證券從業人員違規案例

1. 某證券從業人員如果因為炒股被處罰了，哪裡能查到相關處罰信息

一般協會網站會有 小處罰或許就不發布了

2. 證券從業人員的一般禁止行為有哪些

禁止性行為：

1、不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發證券行情不正常的波動。

2、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見，一旦因預測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業人員和證券行業的聲譽。

3、不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。

4、不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力，並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易，應由客戶獨立作出抉擇。證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任，是一種對客戶很不負責的行為，這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業的信譽，甚至可能導致不必要的糾紛。

5、不得接受分享利益的委託。接受客戶委託，應按規定的標准收取各項費用，若在接受客戶委託的同時分享收益，性質上屬於參與客戶投資，不僅是一種侵權行為，而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。

6、不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業從業人員的道德規范。

7、不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨立承擔投資活動的法律責任，對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託，性質上屬於代客戶投資決策，違背了上述規定。

8、不得為達到排除競爭的目的，不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動，這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

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保證性行為

1、熱愛本職工作，准確執行客戶指令，為客戶保密。客戶是證券業的職業對象，客戶的指令代表著客戶的投資決策，關繫到客戶的投資利益。證券業從業人員應准確、及時、完整地執行客戶的指令。

客戶的資金和證券是他們的合法財產，證券經營機構依法受客戶委託代為保管這些財產，除非涉及違法行為，除有關法律特別規定外，證券業從業人員應就客戶的投資、資金、持有證券的情況嚴守秘密，不得隨意泄露給他人。

2、努力鑽研業務，提高自己的業務水平和工作效率。證券業務有很強的專業性特點，又有一定的技術操作要求，同時又不斷地開拓創新，推出新品種，發展新業務。

這就要求從業人員具有較扎實的專業知識功底和較寬的知識面，要不斷地學習，鑽研業務，提高自己的專業素養和知識水平，以適應證券市場對從業人員提出的要求，在更好地為客戶服務的同時，提高自己的競爭能力。

3、遵守國家法律和有關證券業務的各項制度。證券業是一個與國家利益、投資者利益密切相關的行業，國家的有關法律及證券管理部門制定的規章制度是各經濟主體合法權益的法律保證和制度保證，也是證券業務運作的依據。證券業從業人員應該自覺遵紀守法，以此來約束和規范自己的行為。

3. 2014證券從業人員違規購買股票怎麼處罰

《證券法》第四十三條明確禁止證券公司從業人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。任何人員違反上述規定，均應承擔相應的法律後果。

4. 證券行業違規操作有哪些

從業人員一般性禁止行為：
（一）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；
（二）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；
（三）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
（四）從事與其履行職責有利益沖突的業務；
（五）貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務；
（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；
（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；
（八）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；
（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
（十）泄露客戶資料；
（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。

證券公司的從業人員特定禁止行為：
（一）代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；
（二）違規向客戶提供資金或有價證券；
（三）侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍；
（四）在經紀業務中接受客戶的全權委託；
（五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；
（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。

基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：
（一）違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息；
（二）在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送；
（三）利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；
（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；
（五）在基金銷售過程中誤導客戶；
（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。

證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：
（一）接受他人委託從事證券投資；
（二）與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益；
（三）依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告；
（四）中國證監會、協會禁止的其他行為。

5. 證券從業人員違規處罰

從業人員來取得資格證書並上崗工作源後，如違反國家有關法規或本規定，除按該有關法規進行處罰外，證監會可視情節輕重處以下列一項或多項處罰：
1.警告；
2.暫停從業資格六個月到十二個月；
3.撤銷資格證書，此後三年內拒絕受理其從業資格申請；
4.撤銷資格證書並永久性地拒絕受理從業資格申請。
處罰還是比較嚴重的，所以想要參加證券從業資格考試的人們最好不要想著作弊，老老實實地考試，如果感覺自己沒有足夠的時候備考的話，可以參加一些培訓，例如普華在線，高頓等，有專業的老師帶領你系統復習，會增加通過率。

6. 某證券從業人員因為代客炒股被政府處罰了，請問哪裡能查到相關處罰信息

證券業協會官網查他名字和身份證號即可看到對回應信息答。http://www.sac.net.cn

7. 證券從業人員有哪些不允許做的事

根據《證券業從業人員執業行為准則》第三章內容，證券業從業人員執業禁止性行為：

1、從業人員一般性禁止行為：(一)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動;(二)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息;(三)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(四)從事與其履行職責有利益沖突的業務;(五)貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務;(六)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂;(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;(八)違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(十)泄露客戶資料;(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。

2、證券公司的從業人員特定禁止行為：(一)代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券;(二)違規向客戶提供資金或有價證券;(三)侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍;(四)在經紀業務中接受客戶的全權委託;(五)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券;(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。

3、基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：(一)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息;(二)在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送;(三)利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利;(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;(五)在基金銷售過程中誤導客戶;(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。

4、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：(一)接受他人委託從事證券投資;(二)與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益;(三)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告;(四)中國證監會、協會禁止的其他行為。

8. 求證券遠程培訓中《證券業從業人員違法違規行為案例分析》解讀和《證券營銷違規行為與案例分析》的答案

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9. 請問哪裡可以找到證券違規的案例

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