違規投資

❶ 黑龍江如何清理公職人員違規投資入股企業行為

黑龍江省紀委監委日前出台意見提出，全面清理黨員幹部和其他公職人員違規投資入股煤礦企業行為，明確2018年8月10日為相關人員退出經營的最後期限。

文件規定存在違規行為的五種情形包括：黨員幹部和其他公職人員以自己或者他人名義投資入股煤礦企業或者參與煤礦經營的；本人或者直系親屬違反規定在煤炭企業中兼職，以及從事有償中介活動的；本人或者直系親屬雖未出資，但實際收取經營管理收益的；黨政機關和企業事業單位領導幹部離職或者退休後三年內，本人或者直系親屬接受原任職務管轄地區煤礦企業的聘任，或者從事相關營利性活動的；其他違反規定從事煤礦企業營利活動的。

文件明確提出，2018年8月10日前本人或直系親屬向本地紀檢監察機關主動說清問題、撤出全部資金、退出所從事煤礦經營的，綜合考量性質情節、後果影響等因素，從輕或者免於處理。

❷ 川信違規投資人能拿回本息嗎

川信違規投資人是不受法律保護的，要拿回本息非常的艱難，只能到法院起訴，按民事訴訟來解決，看看法院會不會支持受理。

❸ 哪些行為屬於私募基金違法違規行為

一、官方檢查發現的違法問題
2015年證監會組織力量對140餘家私募基金管理人和私募基金銷售機構開展了現場檢查，發現當前私募基金領域存在以下違法問題乃至非法集資犯罪問題。
1、登記備案信息失真。私募基金管理機構和私募基金登記備案信息不完整、不真實，更新不及時，沒有按規定報送定期報告和重大事項變更情況。
2、資金募集行為違規。向非合格投資者募集資金、變相降低投資者門檻、向不特定對象公開募集、誇大或虛假宣傳、違規保本保收益、投資者人數超過法定人數限制等。
3、投資運作行為違規。挪用或侵佔基金財產、將固有財產與基金財產混同、違反合同約定列支費用、進行利益輸送等。
二、違法問題之刑事犯罪
私募基金本來屬於正常的金融投融資方式，根據法律規定其運作應符合法律程序，否則，即為非法私募。非法私募輕則違法賠償重則刑事犯罪，典型的犯罪是非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪兩類非法集資犯罪。
私募與非法集資在現實中由於界限模糊，往往容易造成錯誤認識，進而使得原本進行私募的募集者變成非法集資的犯罪分子。盡管如此，但二者並非不可區分，筆者認為可以從以下方面對二者進行識別。
1、是否公開募集。私募基金顧名思義只能私下向特定的對象募集，而不能像公募基金一樣向公眾推廣募集，因此，公募的一些方法在私募基金上是嚴格禁止的。比如，不得通過報刊、電台、電視、互聯網等公眾傳播媒體宣傳，不能通過傳單、手機簡訊、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介。實踐中，理財講座、投資研討會等宣傳形式無形當中把私募基金的募集行為推向了犯罪的邊緣，基金公司應謹慎對待。如果相關機構採取上述途徑向社會公開宣傳和推介，有可能觸碰了非法吸收公眾存款的這一界限。
2、是否注冊備案。合法的私募基金及其管理機構應當取得工商行政管理機構注冊，並按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》要求向中國證券投資基金業協會登記備案。非法集資是指未經有關部門依法批准或者借用合法經營的形式吸收資金。因此，私募基金設立某隻基金並進行注冊備案，是其合法的關鍵因素之一。
概括言之，私募基金領域非法集資有如下特徵：募集方式一般採用公開宣傳、推介方式引誘投資人;募集對象一般為社會公眾;一般不設最低投資門檻，或者門檻很低;投資人數沒有上限，多多益善;一般沒有投資風險提示，許諾保本高收益。
三、違法問題之預防
2015年5月26日中國證券投資基金業協會、中國證監會北京監管局聯合下發了《關於在北京市開展打擊以私募投資基金為名從事非法集資專項整治行動的通告》，該通告由證監會私募部、投保局、稽查局、打非局會簽，經證監會批准與北京局共同發布，雖然標題被冠為在北京市開展打擊非法私募的活動，但由於是證監會批准、基金業協會下發，實則是意在全國范圍內開展打擊非法私募的專項活動。
上文簡單介紹了哪些行為屬於私募基金違法違規行為?可見私募並不是一件簡單的事情，稍有不慎就會企業處於違法犯罪的行列。針對這些可能出現的違法犯罪行為，不能等到出現了問題才進行管理治理而需要從根本上進行預防。私募基金違法違規行為預防的方式有很多種，有疑問的可以咨詢相關領域的資深律師。

