證監局行政處罰程序

『壹』 行政處罰一般程序有哪些主要流程

行政處罰一般程序流程：
一、發案與立案。
1、發案案源一般有：①上級部門交辦；②有關部門移交；③群眾舉報；④消費者或者受害人投訴、申訴；⑤依據職權在日常監管、市場巡查中發現。
2、發現案源並經初步核查、核實案源線索後，認為依法應當立案查處的，辦案機構應當及時立案。立案是合法啟動行政處罰程序的首要環節和法律依據。立案應當填制規范格式的《立案/不予立案審批表》並附上相關材料，交由縣級以上工商局局長或者主管副局長批准，同時指定兩名以上辦案人員負責調查處理。 此處值得注意的是，辦案機構查辦案件的立案標准，有且僅有兩項：一是發現有涉嫌違法違章行為的存在，二是認為應當依法給予行政處罰；在這兩項立案標准中，前一項是客觀存在標准，後一項是主觀認識標准。而在立案時，並不要求必須查明涉嫌違法的確切當事人是誰、違法行為所涉及的具體財物狀況以及情節、手段、結果如何等問題。凡經過初查，辦案機構如果認為符合上述立案標準的，就應當及時填制《立（銷）案審批表》，進入立案調查程序。
二、調查取證。
1、案件經縣級以上工商機關批准立案後，辦案人員應當及時進行調查，收集證據；必要時可以依照有關法律、法規規定進行檢查。
2、辦案人員調查案件、收集證據，不得少於二人，並應當主動出示執法身份證件。接受其他工商機關委託協助調查、取證的，還必須出具書面委託證明。 3、辦案人員對案件進行調查，應當收集的證據類型主要有：①書證；②物證；③證人證言；④視聽資料、計算機數據；⑤當事人陳述；⑥鑒定結論；⑦勘驗筆錄和現場筆錄。
上述證據必須經多方查證核實，方可作為認定案件事實的依據。
4、案件應當在法律規定或者領導指定的期間內調查完畢；因案情復雜需要延期調查的，應報主管領導審查批准。
案件調查完畢，承辦人員應當按照要求製作《案件調查終結報告》、草擬好行政處罰建議書，連同案卷送本局案件核審機構核審並報局長或主管副局長審批。
三、案件核審。
根據現行體制，案件核審工作由縣級以上工商局內設的法制機構負責。該法制機構應當對辦案機構送審的所有適用一般程序查處的案件，指定本機構具體承辦人員依法進行書面核審。基層工商所（分局）設有法制員的，對該所（分局）以自己名義獨立實施行政處罰的案件，依法進行核審。
四、行政處罰依法告知，並聽取當事人的陳述、申辨意見或者舉行聽證。
案件經核審機構書面核審、同意後，在作出行政處罰決定之前，辦案機構應當依法製作《行政處罰告知書》或者《行政處罰聽證告知書》，將擬作出行政處罰的事實、理由、依據，擬給予行政處罰的種類、幅度，以及當事人依法享有的權利等事項，依法告知當事人。
案件涉及聽證的，按國家工商總局的有關專項規定執行。
五、作出行政處罰決定。
辦案機關作出行政處罰決定後，應當按照要求，製作規范格式的《行政處罰決定書》。《行政處罰決定書》上應當加蓋辦案機關的公章。
製作《行政處罰決定書》的日期，以辦案機關負責人簽發的日期為准。
六、行政處罰決定的執行。

『貳』 中國證監會有哪些行政處罰

中國證監會行政處罰主要有：

1、責令停止發行證券。

2、責令停業整頓。

3、暫停或者撤銷證券、期貨業務許可。

4、撤銷任職資格或者證券從業資格。

5、對個人處以罰款或者沒收違法。

6、對法人或者其他組織處以罰款或者沒收違法所得。

隨著我國證券市場的發展，對證券市場違法行為的監管體系日漸成熟，作為我國證券監管機構的中國證監會的監管措施或手段也越來越多樣化。

2002年，中國證監會在《關於進一步完善中國證券監督管理委員會行政處罰體制的通知》，首次提出了「非行政處罰性監管措施」的概念，並對非行政處罰性監管措施作出了與行政處罰不同的程序規定。

(2)證監局行政處罰程序擴展閱讀：

中國證監會的非行政處罰性監管措施是指中國證監會對證券違法行為施加的一種監管措施，但該等措施不屬於行政處罰(即不屬於行政處罰法和相關法律和行政法規中規定的行政處罰類型)，同時由於該等措施是調查工作完成後作出的。

因此調查、檢查措施以及在調查、檢查過程中採取的一些監管措施應不屬於非行政處罰性監管措施的范疇。所以《通知》中的這一概念具有非行政處罰性、非法律規定性和最終性的特點。

