證券從業人員違法違規
㈠ 有證券從業資格證推薦股票違法嗎那種情況違法
推薦是不違法的，但是要掌握尺度，不能做出保證盈利之類的承諾。
《證券業從業人員執業行為准則》上從業人員都沒有要求不能有自己的證券帳戶,更不用說只是考了證的。
證券從業資格，是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試，是國家金融機構進行認證的資格證書，有較高的含金量。證券從業人員資格考試是從事證券行業的入門考試。
(1)證券從業人員違法違規擴展閱讀：
《證券業從業人員執業行為准則》
第一條為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本准則。
第二條證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。
第三條中國證券業協會（以下簡稱「協會」）依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）的指導和監督。
第四條本准則所稱的證券業從業人員（以下簡稱「從業人員」）是指：
（一）證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人；
（二）基金管理公司的管理人員和業務人員；
（三）基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員；
（四）證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員；
（五）從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員；
（六）證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員。
㈡ 證券從業人員違規處罰
從業人員來取得資格證書並上崗工作源後，如違反國家有關法規或本規定，除按該有關法規進行處罰外，證監會可視情節輕重處以下列一項或多項處罰：
1.警告；
2.暫停從業資格六個月到十二個月；
3.撤銷資格證書，此後三年內拒絕受理其從業資格申請；
4.撤銷資格證書並永久性地拒絕受理從業資格申請。
處罰還是比較嚴重的，所以想要參加證券從業資格考試的人們最好不要想著作弊，老老實實地考試，如果感覺自己沒有足夠的時候備考的話，可以參加一些培訓，例如普華在線，高頓等，有專業的老師帶領你系統復習，會增加通過率。
㈢ 按照法律，證券從業人員炒股應受什麼處罰
法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，是嚴禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規定的，應該予以處罰，證券從業人員炒股應受處罰如下：
根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定
法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
(3)證券從業人員違法違規擴展閱讀：
《中華人民共和國證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員；
故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
第二百零三條，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；
沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
第二百零四條，違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
第二百零五條，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
㈣ 證券從業人員用別人帳戶炒股被查出來會受什麼處罰
根據《中華人民共和國證券法》：
第一百九十九條
法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
(4)證券從業人員違法違規擴展閱讀：
根據《中華人民共和國證券法》：
第二百條
證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
第二百零一條
為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，違反本法第四十五條的規定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款。
第二百零二條
證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
第二百零三條
違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
㈤ 證券從業人員代客理財違法嗎
一、證券從業人員代客理財違法嗎
根據《中華人民共和國證券法》
2、證券行業是特許經營的行業，證券公司開展的任何業務都必須經監管機構批准並依據法定的程序進行。
3、為客戶提供理財服務，代其進行投資決策和完成交易，這是證券公司證券資產管理業務內容，必須在公司與客戶簽署相關協議後由證券公司資產管理部門開展
四、與合法代客理財的區別
合法代客理財屬於證券公司的資產管理業務，根據我國法律規定，證券公司經過監管部門審批可以為客戶辦理定向資產管理業務、集合資產管理業務和專項資產管理業務。其與違規代客理財的區別主要在於：
1、合法代客理財需要履行嚴格的法律手續(包括報批或報備，並簽署相關法律文件)，以證券公司名義進行;違規代客理財往往只是證券公司從業人員口頭承諾，或者簡單簽訂投資理財協議，且簽署主體只是從業人員個人。
2、合法代客理財由證券公司資產管理部門或證券公司資產管理子公司執行理財操作;違規代客理財往往由經紀業務類人員執行理財操作。
