內控一崗雙責
❶ 銀行網點運營與內控總體情況怎麼寫
銀行支行內控管理工作總結匯報（2篇）
**支行內控工作情況匯報
2012年以來我行堅持「從嚴治行」，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業務發展與內控管理並舉的經營策略，在規范操作程序、防範風險中起到了積極的作用。現將我行內控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學習
今年以來，我行先後對各條線的規章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規定，確保我行相關業務操作依法合規。在今年四月份我行根據支行教育月活動內容，全面深入開展了《櫃員及營業機構負責人十個嚴禁》、《銀行業金融機構從業人員職業操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規行為處理辦法》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》、《中國共產黨黨員領導幹部廉潔從政若干准則》、《黨內監督條例》、《中國共產黨紀律處分條例》等一系列規章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進一步提升。
二、繼續落實重要崗位人員管控措施
我行嚴格按照相關制度要求，在櫃員號使用、開戶、驗印、業務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實等業務環節中，責任到人，明確不相容崗位和業務。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問題發生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。
三、堅持對重要操作環節及高風險業務的實施管控
我行每月至少檢查一次「雙十禁」規定執行情況；每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業務印章和櫃員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。
四
……（新文秘網http://www.wm114.cn省略1297字，正式會員可完整閱讀）……
源方面。合理有效設置本部及轄屬營業機構員工工作崗位，員工崗位職責明確、人員配備到位；勞動合同管理及工資福利執行符合相關規定；嚴格執行關鍵崗位員工的強制休假制度和定期崗位輪換制度以及對掌握國家秘密或重要商業秘密的員工離崗的限制性規定。員工的薪酬管理、績效考核等相關內部激勵機制都通過職代會討論通過，出台了《岱山縣支行2011年業務經營與管理目標考核辦法》、《岱山縣支行2011年業務指標考核辦法》等一系列績效考評制度，科學設置考核指標體系，對內部各責任單位和全體員工的業績進行定期考核和客觀評價，將考評結果作為確定員工薪酬以及職務晉升、評優、降級、調崗、辭退等的依據；按相關文件要求做好員工培訓和繼續教育工作，制定了全行員工的培訓計劃，努力提高員工業務素質。
（三）內部控制體系方面。岱山支行班子具有較強的內部控制意識，按規定對轄屬分支機構進行轉授權，在授權范圍內開展各項工作，嚴格執行報批、報備管理制度。建立了違規整改制度，針對外部監管部門、外部和內部審計及其它渠道發現的違規行為，制訂整改計劃，明確整改責任，落實整改措施，確保整改效果。
（四）信貸管理方面。按規定進行信貸資產減值測試，建立了貸款風險評估例會制度，針對重點行業、重點地區、重點客戶進行風險監控，持續收集與風險變化相關的信息，進行風險識別和風險分析，及時調整風險應對策略。我行對風險監測結果及時進行研究，對識別的風險進行分析和排序，確定關注重點和優先控制的風險，並結合本行實際，及時調整風險控制策略。信貸管理部門通過信貸管理系統監測客戶風險，檢查客戶經理的貸後管理行為，並與客戶經理共同控制客戶信貸風險，做好風險分析和預警，進一步建立和健全了風險預警機制。
（五）信息管理方面。我行制定了內部信息與外部信息的管理政策，按照一級抓一級、一級查一級、一級對一級負責的原則，確保信息能夠准確傳遞，促進內部控制有效運行。
1、按照相關制度建立了信息與溝通機制，明確信息交流與溝通程序。實行信息交流和反饋機制，各職能部門及時將內部控制相關信息在行內各管理級次、責任單位、業務環節之間，以及與外部客戶和監管部門等有關方面之間進行溝通和反饋。確保管理層及時了解本行的經營和風險狀況，確保每一項信息均能夠傳遞給相關的員工，各個部門和員工的有關信息均能夠順暢反饋。
