董秘法規

Ⅰ 擬上市企業董事會秘書應熟悉哪些相關法規政策

說起來太多了，復證券制發行與承銷、上市、公司法人治理、規范運作太多太多，簡單說有四個層次：
1、國務院頒布的；
2、證監會、財政部等其他部委的；
3、交易所的；
4、結算公司的。
這個層次就是你考董秘資格證的四個考試范圍，這個你應該有，那裡面法律法規多的如山，我到現在也不知道怎麼去學習，怎麼去考過它！

Ⅱ 上市公司CCO和董秘的主要職責

首席運營官(COO)的職責主要是負責公司的日常營運，輔助CEO的工作。一般來講，COO負責公司職能管理組織體系的建設，並代表CEO處理企業的日常職能事務。如果公司未設有總裁職務，則COO還要承擔整體業務管理的職能，主管企業營銷與綜合業務拓展，負責建立公司整個的銷售策略與政策，組織生產經營，協助CEO制定公司的業務發展計劃，並對公司的經營績效進行考核。

一。管理許可權：

經總經理授權負責統管公司經營工作，建立統一的經營管理方針政策，行使對公司經營工作的指導、指揮、監督、管理的權力，並承擔執行各項規章、工作指令的義務。
二：管理職責：

1. 負責抓好公司經營規章制度和細則制定、系統規劃年度工作計劃，制定標准化、規范化的工作流程，經總經理批准後監督執行。

2. 負責為重大決策事項提供數據支持和專項研究報告。負責定期為公司提出定題企業經營狀況分析和前景預測報告。

3. 管理協調市場部和技術部工作，確保公司經營系統整體功能發揮，對重大問題上報總經理裁決。

4. 負責組織制定公司經濟責任制考核制度和考核工作實施細則，按月考核評分及時公布。

5. 主持公司經營系統總體設計方案 ，負責全公司經營投資預算方案、在批准後組織實施。

6. 密切關注國際國內信息產業動向和趨勢，評估重大信息技術的影響，為公司引進先進信息技術提出意見和建議。

7. 負責審查部門提交的各種工作匯報，評估工作效率並對存在的問題加以處理，定期聽取直接下級述職，並做出工作評定。

8. 負責指導、管理、監督各部門下屬人員的業務工作，改善工作質量和服務態度，做好下屬人員的績效考核和獎勵懲罰。

9. 負責組織完善各部門制定與其專業管理相關的各項管理制度；

10. 負責組織對公司人員的業務培訓;

11. 完成總經理臨時交辦的工作。

新《公司法》在第四章「股份有限公司的設立和組織機構」第五節 「上市公司組織機構的特別規定」中，對上市公司董秘的職責做出了規定：負責公司股東大會和董事會的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。
目前實施的《股票上市規則》主要規定了董秘的六大類職責：與監管部門的溝通聯絡、協調公司與投資者之間的關系、處理公司信息披露事務、督促上市公司規范運作、股權事務管理、三會組織與文件的保管。下面就董秘針對不同職責需要做的工作進行簡要介紹。
董事會秘書的主要職責是：
(一)負責公司和相關當事人與公司股票上市交易所及其他證券監管機構之
間的及時溝通和聯絡，保證交易所可以隨時與其取得工作聯系；
(二)負責處理公司信息披露事務，督促公司制定並執行信息披露管理制度和
重大信息的內部報告制度，促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務，並
按規定向交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作；
(三)協調公司與投資者關系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者
提供公司已披露的資料；
(四)按照法定程序籌備董事會會議和股東大會，准備和提交擬審議的董事會
和股東大會的文件；
(五)參加董事會會議，製作會議記錄並簽字；
(六)負責與公司信息披露有關的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會
全體成員及相關知情人在有關信息正式披露前保守秘密,並在內幕信息泄露時，
及時採取補救措施並向交易所報告；
(七)負責保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監事、高級管理人
員持有公司股票的資料,以及董事會、股東大會的會議文件和會議記錄等；

(八)協助董事、監事和高級管理人員了解信息披露相關法律、法規、規章、
本規則、交易所其他規定和公司章程,以及上市協議對其設定的責任；
(九)促使董事會依法行使職權； 在董事會擬作出的決議違反法律、法規、
規章、本規則、交易所其他規定和公司章程時,應當提醒與會董事，並提請列席
會議的監事就此發表意見；如果董事會堅持作出上述決議，董事會秘書應將有
關監事和其個人的意見記載於會議記錄上，並立即向交易所報告；
(十)公司股票上市交易所要求履行的其他職責。
公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、高級管理人
員及公司有關人員應當支持、配合董事會秘書的工作。
董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披
露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件,並要求公司有關部門和人員及時
提供相關資料和信息。
公司應當為董秘參加交易所的業務培訓提供保障；
董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時,可以直接向公司
股票上市交易所報告。
公司應當在原任董事會秘書離職後三個月內聘任董事會秘書。

