工行內控手冊
① 工行內部業務部門如何承擔責任最高院案例
工行內部審計職能由內控合規部門和內部審計部門共同行使。內控合規部內門由總行、一級分行、容二級分行三級組織構成，主要承擔內部控制、合規管理、操作風險和常規審計幾大職能，各級內控合規部門由本級行長領導。另外，總行在董事會下設立了內審局，並在全國設立了十個跨越區域的內審分局，專門承擔常規審計項目，直接對總行負責。
② 誰有工商銀行的員工手冊，發一下，部門規章也行
不是我BS LZ這些都是內部資料，員工領取的時候在封面都有寫明內部資料不得傳閱！如果真的有工行員工給你答案肯定都是不稱職的員工！！網上肯定是找不到的！
③ 工商銀行內控合規工作包括哪些內容
內控合規工作重點為以下方面：
一是全面推進全行內控體系建設，提升內控管理水平；
二是完善合規管理體系，強化各項合規管理工作；
三是增強操作風險識別評估監測能力，有效發揮操作風險管理職能；
四是創新監督檢查模式，增強監督檢查效果；
六是加強外部監管聯絡配合，充分利用外部審計檢查成果。
(3)工行內控手冊擴展閱讀：
樹立主動合規意識，克服被動合規心理。合規是銀行業穩健運行的基本內在需求，也是銀行文化的重要組成部分。
第一，在銀行員工中樹立合規人人有責、主動合規意識、合規創造價值等理念，讓員工接觸到每一筆業務時，就要想到必須進行合規風險的審查，倡導主動發現和暴露合規風險隱患或問題，以便及時整改。
第二，合規文化是由一整套的制度、方法和工具支持的，這需要銀行加強規章制度的後評價。針對發現的問題相應地在業務政策、行為手冊和操作程序上進行適當的改進，以避免任何類似違規事件的發生和糾正已發生的違規事件，並對相關責任人給予必要的懲戒措施。
如果發現了合規風險而隱瞞不報，一旦被內審部門或外部監管者查實，隱瞞不報者一定要受到更加嚴厲的懲罰；而對於主動報告問題或隱患的，則可以視情況減輕處罰，甚至免責乃至給予獎勵。
第三，要將績效考核機製作為培育合規文化的重要組成部分，以充分體現商業銀行倡導合規經營和懲處違規的價值觀念。
④ 工商銀行內部控制制度及其原因
各行要建立有效的內部監督系統，建立各項業務風險評價、內部控制的檢查評價機制和對違規違章行為的責任追究機制，及時發現問題並堵塞漏洞，有效防止內部侵吞、挪用和外部盜竊、詐騙。凡違反規章制度的，必須做出嚴肅處理，包括：批評教育、經濟處罰、通報批評、調離工作崗位、行政處分，觸犯刑律的移交司法機關追究刑事責任。各級經營機構及部分負責人應牢固樹立內控風險意識，對管轄行處及分管業務的內部控制狀況負責，對由於內控不嚴所形成的風險損失承擔領導責任。
⑤ 工行內部控制三大目標是什麼
（1）經營的效果和效率
（2）財會報告的可靠性
（3）對現行法規的遵守
參照各國回的有關理論，在答內控定義中進一步強調董事會和高級管理層對內控的影響，強調組織中的所有各級人員都必須參加內控過程，對內控產生影響。把內控的三大目標分解為操作性目標、信息性目標和合規性目標。操作性目標不只針對經營活動，而且包括其他各種活動；在信息性目標中還把管理信息包括了進來，明確要求實現財務和管理信息的可靠性、完整性和及時性。
內控的三大目標滿足不同的需要，又相互交叉。在操作性目標中，經營的「效果」是根據實際產出與預期計劃的產出比較而言的；經營的「效率」是根據實際產出與實際投入比較而言的。此外，公司不能為實現經營性目而不遵從法規，也不能為實現合規性目標或操作性目標而違反財務和管理信息的可靠性、完整性和及時性。
⑥ 省工行內控合規部節假日需要加班嗎
不需要加班。
⑦ 有關工商銀行內部控制的論文可參考的教科書有
論文又叫說理文，它是一種
剖析事物、論述事理、發表意見、提出主
張的文體。作者通過擺事實、講道理、
辨是非等方法，來確定其觀點正確或錯誤，樹立或否定某種主張。議論文應該觀點明確、論據充分、語言精煉、論證合理、有嚴密的邏輯性。
⑧ 工行內控一句話用一句話概括內控
業務發展內控護航。
⑨ 誰有工商銀行的信貸管理手冊電子版謝謝了
內部文件是不可能有電子版^_^