後簽字，報送總經理、及各有關部門；
b) 審核報告內容應包括：受審部門及負責人、審核的目的和范圍、審核日期、審核組成員、審核的依據、受審部門的主要參與者（姓名、職務）、首次會議記錄、末次會議記錄、不合格項、審核綜述及審核結論、對糾正措施完成的期限要求、審核報告分發范圍、審核組長簽字、管理者代表審批。
4.5 糾正措施
責任部門在收到不合格報告以後兩天之內對不合格項進行原因分析，並制定糾正措施，報管理者代表審批後實施糾正措施；管理者代表對糾正措施中的工作項目進行跟蹤檢查，並驗證糾正措施完成日期及實施情況。
4.6 內部質量體系審核中的全部記錄由審核組長移交管理者代表，並按《質量記錄控製程序》進行保存，並在管理評審時提交總經理，作為管理評審輸入的內容。

『玖』 簡述內部審核流程

包括目的，范圍，引用標准，定義，審核類別，審核的組織，審核的基本要求，審核人員的確定與責任，審核計劃，審核的基本步驟、方法及要求，審核的分析與記錄，審核報告的處理，跟蹤審核等。

內審程序是組織內部審核各項活動總的指導和規定，可包含體系、過程、產品和服務的質量審核。如確定審核重點、制定審核計劃、組織審核資源、記錄審核結果、建立與跟蹤糾正措施實施結果。

(9)內部審批擴展閱讀：

ISO9001內審技巧：

1、要善於提問。審核完全可以將同一問題問不同人員，然後探討答案不一致的原因。

2、要善於傾聽。ISO9000內審員要注意認真聽取被訪者的回答，並作出適當的反應。

3、要善於觀察。內審員要仔細觀察現場環境、設備、產品和標記，查看有關記錄。對現場發現要進行深入檢查以確定審核證據。審核證據是指通過觀察、測量、實驗或其他手段所獲得的符合實際情況的信息。

4、要做好記錄。內審員應確保審核證據的可追溯性，為此必須詳細地進行記錄，所做的記錄包括時間、地點、人物、事實描述、憑證材料、涉及的文件、各種標識。

5、要善於聯想和追溯。ISO9000質量管理體系內審員必須善於比較，追溯從不同來源獲取的對同一問題的信息，從差別中判斷體系運行狀況，必須善於追蹤記錄與文件，記錄與狀況的符合情況，並作出結論。

6、要善於創造一個良好的審核氣氛。

『拾』 內部審核的目的是什麼

內部審核主要目的：檢查公司質量管理體系文件的執行情況，發現企業的采購、生產、檢驗、銷售等活動的運行是否與公司的文件規定相符，通過修改文件或改進公司各項活動的運作，從而使企業的各項管理順暢，逐步提高公司的管理水平和產品質量。