不知道你指的CCO是什麼,現在叫這個的有好多,是不是你打錯了,不過我也幫你找了點

首席信用官」(Chief Credit Officia1)
建立信用CCO的目的
1．可實現信用資產的保值增值，降低
企業的市場交易成本
2．完善企業內部治理，防範信用風險

CCO的職能首先應該是在企業內部
制定一個科學的信用風險制約機制，將信
用管理的各項職責在各業務部門之間進
行合理的分工，針對不同部門制定相應的
信用約束，
1對銷售人員制定合理的監管和歷政策,

2對經銷商建交食用評定審核制度
3進行客戶資信調查和評估

CCO—— 「首席危機官」(Chief Crisis
Officia1)是一種危機發生時專門成立的以
克服危機為目標的項目式組織制度，它更多
的是一種象徵性的稱號，而並非一個像CEO、
CFO、cOO那樣的常設職務。盡管不是一個嚴
格意義上的職位名稱，但是首席危機官的提
出，還是反映了企業和各類組織對危機管理
的重視 。
首席危機官要開展兩方面的工作：一是調動內外部資源，
制定危機管理的各種決策 二是代表組織形
象，開展危機公關。

CCO---首席企業文化官
為了更加合理地為企業進行資源優化配置,以實現更為有效,更為科學的動作 ,建立健全公司治理機制,優化和再造治理機制的迫切需要
企業文化是公司治理的一個重要內容,現在很多公司包括上市公司基本上沒有這個機制.