2、各職能部門能及時收集與業務經營管理有關的外部信息，對有關數據和信息進行分析，提出合理化建議後報送行領導作為決策參考。
3、建立舉報投訴制度和舉報人保護制度，設置舉報專線，明確舉報投訴處理程序、辦理時限和辦結要求，確保舉報、投訴成為企業有效掌握信息的重要途徑，並將該制度及時傳達至全體員工。
4、對反饋的信息及時進行跟蹤處理，按規定程序開展督察督辦工作，各類文件收發、登記、借閱、保管均符合制度規定，印章頒發、使用、保管及停止使用的印章收繳、封存或銷毀符合規定。
5、機密信息和數據傳輸安全、保密。在我行系統內部所有已經連接區域網的計算機設備，嚴格按照網路管理的要求進行，並採取了相應措施進行了物理隔離。24小時監控制度的實施也有效強化了對計算機使用的情況的管理。我行設立有計算機安全工作領導小組，以配合行內計算機安全管理工作的開展。重要應用軟體、升級軟體及重要數據文件，都有專人保管；使用硬碟、活動硬碟等要求備份並異地保存，以保安全。保密載體已經按照要求進行處理，並已登記造冊。
6、檔案管理。檔案室設施配置均符合制度規定，納入管理的檔案載體多樣、門類齊全、管理規范，檔案移交及時，檔案的整理與保管符合規定，建立了完備的檔案借閱制度，嚴格借閱檔案的審批許可權和借閱手續，設立和規范登記《借閱檔案資料登記薄》。
二、內控管理工作成效及措施
1、通過組織專題知識講座、合規文化建設大討論、「學制度、強素質」等多種形式的教育活動，嚴格依法合規操作，認真履行崗位職責，倡導誠實守信、愛崗敬業、開拓創新和團隊協作精神，培育全行員工積極向上的價值觀和社會責任感。
2、分層簽訂崗位責任制。支行於年初分別與各部門簽訂經營目標責任制和自律責任制，各部門又相應制訂並簽立員工崗位責任制。通過不相容職務分離控制，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。
3、實行授權審批控制。明確各級管理人員應當在授權范圍內行使職權和承擔責任，對於重大的業務和事項，實行集體決策審批，著重規范財務審批、信貸資金發放、幹部選拔任用、網點裝修、集中采購和委託資產處置等權力相對集中的重要崗位和環節。
4、反洗錢管理。按規定設置了反洗錢崗位，認真執行大額、可疑交易及時報告制，對於系統不能直接提取的大額交易及時進行補入，及時處理可疑預警，按規定保存反洗錢檔案資料。
5、實行運營分析控制。各業務部門負責人綜合運用經營管理方面的信息，通過各種方法，定期開展信貸、財務等運營情況分析，發現業務經營中存在的問題，及時查明原因並加以改進。
6、建立重大風險預警機制和突發事件應急處理機制，明確風險預警標准，對可能發生的重大風險或突發事件，制定應急預案，如：支行大樓消防應急預案、運鈔過程中防暴防搶預案、金庫業務管理系統應急預案和岱山支行計算機系統及設備應急方案等，進一步明確責任人員、規范處置程序，確保突發事件得到及時妥善處理。
7、繼續實行會計主管委派制，增強臨櫃監督的權威性；實施風險經理委派制，專司其職，進一步防範化解信貸風險；配備個貸業務專職放款審核崗，減少放款環節的操作風險。
8、加強員工行為分析排查制，抓好「四項」制度的落實工作，按要求加大高管人員和重要崗位人員的交流力度，防範道德風險。
9、對幹部隊伍實行精細化管理，堅持一手抓業務發展，一手抓安全防範。對幹部的提拔使用不僅要考察業務能力、政策水平、思想素質，更要考察制度執行意識是否濃厚，心中是否有安全經營這道防線。
10、建立內部控制的風險責任制。嚴格執行領導幹部問責制，做到有權必有責、用權受監督、違規受追究。管理層對內部控制失效追究責任和予以處分；業務部門和分支機構應及時糾正內控存在問題，並對出現的風險和損失承擔相應責任。切實履行一崗雙責，引入連帶責任制。
三、內控管理存在的主要問題
1、信貸業務內部控制環節：信貸檔案資料有漏填、錯填、缺失等現象，且移交不及時；貸前調查過分依賴企業提供的財務報表，對部份抵押物存在高估現象；貸後檢查對貸款人貸款使用情況跟蹤表面化。貸後管理有欠缺，管理系統信息錄入不及時、不準確；對貸戶的貨款歸行率、資產負債、現金流量的異常變動等關注不夠。
2、櫃台業務內部控制環節：現金箱交接欠規范，未認真查驗現金箱鎖具完好性；個人貸款按季手工對帳單收回不及時；運營主管對預警信息核銷欠及時。
3、中間業務內部控制環節：個人理財顧問檔案欠完整，沒有定期跟蹤服務與回訪記錄表。
4、其他業務內部控制環節：自助設備管理員加鈔、 ……
參考：http://www.doc88.com/p-7764536063725.html
❷ 民主黨派提兩個責任，一崗雙責嗎
