非法規客戶

㈠ 什麼叫欺詐客戶罪

欺詐客戶罪，是指以獲取非法經濟利益為目的，違反證券管理法規，在證券發行、交易及其相關活動中欺詐客戶，情節嚴重的行為。 證券欺詐有廣義和狹義之分。廣義的證券欺詐，包括內幕交易、虛假陳述、操縱市場等行為；狹義的證券欺詐，僅指欺騙客戶的行為，不包括內幕交易、虛假陳述、操縱市場行為。即行為人利用與證券投資人進行交易的機會或利用其受託人、管理人或代理人的地位，通過損害投資人、委託人、被管理人或被代理人的利益而進行的證券交易，或以虛假陳述誘導顧客委託其代為買賣證券，企圖以此獲得利益。 欺詐客戶罪侵犯的客體，是證券交易操作制度和投資者的合法權益。證券市場發展的根本動因在於競爭，證券市場的科學運行在於充分發揮市場競爭力。證券交易操作制度是在證券市場中按公開、公平、公正三原則建立起來的，保護投資者在公平環境中參與競爭的有效機制。欺詐客戶行為違反證券市場運行基本原則，侵犯證券交易操作制度，致使投資者財產受到損失，其社會危害性明顯，必須以刑法加以調整。 本罪在客觀方面表現為行為人在證券發行、交易及相關活動中欺詐客戶，情節嚴重的行為。具體表現為： （1）證券經營機構將自營和代理業務混合操作； （2）證券經營機構違背代理人的指令為其買賣證券； （3）證券交易機構不按國家有關法規和證券交易場所業務規則的規定處理證券買賣委託； （4）證券登記、清算機構不按國家有關法規和本機構業務規則的規定辦理清算、交割、過戶、登記手續； （5）證券登記、清算機構擅自將客戶委託保管的證券用作抵押； （6）證券經營機構以多獲取傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣，或者在客戶賬戶上翻炒證券； （7）發行人或發行代理人將證券出售給投資者時未向其提供招募說明書； （8）證券經營機構保證客戶的交易收益或允諾賠償客戶的投資損害； （9）其他違背客戶真實意志損害客戶利益行為。 本罪主觀方面表現為故意，並以獲取非法利益為目的。行為人是有意識地通過實施欺詐行為，侵犯證券市場的操作制度和損害投資者的合法權益。本罪的犯罪動機固然是多種多樣的，但並不影響成立本罪。 本罪的主體是特殊主體，即只有證券交易所、證券公司、證券業協會或證券管理部門及其從業人員才能成為本罪的主體。同時，本罪主體既可以是法人，也可以是自然人，並以法人為主。在區分法人犯罪和自然人犯罪時，主要應考慮行為人的行為是法人行為還是個人行為，非法所得歸誰所有等內容。

㈡ 根據《賬戶管理辦法》規定,什麼是經營性存款人，什麼是非經營性存款人，兩者怎麼區別

經營性存款，是以有經營性收支為條件在銀行開戶的存款人，比如企業、個體戶等。按現行規定可以買到支票等銀行票據，由自己填寫，實現收支。
非經營性存款，是以沒有經營性收支為條件在銀行開戶的存款人，比如常說的儲蓄存款，此類存款人的收支主要是個人的收支，沒有經營性業務，所以按現行規定是買不到支票等銀行票據的，如有需要可由銀行代辦。

㈢ 審計中的非公眾利益實體客戶指什麼

加入你不摳字眼的話。。

公眾利益實體一般指上市公司。。

非公眾利益實體。就是非上市。。XXXX有限責任公司。。XXX醫院。。

㈣ 移動公司非法關停客戶簡訊功能,承擔法律責任嗎

移動員工泄露你的個人信息肯定是侵權行為，但目前沒有法律條文規定對其的處罰、賠償。再者，證據也是一個很大的問題。可以先投訴到移動公司，即便是移動不承認泄露（一定不會認的），也會在內部泄露者給以警告。 如果有人借通話記錄來要挾你，那可能構成敲詐勒索罪，泄露通話記錄的人可以算作共犯，可以向公安機關報警。 投訴步驟如下: 1、致電10086反映此問題，要求核查自己清單的被查記錄。 2、致電信息產業部反映此問題，告知你是那裡的移動公司，手機號碼為多少，什麼時候出現此情況，他那邊會轉給相關的移動公司，相關的移動公司按重大投訴處理，會有專人查核。 3、此問題的時候，移動並不會承認有人查詢過你清單的，但是，查核你清單的人，會被開除。

㈤ 根據監管規定,非居民客戶開戶時除申請書外還需填寫什麼材料

1、身份證正反面照片，手持身份證照片
2、入金銀行卡的卡號、開戶行和開戶姓名，出金銀行卡的卡號、開戶行和開戶姓名
採用線上開戶線上出入金，國內專用開戶鏈接2分鍾即可完成開戶
1、輸入公司專用開戶鏈接
2、按要求填寫用戶名、密碼、手機號、驗證碼、勾選我已閱讀、點擊立即注冊、點擊確定
3、返回到登陸界面，輸入用戶名，密碼，驗證碼登陸
4、登陸後按照提示完成實名認證，完善個人安全信息，上傳身份證正反面，手持身份證照片完成身份認證，等待審核
5、按要求填寫持卡人姓名，卡號、開戶行、必須為本人卡
6、賬戶入金，激活後即可實盤操作
入金：客戶簽約銀行選擇入金，需要開通網銀和網銀保護硬體，比如農行需要K寶，建行需要U盾，工行需要電子口令卡；出金：網上在線出金。

㈥ 非規范性法律文件包括哪些

非規范性法律文件，是指雖然具有法律效力，但是不能反復適用的法律文件。例如民事判決書、裁定書，刑事判決書、委任狀、逮捕證、營業執照、結婚證等。

通常指國家機關在適用法的過程中發布的具有法律效力的個別文件。例如民事判決書、裁定書，刑事判決書、委任狀、逮捕證、營業執照、結婚證等。

非規范性法律文件和規范性法律文件具有一樣的法律效力。規范性法律文件具有普遍意義；非規范性法律文件針對特定的人，是適用法律的結果。

(6)非法規客戶擴展閱讀：

規范性法律文件與非規范性法律文件之間的區別：

1、規范性法律文件適用的對象是不特定的人，非規范性法律文件則適用於特定的人。

2、規范性法律文件可以反復適用，非規范性法律文件僅能適用一次。

3、規范性法律文件規定的內容是一般的行為模式和標准，非規范性法律文件規定的內容是特定的事項。

規范性法律文件指對人們的行為有普遍的約束力的法律文件，如憲法和法律，部門規章，地方法規，單行條例等等。

㈦ 法律法規授權組織與非法律法規授權組織的區別

法律、法規授權的組織,是指依具體法律、法規授權而行使特定行政職能的非國家機關組織。

㈧ 哪條法律法規規定什麼情況下客戶必須安裝專用變

什麼叫專用變啊 問題說清楚點大家也好看明白不是

㈨ 如果客戶在開手機卡時店主沒告知相應法規這個卡又詐騙了會有什麼處罰

如果客戶在開手機卡的時候，店主沒有告訴這個硬法規，這個卡的話接受了處罰的話，那他就是非法營運。