社保局內控制度實施方案

❶ 社保內部控制實施細則

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一、領導小組
組長：丁xx總會計師
副組長：江xx預算股股長
王xx會計股(行政審批股)股長
成員：衛xx綜合股股長
汪xx行財股股長
曹xx社保股股長
余xx農業股股長
查xx經建股股長
查xx企業股股長
領導小組負責組織領導全縣內部控制基礎性評價的實施工作，研究解決實施工作中出現的重大問題，指導建立適合我縣實際情況的內部控制基礎性評價體系。
二、領導小組辦公室
內部控制基礎性評價工作領導小組下設辦公室，辦公室工作由會計股牽頭，王慧兼任辦公室主任。負責制定內部控制基礎性評價工作實施方案，指導督查評價工作有效開展，協調工作中遇到的問題，匯總評價工作報告以及其他日常事務。
2016年行政事業單位內部控制基礎性評價報告範本二：
縣直各單位，各鄉鎮財政所、分局：
為貫徹落實省財政廳、監察廳、審計廳《關於全面推進行政事業單位內部控制建設的實施意見》(財會〔2016〕212號)文件精神，進一步指導和促進各單位開展內部控制建立和實施工作，根據財政廳《關於開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，結合我縣實際，提出如下工作方案：
一、工作目標
內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的「摸底」評價。通過開展內部控制基礎性評價工作，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;同時，發現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，通過「以評促建」的方式，推動各單位於2016年底前如期完成內部控制建立與實施工作。
二、基本原則
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿於單位的各個層級，確保對單位層面和業務層面各類經濟業務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防範可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優先選取涉及金額較大、發生頻次較高的業務。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環節和風險隱患，特別是已經發生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足於單位的實際情況，與單位的業務性質、業務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環境相適應，並採用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。
三、主要任務
(一)組織動員。各行政事業單位應當於2016年8月中旬，全面啟動本單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內部控制基礎性評價工作。
(二)開展評價。各行政事業單位應當於2016年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔20xx〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)，組織開展內部控制基礎性評價工作。
(三)評價報告及其使用。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告(參考格式見附件4)向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在2016年底前順利完成內部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向對比，通過對比發現本單位內部控制建設的不足和差距，並有針對性地加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。
縣直部門應當在部門本級及各所屬單位內部控制基礎性評價工作的基礎上，對本部門的內部控制基礎情況進行綜合性評價，形成本部門的內部控制基礎性評價報告，作為2016年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。
(四)總結經驗。縣直各單位、各鄉鎮財政所(分局)應當於2016年11月20日前，向縣財政局(會計股)報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告。總結報告內容包括本單位及系統開展內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關要求
(一)加強組織領導。成立霍邱縣行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組(名單附後，附件1)，負責具體組織實施我縣內部控制基礎性評價工作。縣直各單位、鄉鎮財政所(分局)要成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促。各行政事業單位要充分認識做好內部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內部控制基礎性評價工作的組織領導。在建立實施內部控制的基礎上，認真對照，真實完整地填寫內部控制基礎性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳督查。縣直各單位，各鄉鎮財政所(分局)要切實加強對本單位本地區內部控制基礎性評價工作的宣傳督查。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價表和評價報告，總結經驗成果。要加強對本單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。
(三)加強協調聯動。財政、監察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，協調聯動，建立聯合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進經驗與做法，發揮先進單位的示範帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。

❷ 社保城鄉居民內部控制制度建設

1、社會保險基金是一項民生基金，高度重視社會保險基金管理，是反腐倡廉工作的重點。
2、加強基礎管理，提升經辦管理服務能力，保證人民利益，加強社會人力資源管理工作。
3、加大監督管理力度，規范基金安全運行。健全經辦機構內部控制制度建設，進一步發揮社保基金監督委員會作用，加大檢查力度，確保社保基金安全運行