黨的十八屆三中全會提出了落實黨風廉政建設責任制，黨委負主體責任，紀委負監督責任。中國集郵總公司黨委認真落實「兩個責任」，切實擔負起黨風廉政建設的主體責任，帶頭做黨風廉政建設的領導者、執行者、推動者。總公司黨委、紀委各司其職，既發揮黨委的抓總、統籌協調作用，又真正使紀委集中精力承擔好監督責任，把黨風廉政建設納入總公司發展戰略和總體工作部署，統籌兼顧、協調發展，以黨風廉政建設和反腐敗工作實效為總公司持續健康發展提供有力保證。
突出主體責任 加強黨風廉政建設
總公司黨委高度重視黨風廉政建設和反腐倡廉工作，及時傳達中央和集團公司對黨風廉政建設工作的部署和要求，認真組織學習和貫徹落實。在年初總公司黨的建設暨紀檢監察工作會議上安排部署黨風廉政建設工作，黨委書記、總經理與各部門主要負責人簽訂黨風廉政建設責任書。各部門主要負責人認真履行「一崗雙責」，在開展經營管理工作的同時，落實好黨風廉政建設工作，做到兩手抓、兩手硬。按照《中國集郵總公司黨風廉政責任制實施辦法》，黨委組織對各支部落實黨風廉政建設責任制情況進行檢查考核，考核結果在一定范圍內通報。黨委定期聽取各支部黨建和紀檢監察工作匯報。制定出台了《懲治和預防腐敗體系2013~2017年工作規劃的實施辦法》，指導總公司黨風廉政建設和反腐敗工作。建立黨委書記、總經理和紀委書記溝通機制，對一些重大問題及時進行溝通和研究。黨委支持紀檢監察部門開展工作，加強紀檢監察隊伍建設，單設了紀檢監察審計室，配備了專職人員。
營造良好環境 開展廉潔從業教育
總公司黨委堅持黨委理論中心組學習制度，每年學習不少於6次，其中2次以上為黨風廉政建設方面的專題學習；以中層幹部、關鍵環節和重要崗位人員為重點，有針對性地開展廉潔從業教育；組織開展了「學習弘揚焦裕祿精神，增強黨性，改進作風，帶好隊伍」為主題的教育活動，教育引導黨員幹部做焦裕祿式的好黨員、好乾部，在部門業務經理及以上領導幹部中開展「我的承諾」廉潔自律教育活動，每位領導幹部對履行「一崗雙責」作出承諾並公示在總公司OA辦公平台上，接受群眾的監督；重視對年輕幹部的教育，通過廉政談話、廉政考試等方式，提升廉潔從業遵章守紀的自我約束意識；針對重點崗位、關鍵環節人員的職能特點，結合總公司廉潔風險防範工作的開展，加強重點崗位人員的廉潔教育，增強風險防範意識和能力；面向全體黨員幹部，以開展「愛崗敬業勇爭先，轉型發展作貢獻」企業文化主題教育活動和黨風廉政宣傳教育月活動為抓手，教育廣大黨員幹部強化紀律意識，樹立責任擔當，築牢廉潔自律的思想基礎，做自強、自省、自警的集郵人。
強化源頭治理 建立完善各項制度
總公司黨委嚴格執行《中國集郵總公司「三重一大」決策暫行辦法》、認真落實《黨政領導幹部選拔任用工作條例》及配套制度。堅持民主集中制，出台了黨委工作規則、總公司會議管理辦法等制度；認真落實黨風廉政建設責任制，每年在各支部自查的基礎上，由總公司領導分組帶隊組織對各支部落實黨風廉政建設責任制情況進行檢查考核，對領導幹部進行民主評議，將考核結果作為領導班子和領導人員選拔任用、獎勵懲處的重要依據，發揮檢查考核的導向、激勵作用；嚴格執行領導人員收入申報、禮品禮金登記、個人重大事項報告、出國（境）考察、填報廉政檔案等各項制度；不斷健全和完善內控制度，近幾年相繼出台了《中國集郵總公司采購管理辦法》、《中國集郵總公司貨幣資金內控制度》等100多項制度，夯實管理基礎，做到用制度管人、管權、管事。
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❸ 如何建立健全問責機制，推動「兩個責任」落實
建立健全問責機制，推動「兩個責任」落實的措施：
一是深化「分責」認識，讓「兩個責任」成為自覺。提醒他們牢固樹立「抓黨風廉政建設是本職、不抓黨風廉政建設就是失職、抓不好黨風廉政建設就是瀆職」的意識，忠於職責、勤於履責、敢於擔責，切實把「兩個責任」記在心上，扛在肩上，抓在手上。
二是細化「定責」設計，讓「兩個責任」明確易行。使「兩個責任」的落實更加具體化、規范化、制度化，為進一步貫徹落實黨風廉政建設責任制，強化黨委主體責任和紀委監督責任落實提供了制度保證，真正使落實黨風廉政建設「兩個責任」有據可循，有章可依。
三是強化「履責」考核，讓「兩個責任」落實到位。主要負責人以落實「兩個責任」為主要內容，進行述職述責述廉。「三評」，即個人自評、幹部測評、委員議評。通過建立完善「兩個責任」各項工作機制，著力構建有錯必究、有責必問的「兩個責任」落實保障體系，確保「兩個責任」落到實處。
四是硬化「失責」追究，讓「兩個責任」保障有力。堅持將作風建設作為落實主體責任的基礎，健全改進作風常態化機制，探索建立了以電視、報紙、廣播、網站、微博和微信「六位一體」的媒體聯動問政機制。
(3)內控一崗雙責擴展閱讀：
強化「兩個責任」落實的對策建議 ：