3、合法代客理財是在客戶的資產管理專用證券賬戶中進行;違規代客理財則是在客戶的普通證券賬戶中進行。
4、證券公司對合法代客理財過程中出現的問題，依據雙方約定和法律規定承擔法律責任;而違規代客理財，證券公司如不存在過錯，則無須承擔法律責任，客戶只能追究從業人員的法律責任。
五、投資者面臨的法律風險
目前證券公司嚴格禁止其從業人員從事違規代客理財活動，採取了一系列的嚴密防範措施，並在對投資者進行電話回訪過程中進行了充分的風險揭示。在這樣的情況下，如果投資者仍然私下委託從業人員為其理財，則一般認定為從業人員的個人行為，投資者一旦因違規代客理財產生虧損，證券公司無須承擔法律責任，投資者只能向從業人員主張法律責任。
六、國泰君安防止違規代客理財的方法
1、在與客戶的開戶協議中著重提醒客戶注意賬戶及密碼的保密，強調客戶對自己的不當行為自負風險。
2、持續強化經紀業務人員管理。針對營銷、客戶服務人員的執業特點，經常性開展培訓和督導，提高員工合規執業意識;優化相關管理制度，健全內控機制，提高系統監控技術，定期對經紀業務人員用計算機、手機、辦公電話等終端設備委託下單情況進行排摸檢查，採取有效措施切實防範員工擅自代客理財的違規行為，要求經紀業務人員簽署不得代客理財的承諾函。
3、利用95521服務平台定期對客戶進行合規回訪。回訪內容包括但不限於：(1)確認是否將賬戶密碼告知他人;(2)確認賬戶是否本人操作，是否委託他人代理操作等。
4、舉辦各種形式的投資者宣傳和教育活動，培養投資者的合規交易意識和自我保護能力。
5、對確實有理財需求的客戶，國泰君安專門成立了資產管理子公司，根據客戶的投資需求、風險偏好等情況提供各種有針對性的資產管理產品，在業內廣受好評。
㈥ 證券業從業人員資格考試的違紀處理辦法
1、參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加資格考試的，協會一年內不受理其資格考試報名申請；已經參加考試的，取消其考試成績。
2、參加考試人員有以下情形之一，經監考老師提醒後無效的，該科考試成績按零分處理，並在一年內不得報名參加資格考試：
1.考試期間，交頭接耳、互打手勢的；
2.考試期間，在考場內外喧嘩的；
3.拒不按要求存放物品的；
4.將演算草稿紙帶離考場的；
5.考生未經許可擅自中途離開考場的；
6.其他一般違紀違規行為。
3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，並在兩年內不得報名參加資格考試：
1.偽造或塗改准考證的；
2.偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的；
3.抄襲或試圖抄襲帶入考場的筆記、書本、紙條的；
4.試圖使用通訊及攝錄設備的；
5.使用或提供偽造、塗改身份證件的；
6.由他人替考或者冒名頂替他人參加考試的；
7.教唆或組織集體（2人以上）作弊的；
8.考生惡意操作導致考試無法正常運行的；
9.侮辱、謾罵或蓄意報復、毆打考場工作人員的；
10.其他嚴重違紀違規行為。
4、證券從業人員存在以上違紀違規行為的，中國證券業協會將相關信息記入證券從業人員誠信信息管理系統；並可注銷該從業人員的執業證書，三年內不受理其執業注冊申請。
㈦ 證券從業人員不能自己開股票賬戶炒股違法 的
證券從業人員及國家機關處級以上幹部、現役軍人等不得參與股票交易，但可內以開立基金賬戶，買容賣基金和債券。
包括證券主管機關中管理證券事務的有關人員； 證券交易所管理人員； 證券經營機構中與股票發行或交易有直接關系的人員等。
㈧ 證券從業人員有哪些不允許做的事
禁止性行為如下：
(1)不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發證券行情不正常的波動。
(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見，一旦因預測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業人員和證券行業的聲譽。
(3)不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。
(4)不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力，並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易，應由客戶獨立作出抉擇。證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任，是一種對客戶很不負責的行為，這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業的信譽，甚至可能導致不必要的糾紛。
(5)不得接受分享利益的委託。接受客戶委託，應按規定的標准收取各項費用，若在接受客戶委託的同時分享收益，性質上屬於參與客戶投資，不僅是一種侵權行為，而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。
(6)不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業從業人員的道德規范。
(7)不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨立承擔投資活動的法律責任，對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託，性質上屬於代客戶投資決策，違背了上述規定。
(8)不得為達到排除競爭的目的，不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動，這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭夥伴還是競爭對手。
另外,保證性行為如下：