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❸ 人力資源和社會保障局內部控制制度

人力資源內部控制是指對人力資源規劃與設計、招聘與配置、培訓與開發、薪酬與專福利，考核與評價、屬勞動關系管理等六大模塊進行全面監控和管理。
通過人力資源管理的內部控制，對人力資源進行有效的規劃和配置，充分做到因崗設人，人崗匹配，減少人力資源的浪費，充分調動員工的工作積極性，全面提高員工隊伍素質，實現人力資源戰略目標。

❹ 如何做好社保內控制度建設

加強社會保險基金內控制度建設，確保基金安全完整，是維護廣大社會保障對象合法權益和社會穩定的需要，也是社會保險執行及監管部門迫切需要解決的問題。建議之一：落實《社會保險法》，統一社保經辦政策。應依據《社會保險法》等相關法律的規定，將機關事業單位社會保險統一納入到法律的規范監督之下。同時上級主管部門也應在社保經辦部門經辦管理科學化、規范化、程序化上統一政策，不能讓「一地一策」現象長期並存。建議之二：完善監督制度，加強社會保險基金的行政監督和社會監督。設置內部稽核科室，配備專業人員負責監督工作。建立經常性的監督檢查制度，依照規定程序，實施社會保險基金監督。建立社保基金信息披露制度，保障公眾獲得社保基金信息和對社保基金運行情況進行監督的權利。 通訊員：趙傑

❺ 社會保險內控實施細則

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首先，內控風險管理是一個內管控過程，而不容是停留在規章制度中的教條，因而企業、單位中的每一個員工、每一個崗位、每一個流程都屬於內控管理的一部分。
建立內控管理分析制度，先要要找出社會保險內控管理的「風險點」，包括崗位職責是否有交叉；業務銜接是否存在漏洞隱患；健全規章制度；內控環境建設；優化管控過程實現管控體系。
建議建立內控管理制度的步驟：
1.內控評測——提高內控評測的質量與效率；
2.缺陷整改——實現內控管理持續跟蹤，解決部門間配合問題；
3.報告呈現——保證內控管理的實時性；。
本來想提及自動化管理的部分，但感覺不太適應樓主的提問。
如果資金充裕的話，建議找專業的風險管理評估公司做專業質詢。