一要「定責」，切實解決好「責任定位不夠准確」的問題。問責的前提是嚴格的職責劃分。沒有明確責任體系的問責制度只是一種擺設。
二要「明責」，切實解決好「責任分工不夠明確」的問題。落實責任，既要有思想上的自覺，更要有行動上的自覺。
三要「述責」，切實解決好「責任落實缺乏監督」的問題。黨委主體責任有沒有落實、紀委監督責任是否履行，要有一個行之有效的監督抓手，也要有一個載體和平台發動群眾參與監督「兩個責任」是否得到落實。
四要「考責」，切實解決好「責任制落實考不考一個樣」的問題。建立健全黨風廉政建設責任制落實情況考核制度，實行定量考核與定性考核、平時考核與年度考核、領導班子考核與領導幹部個人考核相結合。
五要「問責」，切實解決好「責任制落實好不好一個樣」的問題。首先要「簽字背書」倒逼追責。
❹ 如何做好銀行內部責任追究工作
制定統一遵守的制度
根據《銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法》制定符合本行的相關制度，如《★★銀行員工違規積分管理實施細則（試行）》。
如責任追究應當遵循「事實清楚、證據確鑿、責任明確、處理適當、手續完備、程序合法、權責對等、逐級追究」的原則，根據事件性質、風險損失、社會影響程度等情況，在核實相關人員責任的基礎上予以追究。
實行「鼓勵自查、盡職免責」的責任追究政策，自查從寬、他查從嚴，盡職免責、失職重罰。
事件發生後，應在充分調查、查清事實的基礎上，根據責任人對引發事件所起的作用以及事件性質、影響和造成風險、損失的程度，客觀公正地界定相關責任人員的責任，作為責任追究的依據。
責任追究採取「扣、賠、罰、警、走、送」為主要內容的處罰措施。
扣：即按照《★★銀行員工違規積分管理實施細則（試行）》中的積分標准給予相應的違規積分。
賠：即當事人、制約人、知情人、負領導責任的人員根據責任的大小按不同比例賠償由事件造成的經濟損失。
罰：即經濟處罰，扣減績效工資、降低薪酬等級。
警：即給予必要的紀律2 處分。
走：即解除勞動合同。
送：即構成犯罪的，移送司法機關處理。
根據管理許可權，事件、事故發生後，總行或分行應成立專案組，負責對事件、事故的調查核實、責任認定，提出初步處理意見，按照員工管理許可權報行長辦公會審批決定。責任人員涉嫌違法犯罪的，按照程序移送司法機關。
責任人為中共黨員的，由本級或上級黨組織按照《中國共產黨紀律處分條例》等有關規定，給予黨紀處分。
事件發生後，應自發之日起3個月內對責任人員的責任追究作出處理決定，並在決定後
10個工作日內，將查處情況和責任追究結果報告當地銀行業監管部門。
管理工作方面
在管理工作中，我們可借鑒「信任和不信任」理論，就是「用最不信任的方式管理最信任的員工」。
這里講的是一種辯證關系。對銀行而言，這個信任是指銀行對各崗位的每位員
工都是充分信任的，因此才委以重任賦於權力。但是在制度面前人人平等，不管是領導層、管理層，還是操作層的普通員工，都要受到制度管理和約束。任何員工特別是領導層絕對不允許超越制度之上的行為，平時對每個人都要嚴格的進行監督管理，從這個意義上講又是最「不信任」的。也就是說，在工作中要分清是非，正確的要相互支持，錯誤的必須糾正，絕不能用所謂的感情代替制度，執行制度必須做到一絲不苟。
強化「一崗雙責」的責任意識。
在加強管理，防範案件工作中，作為一個機構或部門的負責人，不僅要強化自己的「一崗雙責」的責任意識，自覺嚴格執行內控制度，同時還要嚴格監督員工認真執行內控制度。
就像朱元璋當年建造南京城牆把住質量關那樣來強化員工的責任意識。相傳明朝開國皇帝朱元璋在建造南京城牆時，為了把住質量關，曾下令全國在送交的城磚上，都必須刻上所在府、縣直至造磚人共六級九名責任人的職務名字，交磚時，有工部委派的驗收官吏指使士兵抱磚相擊，如鏗鏘悅耳、並不破碎為合格收下；如果撞擊而斷則令其重新燒造，再次檢驗不合格的，磚上所有責任人均要治罪，重者殺頭。此令一出，大到府、縣官吏，小到窯工庶民，誰也不敢將自己的身家性命當作兒戲，南京的古城牆也因此成為世界上規模最大、氣勢最雄偉的古代都城牆。六百多年前的古人尚知責任重如山，而將其運用於最為低下的磚石之上，作為現代經營貨幣這一特殊行業的銀行員工，責任意識豈能不如古人！ 作為天天與錢打交道的銀行員工，怎麼才能做到「常在河邊走，就是不濕鞋、不濕身」，而增強自我保護意識，有效防範風險和案件？ 有心作案者肯定是故意違規，避開監督制約；而相關人員的違規則為作案者提供了作案便利，促成了案件的發生。事實說明，不論銀行規模有多大，歷史有多久，都有可能毀於一兩處管理薄弱的環節，葬送於一兩次違規操作之中。這就要求我們：要特別注意增強相互監督意識，包括對領導的監督，即增強律他的意識。員工間的監督制約，就是要在員工之間大力提倡「只認制度不認人」的精神，認真落實內控制度，堅決改變重視防外，疏於防內的傾向；要特別重視培養員工相互監督、相互制約的意識，破除「制度只防君子不妨小人」的糊塗思想；破除「以前是這樣做的，師傅是這樣教的」的因循守舊觀念。員工間履行好相互監督職責，就能使各項規章制度真正落實，就能堵住犯罪分子的作案渠道，也保護了自己不受傷害的權益。
