海通證券違規

❶ 華泰證券的違規處罰

2015年9月11日下午，證來監會召開的新聞發自布會上，證監會新聞發言人鄧舸通報了對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案的處罰決定。
經查，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恆生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟體未進行軟體認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解；未採集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、准確性、完整性、一致性、可讀性，未採取可靠措施採集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。
尤其是華泰證券、海通證券、廣發證券在2015年7月12日證監會發布《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之後，仍然頂風作案，並未採取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防範客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶。
對華泰證券被沒收違法所得1823.53萬元，並處以5470.58萬元罰款；對公司經紀業務總部總經理胡智及信息技術部副總陳棟分別處以10萬元罰款。

❷ 海通證券股份有限公司的違規處罰

2015年9月11日下午，證監會召開的新聞發布會上，證監會新聞發言人鄧舸通報了對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案的處罰決定。
經查，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恆生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟體未進行軟體認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解；未採集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、准確性、完整性、一致性、可讀性，未採取可靠措施採集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。
尤其是華泰證券、海通證券、廣發證券在2015年7月12日證監會發布《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之後，仍然頂風作案，並未採取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防範客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶。
海通證券被罰沒款項最多，其中，被沒收違法所得2865.30萬元，並處以8595.90萬元罰款；公司零售與網路金融部原任總經理丁學清及鄒二海、寧波百丈東路營業部前台負責人高宏傑以及杭州解放路營業部副總經理汪崢、寧波百丈東路營業部總經理方賢明等多人分別受到10萬元以及5萬元不等的罰款。

❸ 銀行在我不知情的情況下給我開通了海通證券，是違法行為嗎

你好！如果沒有資金損失，倒還沒那麼嚴重，不過有違規操作的嫌疑。

❹ 那12家證券公司被查

中信證券、海通證券和國泰君安這三家領頭券商被叫停新開「兩融」（融資融券）信用賬戶3個月。這三家公司存在違規展期問題（即違規延長融資融券最後平倉的截止期限）：證監會叫停這三家證券公司新開「兩融」（融資融券）信用賬戶3個月。且勒令違規的融資融券業務強制平倉。
招商證券和廣發證券：證監會對這2家公司採取責令限期改正的行政監管措施。
安信證券和中投證券：證監會對這2家公司採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。
民生證券、廣州證券、齊魯證券、新時代證券和銀河證券：證監會對這5家公司採取警示的行政監管措施。
所以被查的12家證券公司是：中信證券、海通證券、國泰君安、招商證券、廣發證券、安信證券、中投證券、民生證券、廣州證券、齊魯證券、新時代證券和銀河證券

❺ 被處罰的證券有哪幾家

中信證來券、海通證券和國泰君安這三自家領頭券商被叫停新開「兩融」（融資融券）信用賬戶3個月。這三家公司存在違規展期問題（即違規延長融資融券最後平倉的截止期限）：證監會叫停這三家證券公司新開「兩融」（融資融券）信用賬戶3個月。且勒令違規的融資融券業務強制平倉。
招商證券和廣發證券：證監會對這2家公司採取責令限期改正的行政監管措施。
安信證券和中投證券：證監會對這2家公司採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。
民生證券、廣州證券、齊魯證券、新時代證券和銀河證券：證監會對這5家公司採取警示的行政監管措施。
所以被查的12家證券公司是：中信證券、海通證券、國泰君安、招商證券、廣發證券、安信證券、中投證券、民生證券、廣州證券、齊魯證券、新時代證券和銀河證券

❻ 119股災的違規調查

即便到了周末，各大監管機構搶頭條的「游戲」也沒有結束，央行剛發文讓信貸資產證券化進入「注冊制時代」，證監會這邊便公布了兩融檢查結果，對6家券商實施了監管。雖然券商融資融券融資類業務總體規范，沒有發現重大違法違規行為，但部分券商仍然存在向不符合條件的客戶開展兩融業務、違規為客戶融資活動提供便利等行為。
在不久前，上一次證監會的檢查兩融業務曾經給市場帶來了不小的波動，在1月16日，證監會去年第四季度兩融檢查情況，並對違規券商採取行政監管措施，中信證券、海通證券和國泰君安甚至被處以暫停新開兩融賬戶三個月的行政監管措施。
在此之後的首個交易日1月19日，盤中19隻券商股集體跌停，在券商股的暴跌下，金融板塊全線告急帶動權重股跳水，致使1932隻股票下跌，159隻股票跌停，最終造成當日最大8.33%的跌幅，成為A股6年最大跌幅，當日被稱為「119股災」。

❼ 海通證券公司轉戶收了130塊，屬於違規嗎，說是收的當初開戶和銷戶的手續費，第一次聽說

一般銷抄戶是不收費用襲的。有的證券公司開戶時是免費開戶，但要客戶簽一個表，大致內容是將來如果移戶或銷戶要退回開戶的錢。這是合理的，但是費用只有90元（上海40，深圳50），收130元是不合理的。

海通證券股份有限公司（以下簡稱海通證券）（Haitong Securities Company Limited SH:600837）是國內成立最早、綜合實力最強的證券公司之一，擁有一體化的業務平台、龐大的營銷網路以及雄厚的客戶基礎，經紀、投行和資產管理等傳統業務位居行業前茅，融資融券、股指期貨和PE投資等創新業務領先行業。

❽ 海通證券就是垃圾，工商銀行的員工也是，為了拉業績，違規操作。

這種情況處理：
海通向證監會舉報，
工行向銀監會舉報。
處理後會你迴音的。

❾ 銀行在我不知情的情況下給我開通海通證券是違法行為嗎

違規找銀監會電話舉報銀行，找證監會電話舉報

❿ 海通證券網上交易帳戶禁用怎麼辦

通訊密碼錯誤，鎖定賬戶一天，下一個交易日就可以登錄。還有，最好不要在周末嘗試登陸，因為券商周末可能關閉交易系統，導致無法登錄的。
海通證券股份有限公司（簡稱海通證券）成立於1988年，是國內最早成立的證券公司中唯一未被更名、注資的大型證券公司。公司前身是上海海通證券公司，於1994年改制為有限責任公司，並發展成全國性的證券公司。
2001年底，公司整體改制為股份有限公司。2002年，公司完成增資擴股，注冊資本金增至87.34億元，成為當時國內證券行業中資本規模最大的綜合性證券公司。2015年8月海通證券因涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為被立案調查。