Ⅲ 董事會秘書的相關條文

我國2005年10月27日修改的公司法（2006年1月1日起施行）中，第124條明確規定，上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備，文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。
董事會秘書在中國得到有關法律、法規上的認同，最早起源於國務院根據《公司法》第85條及155條而制定的《關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》(1994)，該規定第15條明確了董事會秘書為公司的高級管理人員。而後，國務院證券委員會、國家經濟體制改革委員會頒布的《到境外上市公司章程必備條款》(1994)，以及中國證監會頒布的《上市公司章程指引》(1997)中，都進一步重申了董事會秘書屬於公司的高級管理人員。特別是《上海證券交易所股票上市規則》(2012)和《深圳證券交易所股票上市規則》(2012)中有關章節都明確了董事會秘書這一職位，要求「上市公司應當設立董事會秘書，董事會秘書為上市公司的高級管理人員，對董事會負責」，並規定了相應的職責和作用。
《深圳證券交易所股票上市規則》(2012)
第二節 董事會秘書
3.2.1 公司應當設立由董事會秘書負責管理的信息披露事務部門。
3.2.2 董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行如下職責：
（一） 負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定；
（二） 負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機構、股東及實際控制人、保薦人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；
（三） 組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會會議及高級管理人員相關會議，
負責董事會會議記錄工作並簽字；
（四）負責公司信息披露的保密工作
，在未公開重大信息出現泄露時，及時向本所報告並公告；
（五）關注媒體報道並主動求證真實情況，督促董事會及時回復本所所有問詢；
（六）組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、本規則及相關規定的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；
（七）督促董事、監事和高級管理人員遵守法律、法規、規章、規范性文件、本規則、本所其他相關規定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者可能作出違反有關規定的決議時，應當予以提醒並立即如實地向本所報告；
（八）《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。
3.2.3 上市公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、財務負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合董事會秘書在信息披露方面的工作。 董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況。 董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向本所報
告。
3.2.4 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具有良好的職業道德和個人品德，並取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：
（一） 有《公司法》第一百四十七條規定情形之一的；
（二） 受到中國證監會一次行政處罰未滿三年的；
（三） 受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的；
（四） 本公司現任監事；
（五） 本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。
3.2.5 上市公司應當在首次公開發行股票上市後三個月內或者原任董事會秘書離職後三個月內聘任董事會秘書。
3.2.6 上市公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有關材料報送本所，本所自收到有關材料之日起五個交易日內未提出異議的，董事會可以聘任。
3.2.7 上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送下列資料：
（一） 董事會推薦書，包括被推薦人符合本規則任職資格的說明、職務、工作表現及個人品德等內容；
（二） 被推薦人的個人簡歷、學歷證明（復印件）；
（三） 被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復印件）。
3.2.8 上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代錶行使其權利並履行其職責。 證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資
格證書。
3.2.9 上市公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表後應當及時公告並向本所提交下列資料：
（一） 董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議；
（二） 董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、行動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；
（三） 公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、行動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。
上述有關通訊方式的資料發生變更時，公司應當及時向本所提交變更後的資料。
3.2.10 上市公司解聘董事會秘書應當具有充分理由，不得無故將其解聘。
3.2.11 董事會秘書有下列情形之一的，上市公司應當自事實發生之日起一個月內解聘董事會秘書：
（一） 出現本規則3.2.4 條所規定情形之一的；
（二） 連續三個月以上不能履行職責的；
（三） 在履行職責時出現重大錯誤或者疏漏，給投資者造成重大損失的；
（四） 違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相關規定或者公司章程，給投資者造成重大損失的。
3.2.12 上市公司應當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協議，要求其承諾在任職期間以及在離任後持續履行保密義務直至有關信息披露為止，但涉及公司違法違規的信息除外。 董事會秘書離任前，應當接受董事會、監事會的離任審查，在公司監事會的監督下移交有關檔案文件、正在辦理或者待辦理事項。
3.2.13 上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書的職責，並報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。 董事會秘書空缺期間超過三個月之後，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。
3.2.14 上市公司應當保證董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事會秘書後續培訓。
3.2.15 上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代表或者本規則3.2.13條規定代行董事會秘書職責的人員負責與本所聯系，辦理信息披露與股權管理事務。
《上海證券交易所股票上市規則》(2012)
第一節
3.2.1 上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯絡人。
公司應當設立由董事會秘書負責管理的信息披露事務部門。
3.2.2 董事會秘書應當對上市公司和董事會負責，履行如下職責：
（一）負責公司信息對外公布，協調公司信息披露事務，組織制定公司信息披露事務管理制度，督促公司和相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定；
（二）負責投資者關系管理，協調公司與證券監管機構、投資者、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；
（三）組織籌備董事會會議和股東大會會議，參加股東大會會議、董事會會議、監事會會議及高級管理人員相關會議，
負責董事會會議記錄工作並簽字；
（四）負責公司信息披露的保密工作
，在未公開重大信息泄露時，及時向本所報告並披露；
（五）關注媒體報道並主動求證報道的真實性，督促公司董事會及時回復本所問詢；
（六）組織公司董事、監事和高級管理人員進行相關法律、行政法規、本規則及相關規定的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的職責；
（七）知悉公司董事、監事和高級管理人員違反法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件、本規則、本所其他規定和公司章程時，或者公司作出或可能作出違反相關規定的決策時，應當提醒相關人員，並立即向本所報告；
（八）負責公司股權管理事務，保管公司董事、監事、高級管理人員、控股股東及其董事、監事、高級管理人員持有本公司股份的資料，並負責披露公司董事、監事、高級管理人員持股變動情況；
（九）《公司法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。
3.2.3 上市公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、財務負責人及其他高級管理人員和相關工作人員應當支持、配合董事會秘書的工作。
董事會秘書為履行職責，有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，並要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。
董事會秘書在履行職責的過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時，可以直接向本所報告。
3.2.4 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律等專業知識，具有良好的職業道德和個人品質，並取得本所頒發的董事會秘書培訓合格證書。具有下列情形之一的人士不得擔任董事會秘書：
（一）《公司法》第一百四十七條規定的任何一種情形；
（二）受到過中國證監會的行政處罰；
（三）受到過證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評；
（四）本公司現任監事；
（五）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。
3.2.5 上市公司應當在首次公開發行的股票上市後三個月內，或者原任董事會秘書離職後三個月內聘任董事會秘書。
3.2.6 上市公司應當在聘任董事會秘書的董事會會議召開五個交易日之前，向本所報送下述資料：
（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本規則規定的董事會秘書任職資格的說明、現任職務和工作表現等內容；
（二）候選人的個人簡歷和學歷證明復印件；
（三）候選人取得的本所頒發的董事會秘書培訓合格證書復印件。
本所對董事會秘書候選人任職資格未提出異議的，公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。
3.2.7 上市公司董事會應當聘任證券事務代表協助董事會秘書履行職責。董事會秘書不能履行職責或董事會秘書授權時，證券事務代表應當代為履行職責。在此期間，並不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。
證券事務代表應當取得本所頒發的董事會秘書培訓合格證書。
3.2.8 上市公司董事會聘任董事會秘書和證券事務代表後，應當及時公告並向本所提交下述資料：
（一）董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議；
（二）董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、行動電話、傳真、通信地址及專用電子郵箱地址等；
（三）公司法定代表人的通訊方式，包括辦公電話、行動電話、傳真、通信地址及專用電子郵箱地址等。
上述通訊方式發生變更時，公司應當及時向本所提交變更後的資料。
3.2.9 上市公司解聘董事會秘書應當有充分的理由，不得無故將其解聘。
董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應當及時向本所報告，說明原因並公告。
董事會秘書有權就被公司不當解聘或者與辭職有關的情況，向本所提交個人陳述報告。
3.2.10董事會秘書具有下列情形之一的,上市公司應當自相關事實發生之日起一個月內將其解聘:
（一）第3.2.4條規定的任何一種情形；
（二）連續三個月以上不能履行職責；
（三）在履行職責時出現重大錯誤或者疏漏，給投資者造成重大損失；
（四）違反法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件、本規則、本所其他規定和公司章程等，給投資者造成重大損失。
3.2.11 上市公司在聘任董事會秘書時，應當與其簽訂保密協議，要求董事會秘書承諾在任職期間以及離任後，持續履行保密義務直至有關信息披露為止，但涉及公司違法違規行為的信息不屬於前述應當予以保密的范圍。
董事會秘書離任前,應當接受董事會和監事會的離任審查,在監事會的監督下移交有關檔案文件、正在辦理的事項以及其他待辦理事項。
3.2.12董事會秘書被解聘或者辭職後，在未履行報告和公告義務，或者未完成離任審查、檔案移交等手續前，仍應承擔董事會秘書的責任。
3.2.13 董事會秘書空缺期間，上市公司應當及時指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書的職責，並報本所備案，同時盡快確定董事會秘書的人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由公司法定代表人代行董事會秘書職責。
董事會秘書空缺時間超過三個月的，公司法定代表人應當代行董事會秘書職責，直至公司聘任新的董事會秘書。
3.2.15 本所接受董事會秘書、第3.2.13條規定的代行董事會秘書職責的人員或者證券事務代表以上市公司名義辦理的信息披露與股權管理事務。