我國現行法律法規及規范性文件中符合《通知》中界定的非行政處罰性監管措施如下：

1、監管談話、談話提醒。

2、重點關注、出具監管關注函、出具警示函。

3、記入誠信檔。

4、責令改正。

5、指定中介機構進行核查。

6、要求報送專門報告、提交合規檢查報告，要求披露資料。

7、請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

8、通知出境管理機關依法阻止其出境。

9、限制業務活動。

10、限制分配紅利。

11、限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利。

12、限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利，限制證券買賣。

13、限制董事、監事、高級管理人員權利;責令保薦機構更換保薦代表人。

14、限制有關股東行使股東權利。

15、責令暫停部分業務，停止批准新業務。

16、停止批准增設、收購營業性分支機構。

17、責令暫停或者停止收購、暫停或者終止回購股份活動。

18、暫停履行職務。

19、指定其他機構託管、接管公司。

20、暫不受理業務或業務資格申請、暫緩審核相關申請。

21、責令更換董事、監事、高級管理人員。

22、責令股東轉讓股權。

23、一定期間內不受理有關文件、申請或推薦。

24、記入誠信檔案並公布。

25、向社會公示違反承諾的情況。

26、認定為不適宜擔任相關職務;認定為不適當人選。

27、不予注冊登記，從名單中去除。

28、證券市場禁入。

29、撤銷證券公司。

『叄』 市場監督管理行政處罰程序暫行規定

《市場監督管理行政處罰程序暫行規定》第三條規定：市場監督管理部門實施行政處罰，應當遵循公正，公開的原則，堅持處罰與教育相結合，做到事實清楚，證據確鑿，適用依據正確，程序合法、處罰適當。

第四條規定：市場監督管理部門實施行政處罰實行迴避制度。參與案件辦理的有關人員與當事人有直接利害關系的，應當迴避。

(3)證監局行政處罰程序擴展閱讀：

注意事項：

行政檢查的程序要求：行政執法人員進行行政檢查或者調查時，不得少於兩人，並應當出示行政執法證件。行政執法人員實施行政檢查，應當告知當事人檢查的內容、要求以及相關的權利義務，並予以記錄。

立案：區市場監管局對涉嫌違法的行為，屬於本部門管轄的，應當予以立案；決定立案的，區市場監管局應當將立案決定告知當事人，並指定2名以上行政執法人員負責調查處理。

調查取證：立案後行政執法人員應當進行全面，客觀，公正地調查，收集證據。向當事人或者有關人員收集證據時，行政執法人員應當告知其有如實提供相關資料，回答詢問，協助調查的義務。首次向當事人收集證據時，行政執法人員應當告知其有申請迴避的權利。

『肆』 證監會的行政處罰可以申請行政復議么

聽證只是對某些特定行政處罰的程序之一，必須等行政處罰決定作出並生效後，專如果不服，才可屬以申請行政復議或者行政訴訟。一般情況下，行政復議和行政訴訟可以自由選擇其中一個程序，且一般情況下行政復議結果不服還可以行政訴訟。但是，某些行政處罰必須先復議再訴訟，還有些只能行政復議，不能行政訴訟，還有些可以選擇行政復議或者行政訴訟，但一旦選擇行政復議，則不能再行政訴訟

『伍』 簡述行政處罰的一般程序（含內部審批）

根據《行政處罰法》的規定，行政處罰的一般程序，主要包括以下步驟：
一、發案與立案。
1、發案案源一般有：①上級部門交辦；②有關部門移交；③群眾舉報；④消費者或者受害人投訴、申訴；⑤依據職權在日常監管、市場巡查中發現。
2、發現案源並經初步核查、核實案源線索後，認為依法應當立案查處的，辦案機構應當及時立案。立案是合法啟動行政處罰程序的首要環節和法律依據。立案應當填制規范格式的《立案/不予立案審批表》並附上相關材料，交由縣級以上工商局局長或者主管副局長批准，同時指定兩名以上辦案人員負責調查處理。 此處值得注意的是，辦案機構查辦案件的立案標准，有且僅有兩項：一是發現有涉嫌違法違章行為的存在，二是認為應當依法給予行政處罰；在這兩項立案標准中，前一項是客觀存在標准，後一項是主觀認識標准。而在立案時，並不要求必須查明涉嫌違法的確切當事人是誰、違法行為所涉及的具體財物狀況以及情節、手段、結果如何等問題。凡經過初查，辦案機構如果認為符合上述立案標準的，就應當及時填制《立（銷）案審批表》，進入立案調查程序。
二、調查取證。
1、案件經縣級以上工商機關批准立案後，辦案人員應當及時進行調查，收集證據；必要時可以依照有關法律、法規規定進行檢查。
2、辦案人員調查案件、收集證據，不得少於二人，並應當主動出示執法身份證件。接受其他工商機關委託協助調查、取證的，還必須出具書面委託證明。
3、辦案人員對案件進行調查，應當收集的證據類型主要有：①書證；②物證；③證人證言；④視聽資料、計算機數據；⑤當事人陳述；⑥鑒定結論；⑦勘驗筆錄和現場筆錄。 上述證據必須經多方查證核實，方可作為認定案件事實的依據。
4、案件應當在法律規定或者領導指定的期間內調查完畢；因案情復雜需要延期調查的，應報主管領導審查批准。 案件調查完畢，承辦人員應當按照要求製作《案件調查終結報告》、草擬好行政處罰建議書，連同案卷送本局案件核審機構核審並報局長或主管副局長審批。
三、案件核審。 根據現行體制，案件核審工作由縣級以上工商局內設的法制機構負責。該法制機構應當對辦案機構送審的所有適用一般程序查處的案件，指定本機構具體承辦人員依法進行書面核審。基層工商所（分局）設有法制員的，對該所（分局）以自己名義獨立實施行政處罰的案件，依法進行核審。
四、行政處罰依法告知，並聽取當事人的陳述、申辨意見或者舉行聽證。 案件經核審機構書面核審、同意後，在作出行政處罰決定之前，辦案機構應當依法製作《行政處罰告知書》或者《行政處罰聽證告知書》，將擬作出行政處罰的事實、理由、依據，擬給予行政處罰的種類、幅度，以及當事人依法享有的權利等事項，依法告知當事人。 案件涉及聽證的，按國家工商總局的有關專項規定執行。
五、作出行政處罰決定。 辦案機關作出行政處罰決定後，應當按照要求，製作規范格式的《行政處罰決定書》。《行政處罰決定書》上應當加蓋辦案機關的公章。 製作《行政處罰決定書》的日期，以辦案機關負責人簽發的日期為准。
六、行政處罰決定的執行。
1、《行政處罰決定書》製作後，辦案機構應當按照法律規定的期限和要求，及時送達當事人。
2、辦案機構代表縣級以上辦案機關依法實施行政處罰，並將罰繳的財物等及時上繳國家金庫或者依法作出處理。
七、案件備案和歸檔。

