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合規內控崗面試題

發布時間: 2021-02-14 05:26:00

⑴ 哪個APP有內控與合規的題庫

這科目我都沒聽過,不過我知道哪裡有,「題多多」,那是我見過較全面的題庫,基本上各行各業的題庫都有
希望我的回答能幫助你,望採納

⑵ 銀行合規風險部招考面試題

銀行一般是統一面試的,不會一個部門單獨出題單招的。
可以參考下面試的題目。
對了,你是哪個銀行的面試?

⑶ 前輩,您好!請問平安保險內勤法律合規崗面試大概的內容是什麼

沒什麼內容的,面試題目都是考官隨意而起的,很多都是在開始面試前才確定。打分主要也是憑印象,你自己表現正常一點,別緊張,坦然面對即可。你想提前准備都不可能,別人要看的就是你的臨場表現。

⑷ 平安保險的合規崗面試,終面的筆試內容和面試內容是什麼啊

校園招聘?
校招的倒數第二次或最後一次一般是無領導討論。只有這個是比較傳統的,其餘的,都是一般的問題。但是我個人認為,合規崗最刁鑽的問題是,如果發現自己的朋友、親戚、同學、上級領導有違規行為怎麼處理。

⑸ 合規經理崗位職責

合規經理崗位職責
1. 負責公司相關內控制度、業務流程、合同協議、新業務、新產品方案等進回行答合規審查;
2. 負責風控合規部門的相關管理;
合規經理面試題
網路一下:「job006面試題網」或job006,那裡有合規經理崗位職責和合規經理面試題

⑹ 求怎樣面試內控稽核人員的試題謝謝!

內部控制是指經濟單位和各個組織在經濟活動中建立的一種相互制約的業務組織形式和職責分工制度。內部控制的目的在於改善經營管理、提高經濟效益。

內部控制的基本結構
包括:控制環境、會計系統、控製程序三個方面。 一般來說,企業資金的內部控制體系主要可以分為事前防範,事中控制和事後監督三個環節。
事前防範

首先,企業需要建立一套嚴格的內控規章制度,包括《企業財務管理辦法》、《企業預算管理暫行辦法》、《資金計劃管理辦法》、《企業資金授權審批管理辦法》等一些與資金管理相關的制度。
在企業的資金管理過程中,要合理設置職能部門,明確各部門的職責,各司其職,建立財務控制和職能分離體系。充分考慮不兼容職務和相互分離的制衡要求。各部門、各崗位形成相互制約、相互監督的格局。
另外企業還應當建立嚴格的審批手續,授權批准制度,以減少某些不必要的開支。明確審批人對資金業務的授權批准方式、許可權、程序、責任和相關控制措施,規定經辦人辦理資金業務的職責范圍和工作要求。
事中控制

事中控制主要體現在保障貨幣資金安全性、完整性、合法性和效益性資金安全性控制。其范圍包括現金、銀行存款、其他貨幣資金、應收應付票據的控制。主要方法有:賬實盤點控制、庫存限額控制、實物隔離控制等。
事後監督

在資金管理過程中,除事前防範,事中控制環節之外,資金的事後監督也是必不可少的環節。
在每個會計期間或每項重大經濟活動完成之後,內部審計監督部門都應按照有效的監督程序,審計各項經濟業務活動,及時發現內部控制的漏洞和薄弱環節;各職能部門也要將本部門在該會計期間或該項經濟活動之後的資金變動狀況的信息及時地反饋到資金管理部門,及時發現資金的籌集與需求量是否一致,資金結構、比例是否與計劃或預算相符,產品的賒銷是否嚴格遵守信用政策,存貨的控制是否與指標的一致,人、財、物的使用是否與計劃或預算相符,產品的生產是否根據計劃或預算合理安排等。
這樣既保證了資金管理目標的適當性和科學性,也可根據反饋的實際信息,隨時採取調整措施,以保證資金的管理更為科學、合理、有效。同時,將各部門的資金管理狀況與部門的業績指標掛鉤,做到資金管理的責、權、利相結合,調動資金管理部門和職工的積極性,更好地進行資金管理。