❹ 又有哪些銀行同業業務違規處罰

二)、處罰案例

在已經公布的59件同業業務違規案例中，問題最多的是提供隱性擔保和違規出表，案例佔比高達30%。其次是同業資金投資違規投資非標業務，還有譬如同業資金轉存款和少量同業代付問題。

典型案例如天津銀監局查處廣發銀行天津分行的違規案例，在違規事由中提到該分行於2014年12月23日用自有資金15億投資A證券股份有限公司的定向資產管理計劃，定向用於向B公司發放委託貸款15億，委託貸款用於B公司歸還其母公司——C公司替其支付的河西某地塊的土地出讓金。根據「實質重於形式」原則，該筆業務的實質為該分行通過以自有資金投資定向資管計劃變相用於向房地產開發企業B公司融資15億，用於其支付土地出讓金；廣發銀行天津分行未按規定對同業投資業務計提風險資產；該筆業務定期存單質押未記賬，罰款30萬元。

另外典型案例如江蘇銀行查處的中國銀行江蘇省分行，類似上述案例，中國銀行江蘇分行辦理同業委託定向投資業務，在該業務中，中銀江蘇分行為資金提供方和風險實質承擔方，交易對手銀行僅發揮通道作用，不承擔風險。資金投向其授信客戶，所投資金也佔用該客戶的授信額度但中銀江蘇分行將該業務納入「定期存放境內同業」會計科目核算並按同業資產的標准計量風險和計提相應資本。

在已公布數據中，建設銀行被罰的金額最高，達到910萬人民幣；被罰金額排名前四的也是傳統四大行。

❺ 黨員幹部投資商鋪違規嗎

是違規的，嚴禁黨政機關及其工作人員投資經商是黨中央、國務院預防腐敗、防止利益沖突、保持黨的純潔性的一項重要政策，《中國共產黨黨員領導幹部廉潔從政若干准則》第二條規定："禁止私自從事營利性活動"，即禁止經商和兼職取酬活動。《公務員法》也規定國家公務員不得"從事或者參與營利性活動，在企業或者其他營利性組織中兼任職務。"因為黨員幹部掌握著公權力，掌握著普通人所不具備的資源、信息，一旦與民爭利，必然在市場經濟中製造人為的競爭優勢，進行不正當競爭，破壞了市場秩序。

❻ 為什麼網上這么多違規投資平台也沒人監管一下，讓老百姓花血汗錢投資

金融監管機制的不健全。目前無解啊。

❼ 國有企業投資民企違規嗎如果可以分紅是不是雙方約定就行有那條法條可證明。

國企中無固定期限合同工不是正式職工,，但與正式職工的待遇都是相同的，所謂的區別也就是身份上的不同，一個是固定職工，一個是無固定期限合同工，在待遇上，既沒有那條法律證明有什麼區別，也沒有那條法律證明沒有什麼區別,，在具體執行上就都採用了同等待遇的方法，這樣，習以為常了，也就沒有人再去追尋什麼法律規定了。

❽ 怎樣舉報股票投資公司違規造成投資人損失

你好，如果只是正常的投資，有虧有盈，那麼沒辦法的。
如果你真的掌握了相關證據，建議你直接報警，舉報有什麼用，你錢都損失了。

❾ 一般職工能入股經商嗎違反相關規定嗎

一般職工可以入股經商，但是如果是國家公職人員則是不可以的，這回屬於違規行為。答

根據《中共中央、國務院關於進一步制止黨政機關和黨政幹部經商、辦企業的規定》規定：黨政機關包括各級黨委機關和國家權力機關、行政機關、審判機關、檢察機關以及隸屬這些機關編制序列的事業單位，以及幹部職工，一律不準經商辦企業。