加大對員工的業務培訓。
部分員工特別是新入行員工，由於對一些規章制度還不夠熟悉、不夠了解或者沒有正確的理解，業務水平沒有達到相應崗位的要求。主觀意識上願意把工作做好，但在實際工作中，卻力不從心，對錯之間難以把握，辦理業務往往容易出現差錯，存在一定的風險隱患。特別是有的員工平時不注意學習，干起工作來憑感覺、吃老本，對業務流程和文件學得不深、理解的不透，吃了「夾生飯」，違規辦理業務後形成了風險還不知錯在哪裡。
嚴格制度高壓線。
處理違規違紀責任人時，拒絕瞻前顧後、遷就照顧、好人主義的發生，凡發生違規違紀行為，不僅要追究當事人的責任，還要追究管理人員的責任；對員工不認真履行職責、監督檢查不力或有違規行為等問題，不能造就照顧，要嚴格按照有關規定進行處理，讓違規者感覺到制度高壓線就是碰不得！
❺ 如何建立健全問責機制，推動「兩個責任」落到實處
1、嚴格責任追究，建立健全問責機制。
嚴格責任追究是落實黨風廉政建設責任制的重要保障，也是從嚴治黨方針的具體體現。
1）、有責必究，追究必果。把黨風廉政建設責任制和領導幹部問責制結合起來，實施責任追究倒查制，出了問題從嚴從快處理，實行層層追究，不管查到什麼人，都要堅決處理，不搞下不為例，杜絕以經濟處罰為由，逃避執紀，或以集體決策失誤為由，逃避個人責任，形成良性的責任導向；
2）、分清主次,抓住重點。在責任追究的重點對象上，要堅持以抓領導幹部為重點，就各類領導班子而言，應以黨政領導班子為重點，就各部門領導幹部而言，應以重要崗位的主要領導幹部為重點；
3）、寬嚴相濟，區別對待。把出了問題積極查處與出了問題遮遮掩掩的責任分開，對職責范圍內發生的問題進行掩蓋、袒護，或者干擾、阻礙責任追究調查處理的作為責任追究的著重點，充分調動領導幹部履職盡責的自覺性和積極性，特別是黨政「一把手」切實履行「一崗雙責」的責任意識。確保監督者也受監督，形成監督問責的閉環。
2、扎緊「制度籠子」，健全作風改進機制。
落實「兩個責任」，作風建設是保障。黨員幹部作為黨的群眾路線教育實踐活動的實踐者，在深入貫徹落實中央八項規定精神、踐行「三嚴三實」要求的同時，必須針對領導幹部手中的行政管理權加強制度控權，把權力關進制度的「籠子」。強化紀律約束，使作風建設和紀律建設同步推進，實施「通電工程」，使紀律真正成為「帶電的高壓線」，促使幹部嚴格貫徹執行上級決策部署，堅決防止有令不行、有禁不止、各自為政、陽奉陰違。強化履職盡責，深入開展「崗位就是責任」專題教育，抓好「庸懶散拖」和「吃拿卡要報」專項治理，切實防止有崗不盡責、在崗不敬業、出工不出力等問題。強化監督懲治，堅持有紀必執，有違必查，維護紀律約束的剛性。
3、落實「兩個責任」，監督制約是核心。
以加強權力監督制約為主線，以風險管理為導向，深入推進內控機制建設，努力把內控機制打造成「制度籠子」的有效載體。堅持科學分權、過程式控制權、公開亮權的內控工作思路，扎實做好防控措施的動態管理和優化完善。健全完善內控工作考核評價體系，優化考核指標，強化責任追究和結果運用，促進了內控工作任務落實到位。
4、發揚「釘釘子」精神，健全督導落實機制。
落實「兩個責任」，督導落實是關鍵。黨風廉政建設是一項全員參與的政治任務，需要全體黨組織發揚「釘釘子」精神，上下各負其責、共同努力，最大限度地聚集反腐倡廉的正能量。
1）、各級黨組和主要負責同志帶頭履行職責。實施黨風廉政建設主體責任「任務書工程」，建立明責、履責、問責的主體責任體系，著力解決黨組主體責任不清等問題。全面落實用人責任、糾正責任、制權責任、支持責任和管理責任，年初研究工作方案，平時加強日常督查，年末聽取匯報、進行審議評價。
2）、認真抓好班子成員「一崗雙責」的落實。對班子成員落實「一崗雙責」制定具有可操作性、可評價性的制度規定，將黨風廉政建設任務分解落實到分管領導、各部門、各單位，明確廉政建設責任。班子成員定期研究、布置、檢查和報告分管范圍內的黨風廉政建設工作情況，逐一梳理監管職責，對每一項權力都制定可操作、可倒查、可追究的預防腐敗措施，真正把廉政要求融入分管業務工作之中。
3）、紀檢監察部門切實執好紀、問好責、把好關。積極推動稅務紀檢監察聚焦主業，轉職能、轉方式、轉作風。在監督內容上，重點加強對貫徹落實中央八項規定精神、糾正「四風」，黨組執行民主集中制、「三重一大」事項決策以及幹部選拔任用等工作的監督。在監督方式上，對權力較為集中、廉政風險較大、群眾關注度高的重點事項，由全程參與向重點監督轉變，提升監督實效。