❻ 事業單位內部控制實施方案怎麼寫

【2016年事業單位內部控制工作方案】
為了貫徹落實依法治國基本方略，加強內部權力制約，有效防控廉政風險和行政風險，根據上級財政工作會議有關要求，現就進一步加強我局內部控制制度體系建設制定如下工作方案。
一、總體要求
按照黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關於全面推進依法治國若乾重大問題的決定》中關於「加強對政府內部權力的制約，是強化對行政權力制約的重點。對財政資金分配使用、國有資產監管、政府投資、政府采購、公共資源轉讓、公共工程建設等權力集中的部門和崗位實行分事行權、分崗設權、分級授權、定期輪崗，強化內部流程式控制制，防止權力濫用」的要求，以及省市財政部門的工作部署，加快推進財政內控工作，建立健全高效有序的內部控制運行體系。
二、工作目標
通過查找、梳理、評估財政業務及管理中的各類風險，制定、完善並有效實施一系列制度、流程、程序和方法，對財政工作風險進行事前防範、事中控制、事後監督和糾正，提高內部管理水平，達到以下目標：
(一)嚴肅行政紀律，提高工作質量和效率，有效履行財政職能，貫徹落實好黨中央、國務院、上級財政部門和區委、區政府的決策部署。
(二)各項政策與規章制度符合國家法律法規規定並得到有效貫徹執行，各項財政業務活動合法合規。
(三)嚴格遵守廉潔從政規定，防範舞弊和預防腐敗，提高財政資金的安全性、規范性、有效性。
(四)預決算報告和相關報告、工作記錄和其他管理信息真實完整。
三、 工作內容
各股室(中心)要按照以下的內容，扎實推進內控制度建設。
(一)穩步推進內部控制體系建設。一是制定指導各股室(中心)建立和實施內部控制的基本制度。二是根據基本制度以及職責范圍，結合局廉政風險防控制度制定法規及政策風險、預算編制及執行風險、機關運轉及管理風險(含公共關系、信息管理、崗位利益沖突)等風險內部控制辦法。三是各股室(中心)根據基本制度和風險內部控制辦法，在查找本單位風險並定級、完善工作流程、界定各環節各崗位責任的基礎上制定內部控制操作規程。四是制訂內部控制專項檢查辦法和內部控制考核評價指標體系，推動完善人事管理、資產財務管理、內部審計等內部控制制度，進一步健全財政內部控制制度體系。
(二)切實推動內部控制制度有效執行。一是結合財政管理一體化信息系統和辦公自動化系統建設，將基本制度和相應辦法提出的內控理念、控制活動和控制措施固化在相關信息系統中，通過授權控制和流程式控制制防範業務風險，實現內部控制的程序化、常態化。二是組織人員參加省市組織的內控專題培訓，增強內部控制制度建設人員隊伍素質，切實推動財政系統內控機制落實。三是組織各股室(中心)開展內控日常檢查，匯總分析各股室(中心)內部控制中的新情況。四是組織內控有效性專項檢查和考核評價，督促各股室(中心)切實貫徹落實內部控制制度。
(三)指導和推動全區財政系統的內控體系建設。在完善局內部控制制度的同時，指導和推動全區財政系統的內控體系建設工作。
四、工作步驟
(一)動員部署階段(2016年4月1日-4月30日)
加強組織領導，建立健全工作機制。深入做好宣傳、發動、培訓和組織部署工作。
(二)制度建設階段(2016年5月1日-8月31日)
按照分事行權、分崗設權、分級授權，強化流程式控制制、依法合規運行的要求，結合財政工作實際，制定內部控制制度體系並組織論證評審後發布實施。
(三)落實實施階段(2016年9月1日-10月31日)
將內控理念、控制活動和控制措施固化在相關信息系統;組織開展內控日常檢查，切實推動內控機制落實。
(四)完善總結階段(2016年11月1日-12月31日)
指導和推動全區財政系統的內控體系建設，總結提升我區內部控制制度建設工作經驗和取得的成效，在有效執行基礎上，進一步完善內部控制制度並在全區財政系統推廣財政內控理念和具體制度辦法。
五、組織領導
成立局內部控制委員會(以下簡稱內控委)，負責確立局內部控制政策，審定重大風險和重要業務流程的管理制度，部署內部控制的重大事項和管理措施，指導和督促各鄉鎮(街道)、局各股室(中心)建立和完善內部控制制度、程序和管理措施。內控委主任由局長擔任，副主任由相關局領導擔任，委員由辦公室、監察室、監督檢查股(會計股)、預算股、國庫股、綜合股、行政政法股、科教文股、社保股、農業股(綜改股)、企業股(國資股、外經股)、經建股、農綜辦、政府采購辦(采購中心)、融資服務中心(債務管理股)、國庫支付中心(會計核算中心)等股室負責人組成。內控委定期或不定期召開會議，研究內部控制工作情況，審議風險事件定級和責任追究建議，提出加強和改進的措施。
內控委下設辦公室，承擔內控委日常工作。內控辦設在監督檢查股，由內控委成員股室(中心)有關人員組成，主任由分管監督檢查股的局領導兼任，內控辦成員由各股室(中心)指派專人負責。內控辦負責牽頭擬訂內部控制基本制度，審核相關風險內部控制辦法，審核各股室(中心)內部控制操作規程，對內部控制制度有效性進行檢查、考核和評價並向內控委報告，對風險事件進行調查並提出處理意見，對內部控制中存在的問題進行研究並制訂解決方案。
各鄉鎮(街道)參照同步開展，要按照要求和時間節點，結合實際細化工作方案，成立領導機構，強化工作部署落實，明確責任分工，切實推進財政系統內部控制制度建設。
六、職責分工
基本制度及風險內部控制辦法的擬訂和組織實施，由各有關股室(中心)分別牽頭負責。局監督檢查股牽頭內控辦工作，負責制定內部控制基本制度;預算股、國庫股分別牽頭負責制定預算編制及預算執行風險內部控制辦法，其中預算股牽頭負責制定預算編制風險部分，預算股、國庫股按照職責分工牽頭負責制定預算執行風險部分;辦公室牽頭負責制定法規及政策風險內部控制辦法、機關運轉及管理風險內部控制辦法和內部控制問責制度。在擬訂和組織實施專項風險管理辦法中，各牽頭單位之間應建立有效的溝通協調機制。
各股室(中心)負責本股室(中心)職責范圍內的內控管理工作。一是根據基本制度和相關風險內部控制辦法，制訂本股室(中心)內部控制操作規程，做好內控工作;二是各股室(中心)主要負責人對本股室(中心)職責范圍內的內控管理負總責，組織股室(中心)職責范圍內的內部控制制度和業務流程建設，三是各股室(中心)指定專人負責與內控辦的工作聯絡，配合內控辦的有關工作安排。
七、工作要求
(一)加強組織領導。各股室(中心)負責人是本股室(中心)內控工作第一責任人，要將建立和實施內部控製作為當前和今後一個時期的重要工作來抓，精心籌劃，周密安排，確保內控工作有序、有力、有效推進。
(二)認真抓好落實。各股室(中心)要認真查找股室(中心)風險並進行評估定級，通過界定各環節崗位職責，完善工作流程，制定完整的內部控制操作規程，並切實抓好落實。
(三)強化責任擔當。要堅持「一崗雙責」、「一案雙查」，各股室(中心)負責人要牢固樹立內控理念，積極引導幹部職工將內控意識貫穿於日常工作中，由「要我內控」變為「我要內控」，在股室(中心)內部營造良好的內控氛圍。
(四)加大檢查力度。內控辦要對各股室(中心)內部控制工作組織開展定期檢查和不定期檢查，及時發現內控薄弱環節、查找原因、堵塞漏洞。定期檢查一年一次，檢查的主要內容包括各股室(中心)內控制度建設、執行、風險事件應對及處理等情況。不定期檢查的內容由內控辦根據內控管理需要確定。檢查情況向內控委報告。
(五)完善問責機制。將內控結果運用於幹部選拔、任用、獎懲，以及單位和個人年度考核、評先等工作。對於違反內控制度規定，出現風險事故的責任單位和幹部職工必須嚴格執紀追責。