Ⅳ 正籌備上市的公司董秘應有哪些職責

正在籌備上市的董事會秘書的主要職責是：
(一)協調公司與投資者關系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司相關資料;
(二)按照法定程序籌備董事會會議和股東大會，准備和提交擬審議的董事會和股東大會的文件;
(三)參加董事會會議，製作會議記錄並簽字;
(四)負責與公司信息披露有關的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會全體成員及相關知情人在有關信息正式披露前保守秘密；
(五)負責保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監事、高級管理人員持有公司股權的資料,以及董事會、股東大會的會議文件和會議記錄等;
(六)協助董事、監事和高級管理人員了解信息披露相關法律、法規、規章、本規則;
(七)促使董事會依法行使職權; 在董事會擬作出的決議違反法律、法規、規章、本規則、交易所其他規定和公司章程時,應當提醒與會董事，並提請列席會議的監事就此發表意見;如果董事會堅持作出上述決議，董事會秘書應將有關監事和其個人的意見記載於會議記錄上;
(八)公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、高級管理人員及公司有關人員應當支持、配合董事會秘書的工作。董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，查閱有關信息的所有文件,並要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。
(九)負責公司和相關當事人與證券交易所及其他證券監管機構之間的溝通和聯絡；
（十）負責處理公司信息披露事務,督促公司制定並執行信息披露管理制度和重大信息的內 部報告制度,促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務,並按照有關規定向證券交易所辦 理定期報告和臨時報告的披露工作；
(十一)協調公司與投資者之間的關系,接待投資者來訪,回答投資者咨詢,向投資者提供公司披露 的資料；
(十二)參加董事會會議,製作會議記錄並簽字；
(十三)負責與公司信息披露有關的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監事和其他高級管理人 員以及相關知情人員在信息披露前保守秘密,並在內幕信息泄露時及時採取補救措施並向證 券交易所報告；
(十四)負責保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監事和高級管理人員持有本公司股 票的資料,以及股東大會、董事會會議文件和會議記錄等；
(十五)協助董事、監事和其他高級管理人員了解信息披露相關法律、法規、規章、規則、證券 交易所其他規定和公司章程,以及上市協議中關於其法律責任的內容；
(十六)促使董事會依法行使職權；在董事會擬作出的決議違反法律、法規和公司章程時,應當提 醒與會董事,並提請列席會議的監事就此發表意見；如果董事會堅持做出上述決議,董事會秘 書應將有關監事和其個人的意見記載於會議記錄,同時向證券交易所報告；
(十七)證券交易所要求履行的其他職責。 董事會秘書崗位職責 在公司董事會領導下，對董事會負責。 一、准備和遞交國家有關部門要求董事會和股東大會出具的報告和文件；