(1)熱愛本職工作，准確執行客戶指令，為客戶保密。客戶是證券業的職業對象，客戶的指令代表著客戶的投資決策，關繫到客戶的投資利益。證券業從業人員應准確、及時、完整地執行客戶的指令。客戶的資金和證券是他們的合法財產，證券經營機構依法受客戶委託代為保管這些財產，除非涉及違法行為，除有關法律特別規定外，證券業從業人員應就客戶的投資、資金、持有證券的情況嚴守秘密，不得隨意泄露給他人。
(2)努力鑽研業務，提高自己的業務水平和工作效率。證券業務有很強的專業性特點，又有一定的技術操作要求，同時又不斷地開拓創新，推出新品種，發展新業務。這就要求從業人員具有較扎實的專業知識功底和較寬的知識面，要不斷地學習，鑽研業務，提高自己的專業素養和知識水平，以適應證券市場對從業人員提出的要求，在更好地為客戶服務的同時，提高自己的競爭能力。
(3)遵守國家法律和有關證券業務的各項制度。證券業是一個與國家利益、投資者利益密切相關的行業，國家的有關法律及證券管理部門制定的規章制度是各經濟主體合法權益的法律保證和制度保證，也是證券業務運作的依據。證券業從業人員應該自覺遵紀守法，以此來約束和規范自己的行為。
(4)積極維護投資者合法權益，珍惜證券業的職業榮譽。維護投資者的合法權益是證券業的職責，也是證券業賴以發展壯大的基礎條件。「一切為客戶著想」既是商家制勝的關鍵，也是樹立行業良好形象的根本。樹立職業榮譽感，珍惜證券業的職業榮譽，是每一位證券業從業人員應有的行為。
(5)文明經營，禮貌服務，保證證券交易中的公開、公平、公正。文明經營、禮貌服務既是全心全意為人民服務宗旨的體現，也是社會主義精神文明建設的要求。證券業作為「窗口」行業，證券業從業人員在業務活動中要滿腔熱情，積極主動，耐心周到，禮貌待人，工作效率高，服務質量好。證券交易中的公開、公平、公正是證券市場的生命，是證券業從業人員職業行為的基本原則。只有維護「三公」原則，才能保證市場健康、有序地發展，才能為證券業樹立良好的信譽，才能使證券業得到規范發展。
(6)服從管理，服從領導，維護證券交易中的正常秩序。證券市場是一個高風險的市場，不僅行情瞬息萬變，而且突發性的事件對證券市場的影響往往迅速而有力。紀律是事業成功的保證，在處理各項業務時，必須顧全大局，從國家利益、整體利益、長遠利益出發，服從領導，迅速、准確地執行指令，自覺維護證券交易的正常秩序。
(7)團結同事，協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾。證券業務的運行有很多環節，需要從業人員團結一致、相互協作，發揮團隊合作精神，碰到問題和矛盾時以平心靜氣的理智態度解決，才能提高工作效率，更好地為客戶服務，才能適應證券市場快速變化的要求。
(8)熱心公益事業，愛護公共財產，不以職謀私，不以權牟利。證券業從業人員要時刻記住自己所從事職業的崇高使命，樹立社會責任感，不僅不能在職業活動中以職謀私、以權牟利，而且要自覺參與社會公益活動，關心他人，幫助他人，為社會公益活動奉獻自己的愛心。
㈨ 證券從業人員行為准則是什麼
一、證券從業人員行為基本准則：
從業人員應遵守國家相關法規規范，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為准則。
從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。
從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標准為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。
為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的後續職業培訓。
從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。
從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務。
二、證券從業人員禁止行為：
從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
從事與其履行職責有利益沖突的業務。
貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務。
接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。
買賣法律明文禁止買賣的證券。
違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
泄露客戶資料。
中國證監會、協會禁止的其他行為。
違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息。
代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券。
違規向客戶提供資金或有價證券。
侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍。
在經紀業務中接受客戶的全權委託。
對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。
中國證監會、協會禁止的其他行為。
在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送。
利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利。
挪用基金投資者的交易資金和基金份額。
在基金銷售過程中誤導客戶。
接受他人委託從事證券投資
與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益。
依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。
㈩ 證券從業人員應遵守哪些行為准則
證券業從業人員執業行為准則
第一章總則