5、狠抓落地生根，健全責任追究機制。
落實「兩個責任」，責任追究是抓手。實際工作中，無論「一把手」還是副職，都要對承擔的黨風廉政建設責任簽字背書，出了問題就追究責任。全面推行績效管理，堅持考核指標與對應工作責任相匹配，科學制定指標分解措施和方法，提高了考核的客觀性、公正性，保證考評指標落地。對發生重大腐敗案件和不正之風長期滋生蔓延的單位，實行「一票否決」。繼續加大問責力度，嚴格落實黨風廉政建設責任制，嚴格實施責任追究辦法，形成責任分解、檢查監督、倒查追究的完整鏈條。對抓黨風廉政建設和反腐敗工作不力的單位或部門，嚴格責任追究，既追究當事人的責任，又倒查追究相關領導的責任。健全完善信訪舉報、案件線索報告和輿情處置等制度，加強函詢和誡勉談話，注重抓早抓小，防止小問題演變成大問題。進一步加大執紀辦案力度，注重從信訪舉報中收集案件線索，拓寬案源渠道，嚴肅查處領導幹部違紀違法以及發生在稅收執法領域和納稅人身邊的腐敗案件。
❻ 董事長、黨委書記如何履行一崗雙責，做好新形勢下反腐倡廉工作
加強學習教育，提高整體素質。要把學習培訓作為履行「一崗雙責」的主要目標，堅持把所學的理論知識與指導崗位工作結合起來，以此推動各項工作的開展。要把定期學習作為落實「一崗雙責」的重要工作任務，努力營造比、學、趕、幫的良好工作氛圍。要把創新活動作為落實「一崗雙責」的重要內容。積極組織開展形式多樣主題實踐活動。通過豐富多彩的教育活動，切實落實「一崗雙責」，推動金融整體工作，為黨風廉政建設和反腐敗工作提供強大的思想保證和精神動力。
強化內部管理，狠抓制度落實。加強內部管理，注重製度落實是各科室負責人切實履行「一崗雙責」工作的重中之重，是衡量科室負責人履行「一崗雙責」能力和水平的主要標尺，也是防範崗位風險和違法違紀案件的重要保證。要健全和完善制度，科學合理設置崗位和設定崗位責任，建立規范的業務操作程序和行之有效的內控制度執行機制。要完善提高制度，不斷提高制度建設水平。要增強執行制度的責任意識。
加大監督力度，促使制度落實。加強監督，關口前移，是有效預防腐敗的關鍵。要建立規范的業務操作和有效的內部控制執行機制，使每一位崗位人員、任何一個業務處理環節都受到有效的監督、控制、制約，構築層層監督、相互牽制的「防火網」。重點要在強化監督上下功夫，一方面是強化主要業務部門在決策程序和決策結果以及領導幹部廉潔自律各項規定執行情況的監督。另一方面是監督部門的監督，要嚴格執行業務主管月度檢查、主管行長季度檢查、執法監督部門半年檢查等制度，加大對風險點的監控力度，真正達到發現問題、堵塞漏洞，消除隱患、有效防範崗位風險的目的。
注重風險排查，消除安全隱患。防範風險是黨風廉政建設和反腐敗工作的重要任務，是充分履行「一崗雙責」的重要內容，是創建文明單位的終極目標，也是開展「制度落實年」活動的關鍵環節。要認真落實案件風險防範工作實施意見，切實做好崗位風險點級別劃分。要按照風險點級別，逐崗位落實排查責任和時限。要找准風險防範點，及時排查問題，切實把責任落實到人。要制定切實可行的整改意見和建議，進行有效的監督檢查。要認真進行責任追究，搞好整改。要注重理順各部門、崗位之間的工作關系，進一步明確環節幹部的職責和許可權，確保事事有人管、事事有人干。
加強行風建設，塑造良好形象。良好的作風是凝聚黨心民心的巨大力量，是維護清正廉潔的重要保證。在加強行風建設中要抓好「五個環節」：一是要堅持「嚴格、規范、謹慎、誠信、創新」的要求，增強履行央行職責的服務觀念；要積極進行行風建設評議活動，找准突出問題，制定有針對性的措施認真加以整改；要把行業作風建設的要求，滲透到創建文明單位、「爭先創優」等活動中；要加強服務窗口建設，規范「一站式」服務行為，樹立廉潔高效的基層央行形象。要注重發揮基層央行的「窗口」指導作用。高效履職是樹立行業新風的目標。要注重加強與地方政府及各金融機構的溝通協調，在不斷加大貨幣政策對外宣傳力度的同時，積極爭取地方政府的政策支持，引導地方各金融機構加大對「三農」的支持力度，積極開展反假人民幣、反洗錢等工作，不斷優化金融服務環境，維護地方金融穩定。
夯實基礎工作，促進規范管理。要著力抓好反腐倡廉教育、組織崗位風險排查、落實規章制度的監督檢查和廉政文化建設活動等各項工作資料、記錄的積累。重點建立業務風險控制管理情況檔案，使業務風險排查工作逐步規范化。中支綜合業務目標考核領導小組，每半年對各崗位人員的工作業績、履職情況進行全面考核。紀檢監察、內審部門要充分發揮再監督的職能作用，定期、不定期地對制度落實情況進行檢查，突出對風險排查和整改成果的檢查指導，堵塞漏洞。
❼ 事業單位內部控制實施方案怎麼寫
【2016年事業單位內部控制工作方案】