⑺ 當前在體制改革後,支行內控合規工作存在哪些問題最突出的問題是什麼

一是抓好精品審計項目工作。根據省行「關於印發《中國工商銀行山東省分行精品審計項目評選試行辦法》的通知」要求,認真做好合規檢查、內控評價、常規審計及非現場審計等檢查工作,進一步提高檢查效果、質量和工作水平,促進內控合規工作標准化、規范化,更好地發揮監督保障作用。 二是抓好《檢查發現問題匯編》。對該行各項檢查發現的問題進行認真梳理匯編,做到舉一反三,不斷增強員工防範意識和責任意識,從根本上解決屢查屢犯的問題,進一步提高操作風險防控水平。 三是抓好反洗錢工作。按照省行和當地人民銀行關於反洗錢的工作要求,抓好當前的反洗錢工作,加強分析識別,提高可疑交易、可疑行為報告的數量和質量。 四是抓好信息反映工作。充分利用《內控合規工作動態》作為轄內通報內控工作動態、交流內控管理經驗、傳播內控文化的和載體,加強與各行的信息交流,促進內控合規管理工作不斷加強。 五是抓好技術比賽工作。按照省行要求,早行動、早准備,及時將有關內控合規網路題庫中內部審計、合規管理、內部控制、反洗錢和案例分析等有關內容復印分冊,做到人手一份,加強學習,不斷提高從業人員的綜合業務素質和工作技能。