第一條為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本准則。
第二條證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。
第三條中國證券業協會(以下簡稱"協會")依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會(以下簡稱"中國證監會")的指導和監督。
第四條本准則所稱的證券業從業人員(以下簡稱"從業人員")是指:
(一)證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人;
(二)基金管理公司的管理人員和業務人員;
(三)基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員;
(四)證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員;
(五)從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員;
(六)證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員;
(七)協會規定的其他人員。
上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金託管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本准則中統稱機構。
本准則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。
第二章基本准則
第五條從業人員應遵守國家相關法規規范，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為准則。
第六條從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。
第七條從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標准為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。
為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的後續職業培訓。
第八條從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。
第九條從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外:
(一)國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的;
(二)有關法律、法規要求提供的。
從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構之後，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。
第十條 機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的,從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時採取措施妥善處理。
機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告;協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。
第三章禁止行為
第十一條 從業人員一般禁止行為:
(一)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動;
(二)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息;
(三)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;
(四)從事與其履行職責有利益沖突的業務;
(五)貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務;
(六)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂;
(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;
(八)違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
(九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
(十)泄露客戶資料;
(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。
第十二條證券公司的從業人員特定禁止行為:
(一)代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券;
(二)違規向客戶提供資金或有價證券;
(三)侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍;
(四)在經紀業務中接受客戶的全權委託;
(五)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券;
(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。
第十三條基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為:
(一)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息;