為了貫徹落實依法治國基本方略，加強內部權力制約，有效防控廉政風險和行政風險，根據上級財政工作會議有關要求，現就進一步加強我局內部控制制度體系建設制定如下工作方案。
一、總體要求
按照黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關於全面推進依法治國若乾重大問題的決定》中關於「加強對政府內部權力的制約，是強化對行政權力制約的重點。對財政資金分配使用、國有資產監管、政府投資、政府采購、公共資源轉讓、公共工程建設等權力集中的部門和崗位實行分事行權、分崗設權、分級授權、定期輪崗，強化內部流程式控制制，防止權力濫用」的要求，以及省市財政部門的工作部署，加快推進財政內控工作，建立健全高效有序的內部控制運行體系。
二、工作目標
通過查找、梳理、評估財政業務及管理中的各類風險，制定、完善並有效實施一系列制度、流程、程序和方法，對財政工作風險進行事前防範、事中控制、事後監督和糾正，提高內部管理水平，達到以下目標：
(一)嚴肅行政紀律，提高工作質量和效率，有效履行財政職能，貫徹落實好黨中央、國務院、上級財政部門和區委、區政府的決策部署。
(二)各項政策與規章制度符合國家法律法規規定並得到有效貫徹執行，各項財政業務活動合法合規。
(三)嚴格遵守廉潔從政規定，防範舞弊和預防腐敗，提高財政資金的安全性、規范性、有效性。
(四)預決算報告和相關報告、工作記錄和其他管理信息真實完整。
三、 工作內容
各股室(中心)要按照以下的內容，扎實推進內控制度建設。
(一)穩步推進內部控制體系建設。一是制定指導各股室(中心)建立和實施內部控制的基本制度。二是根據基本制度以及職責范圍，結合局廉政風險防控制度制定法規及政策風險、預算編制及執行風險、機關運轉及管理風險(含公共關系、信息管理、崗位利益沖突)等風險內部控制辦法。三是各股室(中心)根據基本制度和風險內部控制辦法，在查找本單位風險並定級、完善工作流程、界定各環節各崗位責任的基礎上制定內部控制操作規程。四是制訂內部控制專項檢查辦法和內部控制考核評價指標體系，推動完善人事管理、資產財務管理、內部審計等內部控制制度，進一步健全財政內部控制制度體系。
(二)切實推動內部控制制度有效執行。一是結合財政管理一體化信息系統和辦公自動化系統建設，將基本制度和相應辦法提出的內控理念、控制活動和控制措施固化在相關信息系統中，通過授權控制和流程式控制制防範業務風險，實現內部控制的程序化、常態化。二是組織人員參加省市組織的內控專題培訓，增強內部控制制度建設人員隊伍素質，切實推動財政系統內控機制落實。三是組織各股室(中心)開展內控日常檢查，匯總分析各股室(中心)內部控制中的新情況。四是組織內控有效性專項檢查和考核評價，督促各股室(中心)切實貫徹落實內部控制制度。
(三)指導和推動全區財政系統的內控體系建設。在完善局內部控制制度的同時，指導和推動全區財政系統的內控體系建設工作。
四、工作步驟
(一)動員部署階段(2016年4月1日-4月30日)
加強組織領導，建立健全工作機制。深入做好宣傳、發動、培訓和組織部署工作。
(二)制度建設階段(2016年5月1日-8月31日)
按照分事行權、分崗設權、分級授權，強化流程式控制制、依法合規運行的要求，結合財政工作實際，制定內部控制制度體系並組織論證評審後發布實施。
(三)落實實施階段(2016年9月1日-10月31日)
將內控理念、控制活動和控制措施固化在相關信息系統;組織開展內控日常檢查，切實推動內控機制落實。
(四)完善總結階段(2016年11月1日-12月31日)
指導和推動全區財政系統的內控體系建設，總結提升我區內部控制制度建設工作經驗和取得的成效，在有效執行基礎上，進一步完善內部控制制度並在全區財政系統推廣財政內控理念和具體制度辦法。
五、組織領導
成立局內部控制委員會(以下簡稱內控委)，負責確立局內部控制政策，審定重大風險和重要業務流程的管理制度，部署內部控制的重大事項和管理措施，指導和督促各鄉鎮(街道)、局各股室(中心)建立和完善內部控制制度、程序和管理措施。內控委主任由局長擔任，副主任由相關局領導擔任，委員由辦公室、監察室、監督檢查股(會計股)、預算股、國庫股、綜合股、行政政法股、科教文股、社保股、農業股(綜改股)、企業股(國資股、外經股)、經建股、農綜辦、政府采購辦(采購中心)、融資服務中心(債務管理股)、國庫支付中心(會計核算中心)等股室負責人組成。內控委定期或不定期召開會議，研究內部控制工作情況，審議風險事件定級和責任追究建議，提出加強和改進的措施。