❼ 社保局內控管理規范

保險小編幫您解答，更多疑問可在線答疑。

加強社會保險基金內控制度建設，確保基金安全完整，是維護廣大社會保障對象合法權益和社會穩定的需要，也是社會保險執行及監管部門迫切需要解決的問題。建議之一：落實《社會保險法》，統一社保經辦政策。應依據《社會保險法》等相關法律的規定，將機關事業單位社會保險統一納入到法律的規范監督之下。同時上級主管部門也應在社保經辦部門經辦管理科學化、規范化、程序化上統一政策，不能讓「一地一策」現象長期並存。建議之二：完善監督制度，加強社會保險基金的行政監督和社會監督。設置內部稽核科室，配備專業人員負責監督工作。建立經常性的監督檢查制度，依照規定程序，實施社會保險基金監督。建立社保基金信息披露制度，保障公眾獲得社保基金信息和對社保基金運行情況進行監督的權利。通訊員：趙傑

❽ 社會保險內部控制制度

人力資源內部控制是指對人力資源規劃與設計、招聘與配置、培訓與開發、版薪酬與權福利，考核與評價、勞動關系管理等六大模塊進行全面監控和管理。
通過人力資源管理的內部控制，對人力資源進行有效的規劃和配置，充分做到因崗設人，人崗匹配，減少人力資源的浪費，充分調動員工的工作積極性，全面提高員工隊伍素質，實現人力資源戰略目標。

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