(二)在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送;
(三)利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利;
(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;
(五)在基金銷售過程中誤導客戶;
(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。
第十四條 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為:
(一)接受他人委託從事證券投資;
(二)與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益;
(三)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告;
(四)中國證監會、協會禁止的其他行為。
第四章監督及懲戒
第十五條機構應根據本准則制定相應的人員管理、培訓和執業監督制度，管理本機構從業人員，督促從業人員依法合規執業。
第十六條協會對機構執行本准則的情況進行定期或者不定期檢查。從業人員及其所在機構應配合協會檢查工作。
第十七條協會自律監察專業委員會，按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申請復議。
第十八條從業人員違反本准則的，協會應進行調查、視情節輕重採取紀律懲戒措施，並將紀律懲戒信息錄入協會從業人員誠信信息系統。
從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或採取行政監管措施的，移交中國證監會處理。
第十九條從業人員違反本准則，情節輕微，且沒有造成不良後果的，協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。
第二十條從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起十個工作日內向協會報告。協會將有關信息記入從業人員誠信信息系統。
折疊第五章附則
第二十一條本准則自頒布之日起實施。
第二十二條本准則由協會負責解釋。
一般禁止行為
《證券業從業人員執業行為准則》(以下簡稱《准則》)的核心內容之一是第三章中對證券從業人員禁止行為的具體規定。《准則》中既規定了所有證券業從業人員應當遵守的執業規范，又根據不同類別機構證券從業人員的特點，有針對性地列舉了證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構證券從業人員的禁止性行為。 從業人員一般性禁止行為包括十一項內容，這些禁止性規定主要以《證券法》第三章第四節的內容為依據，是《證券法》和其他相關法律法規對從業人員禁止行為規定的進一步細化。
(一)禁止從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
欺詐行為有廣義與狹義之分，廣義的證券欺詐包括內幕交易和操縱證券市場的行為;狹義的證券欺詐是指利用與客戶進行交易的機會，或者利用其受託人、代理人或管理人的身份，使用明知是錯誤的、虛假的或者隱瞞了重要事實的信息誘騙他人收購或者買賣證券的行為。根據《證券法》第七十三條規定，內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息進行的證券交易。《證券法》第七十五條又規定，證券交易活動中涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息:(1)可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
一般而言，操縱證券交易價格是指單獨或者與他人合謀利用資金優勢、持股優勢、信息優勢及其他手段，人為抬高、壓低或者固定證券行情，引誘他人參與收購或者買賣證券的行為。根據《證券法》規定，操縱證券交易價格等操縱證券市場的手段包括:單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣並不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量;以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量;以其他方法操縱證券市場的行為。
上述行為破壞了公平競爭的環境和秩序，扭曲了證券市場正常的供求關系，對證券市場秩序具有極大的破壞性，必須予以禁止。根據我國《刑法》相關規定，從事內幕交易、操縱證券交易價格的行為，情節嚴重者最高會被處以10年有期徒刑並處罰金的刑罰。
(二)禁止編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
編造是指不以任何事實為依據，無中生有、任意捏造信息的行為。傳播則是指通過電台、電視台、報刊、雜志、網路等媒介將信息散布給公眾。虛假信息是虛構、捏造的背離事實真相的信息。誤導投資者的信息雖然沒有背離事實真相，但其表述存在顯著的缺陷或不當，致使投資者無法進行客觀、完整、准確的理解和判斷，並容易導致投資者形成不符合客觀情況的誤解和誤信。
(三)禁止損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
公共利益是社會全體成員的共同利益，或者說是不特定人的利益。公共利益所包括的范圍非常寬泛，如國防、交通事業、水利事業、公共衛生、教育、政府機關及慈善事業等。對公共利益的維護是每個公民應盡的職責，證券業從業人員也不例外。
證券業從業人員受雇於機構，代表機構開展各項證券業務，對機構負有受託義務，而且從業人員與所在機構的利益在根本上是一致的，因此，證券業從業人員應當恪盡職守，在機構規定的職責范圍內行事，嚴格遵守所在機構的內部規章制度，自覺維護所在機構的合法權益。需要指出的是，從業人員不能損害所在機構的合法權益，並不意味著從業人員必須事事聽從所在機構的指令，當所在機構要求的事項涉嫌違法違規時，從業人員應拒絕執行相關指令，這才能從根本上維護機構的合法權益。