內控委下設辦公室，承擔內控委日常工作。內控辦設在監督檢查股，由內控委成員股室(中心)有關人員組成，主任由分管監督檢查股的局領導兼任，內控辦成員由各股室(中心)指派專人負責。內控辦負責牽頭擬訂內部控制基本制度，審核相關風險內部控制辦法，審核各股室(中心)內部控制操作規程，對內部控制制度有效性進行檢查、考核和評價並向內控委報告，對風險事件進行調查並提出處理意見，對內部控制中存在的問題進行研究並制訂解決方案。
各鄉鎮(街道)參照同步開展，要按照要求和時間節點，結合實際細化工作方案，成立領導機構，強化工作部署落實，明確責任分工，切實推進財政系統內部控制制度建設。
六、職責分工
基本制度及風險內部控制辦法的擬訂和組織實施，由各有關股室(中心)分別牽頭負責。局監督檢查股牽頭內控辦工作，負責制定內部控制基本制度;預算股、國庫股分別牽頭負責制定預算編制及預算執行風險內部控制辦法，其中預算股牽頭負責制定預算編制風險部分，預算股、國庫股按照職責分工牽頭負責制定預算執行風險部分;辦公室牽頭負責制定法規及政策風險內部控制辦法、機關運轉及管理風險內部控制辦法和內部控制問責制度。在擬訂和組織實施專項風險管理辦法中，各牽頭單位之間應建立有效的溝通協調機制。
各股室(中心)負責本股室(中心)職責范圍內的內控管理工作。一是根據基本制度和相關風險內部控制辦法，制訂本股室(中心)內部控制操作規程，做好內控工作;二是各股室(中心)主要負責人對本股室(中心)職責范圍內的內控管理負總責，組織股室(中心)職責范圍內的內部控制制度和業務流程建設，三是各股室(中心)指定專人負責與內控辦的工作聯絡，配合內控辦的有關工作安排。
七、工作要求
(一)加強組織領導。各股室(中心)負責人是本股室(中心)內控工作第一責任人，要將建立和實施內部控製作為當前和今後一個時期的重要工作來抓，精心籌劃，周密安排，確保內控工作有序、有力、有效推進。
(二)認真抓好落實。各股室(中心)要認真查找股室(中心)風險並進行評估定級，通過界定各環節崗位職責，完善工作流程，制定完整的內部控制操作規程，並切實抓好落實。
(三)強化責任擔當。要堅持「一崗雙責」、「一案雙查」，各股室(中心)負責人要牢固樹立內控理念，積極引導幹部職工將內控意識貫穿於日常工作中，由「要我內控」變為「我要內控」，在股室(中心)內部營造良好的內控氛圍。
(四)加大檢查力度。內控辦要對各股室(中心)內部控制工作組織開展定期檢查和不定期檢查，及時發現內控薄弱環節、查找原因、堵塞漏洞。定期檢查一年一次，檢查的主要內容包括各股室(中心)內控制度建設、執行、風險事件應對及處理等情況。不定期檢查的內容由內控辦根據內控管理需要確定。檢查情況向內控委報告。
(五)完善問責機制。將內控結果運用於幹部選拔、任用、獎懲，以及單位和個人年度考核、評先等工作。對於違反內控制度規定，出現風險事故的責任單位和幹部職工必須嚴格執紀追責。
❽ 如何建立健全問責機制，推動"兩個責任"落實
1、扎緊「制度籠子」，健全作風改進機制。落實「兩個責任」，作風建設是保障。強化紀律約束，使作風建設和紀律建設同步推進，使紀律真正成為「帶電的高壓線」，促使幹部嚴格貫徹執行上級決策部署，堅決防止有令不行、有禁不止、各自為政、陽奉陰違。強化履職盡責，深入開展「崗位就是責任」專題教育，切實防止有崗不盡責、在崗不敬業、出工不出力等問題。
2、搭建廉政風險防控平台，健全內控制衡機制。落實「兩個責任」，監督制約是核心。以加強權力監督制約為主線，以風險管理為導向，深入推進內控機制建設，努力把內控機制打造成「制度籠子」的有效載體。堅持科學分權、過程式控制權、公開亮權的內控工作思路，扎實做好防控措施的動態管理和優化完善。
3、發揚「釘釘子」精神，健全督導落實機制。落實「兩個責任」，督導落實是關鍵。
1）、各級黨組和主要負責同志帶頭履行職責。實施黨風廉政建設主體責任「任務書工程」，建立明責、履責、問責的主體責任體系，著力解決黨組主體責任不清等問題。
2）、認真抓好班子成員「一崗雙責」的落實。對班子成員落實「一崗雙責」制定具有可操作性、可評價性的制度規定，將黨風廉政建設任務分解落實到分管領導、各部門、各單位，明確廉政建設責任。
3）、紀檢監察部門切實執好紀、問好責、把好關。在監督內容上，重點加強對貫徹落實中央八項規定精神、糾正「四風」，黨組執行民主集中制、「三重一大」事項決策以及幹部選拔任用等工作的監督。在監督方式上，對權力較為集中、廉政風險較大、群眾關注度高的重點事項，由全程參與向重點監督轉變，提升監督實效。
4、狠抓落地生根，健全責任追究機制。落實「兩個責任」，責任追究是抓手。
繼續加大問責力度，嚴格落實黨風廉政建設責任制，嚴格實施責任追究辦法，形成責任分解、檢查監督、倒查追究的完整鏈條。對抓黨風廉政建設和反腐敗工作不力的單位或部門，嚴格責任追究，既追究當事人的責任，又倒查追究相關領導的責任。健全完善信訪舉報、案件線索報告和輿情處置等制度，加強函詢和誡勉談話，注重抓早抓小，防止小問題演變成大問題。