『陸』 工商行政處罰程序的主要流程是什麼

程序流程：
一、發案與立案。
1、發案案源一般有：①上級部門交辦；②有關部門移交；③群眾舉報；④消費者或者受害人投訴、申訴；⑤依據職權在日常監管、市場巡查中發現。
2、發現案源並經初步核查、核實案源線索後，認為依法應當立案查處的，辦案機構應當及時立案。立案是合法啟動行政處罰程序的首要環節和法律依據。立案應當填制規范格式的《立案/不予立案審批表》並附上相關材料，交由縣級以上工商局局長或者主管副局長批准，同時指定兩名以上辦案人員負責調查處理。 此處值得注意的是，辦案機構查辦案件的立案標准，有且僅有兩項：一是發現有涉嫌違法違章行為的存在，二是認為應當依法給予行政處罰；在這兩項立案標准中，前一項是客觀存在標准，後一項是主觀認識標准。而在立案時，並不要求必須查明涉嫌違法的確切當事人是誰、違法行為所涉及的具體財物狀況以及情節、手段、結果如何等問題。凡經過初查，辦案機構如果認為符合上述立案標準的，就應當及時填制《立（銷）案審批表》，進入立案調查程序。
二、調查取證。
1、案件經縣級以上工商機關批准立案後，辦案人員應當及時進行調查，收集證據；必要時可以依照有關法律、法規規定進行檢查。
2、辦案人員調查案件、收集證據，不得少於二人，並應當主動出示執法身份證件。接受其他工商機關委託協助調查、取證的，還必須出具書面委託證明。 3、辦案人員對案件進行調查，應當收集的證據類型主要有：①書證；②物證；③證人證言；④視聽資料、計算機數據；⑤當事人陳述；⑥鑒定結論；⑦勘驗筆錄和現場筆錄。
上述證據必須經多方查證核實，方可作為認定案件事實的依據。
4、案件應當在法律規定或者領導指定的期間內調查完畢；因案情復雜需要延期調查的，應報主管領導審查批准。
案件調查完畢，承辦人員應當按照要求製作《案件調查終結報告》、草擬好行政處罰建議書，連同案卷送本局案件核審機構核審並報局長或主管副局長審批。
三、案件核審。
根據現行體制，案件核審工作由縣級以上工商局內設的法制機構負責。該法制機構應當對辦案機構送審的所有適用一般程序查處的案件，指定本機構具體承辦人員依法進行書面核審。基層工商所（分局）設有法制員的，對該所（分局）以自己名義獨立實施行政處罰的案件，依法進行核審。
四、行政處罰依法告知，並聽取當事人的陳述、申辨意見或者舉行聽證。
案件經核審機構書面核審、同意後，在作出行政處罰決定之前，辦案機構應當依法製作《行政處罰告知書》或者《行政處罰聽證告知書》，將擬作出行政處罰的事實、理由、依據，擬給予行政處罰的種類、幅度，以及當事人依法享有的權利等事項，依法告知當事人。
案件涉及聽證的，按國家工商總局的有關專項規定執行。
五、作出行政處罰決定。
辦案機關作出行政處罰決定後，應當按照要求，製作規范格式的《行政處罰決定書》。《行政處罰決定書》上應當加蓋辦案機關的公章。
製作《行政處罰決定書》的日期，以辦案機關負責人簽發的日期為准。
六、行政處罰決定的執行。