他人的合法權益包括了除從業人員自己以外的任何人的合法權益。不得損害他人的合法權益是所有社會成員進行社會行為的前提和基礎。從業人員在執業中既要維護客戶或相關方的合法利益，又不能損害到其他人的合法權益，在不損害他人合法權益的基礎上從業人員才能進行各種業務活動，確保證券市場有序運行。
(四)禁止從事與其履行職責有利益沖突的業務。
為了保護客戶的合法利益，確保客戶的利益得到公平對待，證券業從業人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業務。例如，在研究咨詢崗位履行職責的人員，不得同時從事投資銀行業務。我國相關法規為規避利益沖突也進行了相應的規定，大多數機構都制定了處理利益沖突的具體規章制度，從業人員在無法確知自己的行為是否涉及利益沖突或對如何處理利益沖突存有疑問之時，應當按照內部規定向有關部門或人員報告，尋求內部的專業支持。
(五)禁止貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。
隨著證券市場的逐漸開放和成熟，行業競爭越來越充分、也越來越激烈，正常的行業競爭有利於證券市場的健康長足發展，有利於保護投資者合法權益;而不正當的競爭不僅會損害競爭對手的利益，也會對整個市場秩序的穩定帶來嚴重影響。
不正當競爭行為的表現形式多樣，貶損同行就是其中一種。貶損同行通常採用的手段有:捏造、散布虛假事實，損害競爭對手的商業信譽、商品聲譽，通過不適當的與他人比較的手法貶低或攻擊競爭對手。證券業從業人員應當堅決杜絕使用各種不正當手段搶奪客戶，損害競爭對手利益、擾亂市場秩序。
(六)禁止接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。
一般意義上的賄賂包括受賄和行賄。受賄是指行為人利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為，而這些利益並不能從合法途徑得到。行賄則是行為人為了獲取上述利益，給予他人財物或其他好處的行為。
證券業從業人員無論行賄還是受賄都會產生負面影響，不但會敗壞社會風氣，還會扭曲市場競爭，損害投資者利益，阻礙證券市場健康發展。因此，證券業從業人員應當堅決抵制各種賄賂行為。
(七)禁止買賣法律明文禁止買賣的證券。
由於證券業從業人員職業的特殊性，其買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息，為了保護投資者的合法權益，為市場參與者提供公平的交易機會，我國法律明文禁止部分從業人員不得買賣股票等規定的證券。如，我國《證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。2009年4月1日起實施的修訂後的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》也規定，除法律、行政法規另有規定外，基金管理公司的員工不得買賣股票。證券業從業人員不得買賣法律禁止買賣的證券，不僅包括直接以自己的名義買賣相關證券，也不得以化名、他人名義等買賣禁止買賣的證券，證券業從業人員通過自己實際控制的賬戶買賣相關證券的行為都是被禁止的。
(八)禁止違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
證券市場變幻莫測，不管投資經驗與專業知識如何豐富，只要做投資都存在虧損的可能性。如果違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾，則一旦出現虧損，只能由機構承擔，管理的證券資產規模越大，機構的風險越大。一旦機構倒閉，風險爆發，客戶的權益得不到保障，機構風險可能波及演化為社會風險。因此，從業人員違反規定向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾是被嚴格禁止的。
(九)禁止隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄交易。
交易記錄是記錄和反映證券交易活動的重要資料和證據。通過交易記錄資料，不但可以了解證券交易的有關情況，而且還可以查證有關機構遵守國家的法律法規的情況。為真實了解有關情況，減少和防止客戶與機構之間的糾紛，並為處理糾紛時提供可靠的證據。證券從業人員負有的依法保存相關交易記錄的義務，具體體現在:1、機構及從業人員應當妥善保存有關交易記錄。2、任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄隱匿是指將交易記錄資料轉移和隱藏起來。偽造是指有意製作虛假的交易記錄。篡改是指將原始的真實交易記錄用各種方式予以改動，以改變這些交易記錄的真實性。毀損是指把真實的交易記錄故意予以毀滅或者損壞。由於各類交易記錄是記錄和反映證券交易活動、機構運行狀況和業務狀況的重要資料和證據，因此，任何從業人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
(十)禁止泄露客戶資料。
客戶資料包括客戶信息和客戶隱私。客戶信息是指客戶在參與各類證券業務的市場經濟活動過程中，所涉及的客戶姓名、地址、聯系電話、財產及財務狀況、企業概況、注冊信息、財務信息、銀行信息、訴訟信息、供應商評價、關聯公司信息、公共信息、行業分析、企業評級等。客戶隱私主要是指客戶的婚姻狀況、家庭住址、身份證號碼、財產、住房以及其他客戶所不願意讓他人知悉、掌握的身份、財務以及交易信息。客戶資料保護是證券業從業人員以及相關機構必須承擔的一項重要義務。監管機構也將是否建立完善的客戶資料保護制度作為評價機構是否穩健經營的重要指標。
(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。