⑻ 如何面試銀行合規管理及風控部總經理

尊敬的領導,評委:
大家好,感謝組織上提供這次競聘機會,使我們每個人都有機會站在這個平台上,正視自己,挑戰自己,超越自己!有句名言說得好:「沒有比腳更長的路,沒有比人更高的山」。只要我們能夠邁出堅定的腳步,勇於超越,就一定能夠實現自己的夢想。今天,我就是為了實現自己的夢想而來,我競聘的崗位是銀行合規部總經理,我希望能夠在這一崗位上發揮自己的優勢和專長,為我行做出更大的貢獻。
下面,我簡單介紹一下我的個人情況,希望能夠贏得各位的支持與信任。
我叫***,今年**歲,(黨員),**學歷,經濟師職稱。我於XXXX年進入金融系統。在XX銀行工作了*年,先後從事**/**/**、分理處副主任、會計科副科長、支行財會部主任兼總稽核等職務。XXXX年,我有幸加入XX銀行,在XX這個大家庭里,我從基層團隊組長做起,先後擔任營業部會計主管、支行運營經理以及***主任等職務。自XXXX年加入XX以來,由於我工作認真負責、業績表現突出,曾先後多次獲得個人榮譽稱號。
各位領導,今天我之所以參加這次競聘,主要源於我熱愛這份工作,並且有做好這份工作的強烈信心。首先,我從事基層銀行業務管理工作多年,熟悉銀行傳統業務和現代業務。其次,我對分行的組織結構、網點布局;人員配備、勞動組合;職能發揮、市場開拓;隊伍建設、思想工作;內控管理、後勤保障等方面都有較深的了解和研究。特別是在作業中心任主任期間,積累了很多的內控管理經驗。再次,我淡泊名利,身無不良習氣,自認是個有肯奉獻、有膽識、對事業執著和處事機敏的人,而這些堪稱是一個優秀的部門負責人必備的品質。最後,我比較熟悉合規部的實際情況。正是鑒於以上原因,我信心十足地參加本次競聘!
眾所周知,既然是競聘必然會「有上有下」,而只有對我行的發展作用最大的競聘者才應該最終留下來。那麼,我的優勢在哪裡呢?「事實勝於雄辯」,我將結合自己的工作經歷,從以下五個方面進行匯報:
第一,我熱愛事業,有強烈的責任心和事業心,具有過硬的綜合素質。我在銀行戰線上工作已近XX年了,始終注重加強自身政治修養,做事堅持原則,思想進步,生活作風正派,工作遵紀守法。此外,我還認真學習和領會國家關於銀行業發展的路線、方針和政策,增強了金融工作者的使命感和責任感,牢固樹立了金融工作者的形象。另外,無論從事哪一個崗位,我都能以端正的工作態度、強烈的責任心和事業心,在第一時間內適應和接受新崗位,吃苦耐勞、兢兢業業。曾於XXXX年被評為分行先進個人、XXXX年被評為分行優秀員工、XXXX年還被評為分行工會積極分子。
第二,近XX年的工作經歷,具有較高的專業理論水平、扎實的業務功底,和豐富的實踐經驗。XX年來,從基層到管理,我從事過多個崗位,踏實好學肯鑽研的個性使我積累了我人生極為寶貴的技能、學識與經驗。我在X行XX分理處任副主任期間,該分理處在整個XX省分行的各個網點中名列榜首,並被譽為省行級「星級網點」、「青年文明號」等光榮稱號。我在X行市南二支行財會部擔任副主任、主任兼總稽核等職期間,個人年度考評連續獲A級,所帶領部室曾榮獲XXXX年行內績效考核第一名、先進集體等榮譽,所在支行榮獲全市績效考核XX年度排名第一,XX年度排名第三的好成績。來到XX後,我曾負責營業部後台清算與業務管理,積極投入分行開業前准備、開業驗收、628系統轉培訓、系統參數設置及新系統上線等重要工作。就職分行運營部作業中心主任後,依靠多年過硬、扎實、全面的業務功底,作業中心業務質量明顯提高,我個人被評為總行先進運營工作者、我所帶領的團隊被評為總行運營條線溝通協作先進團隊。
第三,我熟悉行業法規,風險識別及風險把控能力強,具備一定的合規風險管理水平。我熟悉金融政策、法律、監管以及反洗錢規定。在X行市南二支行兼任總稽核期間,我多次參與過公金、個人、風險,以及財務等各個專業條線的業務檢查與督導、參與了省行組織的拉網式全面檢查以及各類業務風險點,以及各項規章制度的完善和制定等工作,具備了一定的風險管控能力和綜合業務水平。加入XX以後,我在會計基層管理崗位上,認真履行運營經理的崗位職責,負責日常會計核算與監督檢查,各類規章制度與操作辦法的修訂與實施,具備了豐富的實踐經驗;大大提升了自己的基層的風險管控能力。
第四,*年管理崗位的磨礪,使我具有較強的組織管理能力和對外協調能力。我曾在X行做過近X年的部門管理,在本行又先後從事過營業部會計主管、支行運營經理等職務,從而積累了豐富的管理經驗。無論是人員定位,資源整合崗位配置,還是按需組建業務團隊,我都輕車熟路。在擔任我分行運營部作業中心主任以來,我通過健全考核辦法,出台獎罰政策,建立員工手冊及管理檔案,實施團隊積分,開展內部競賽等措施,極大的促進了部門各項業務的良性發展,調動了員工的工作積極性,經過近X年的努力,部門及分行各項集中業務質量明顯提高,員工協作意識與業務水平明顯改善,團隊整體作戰能力及團隊凝聚力也得到了進一步的增強,部門合規文化的踐行也已初見成效。
第五,我的綜合分析與文字處理能力、辦公軟體與計算機應用能力均能達到崗位要求。我能夠熟練使用辦公軟體及我行操作系統,能夠順暢地進行計算機應用與簡單維修,另外,我曾先後參加過總行組織的《會計出納知識題庫》和《會計出納操作及運行管理制度規范》的編寫工作,個人的文字處理及業務分析能力也得到了加強。
如果這次競聘成功,說明我的施政觀點、業務主張、工作能力和處事原則得到了大家的認可。我將十分珍惜我人生旅途中的一次拼搏機會,竭盡全力當好**負責人。力爭在短期內,把分行合規部推上一個新台階。為了實現這一目標,我將主要採取以下措施。
(一)多管齊下在行內倡導和培育良好的合規文化。我將協助分行行長實施有效的合規風險管理,帶領合規部通過網站開辟合規文化建設專欄,定期編發合規文化建設專刊等手段,宣傳有關合規政策和監管文件,普及合規知識和理念;在分行內開展爭做「合規標兵」、創建「合規風險管理示範單位」、舉辦「合規文化建設文藝展演」等形式,傳導合規知識,增強全員合規經營意識,營造良好的合規文化氛圍;提高合規風險管理的有效性,扎實推進合規文化建設。
(二)完善合規管理機制,制定完善的合規風險管理流程和規章制度。我將從流程管理、崗責體系、績效管理等方面入手,探索合規管理新途徑,有效發揮不同層次合規風險管理崗位的管理監督職能,讓其承擔起平行制約和行為監督的責任,協調和處理好各經營單位針對業務發展和合規風險管控之間的關系,使合規風險管理涵蓋各業務領域,實現對風險的全面?及時監控。進一步優化合規風險管理流程,實現合規風險管理與業務管理的平行作業,提高合規風險管理的效率。同時,要建立科學的風險決策流程,確保對合規風險的及時預警。
(三)建立嚴謹規范的制度體系,引導合規風險管理工作的有序開展。一是結合全行《合規手冊》的推廣應用,對現有制度進行清理,制訂統一的《業務操作指南》;二是從制度審查把關,要求業務部門在出台和修改制度前充分調研,廣泛聽取意見,並及時向業務部門反映執行制度的情況,實現上下聯動,避免制度因脫離實際情況而朝令夕改,維護制度的權威性和嚴肅性;三是及時進行管理制度的梳理歸納,對全行歷年來的規章制度進行後評估。把各類基本制度、管理辦法、實施細則、操作規程的健全性、有效性和貫徹落實情況作為監督、檢查和評價的重要內容,從強化流程式控制制入手,對風險控制點和關鍵環節進行了重點評估,及時發現並彌補制度設計和執行上的缺陷,不斷完善和改進制度體系。
(四)加強合規風險監測,探索合規風險監測方法,確保總行各項內控措施得到貫測。我將根據總行合規政策和總行業務條線合規計劃,對分行全轄內業務部門和營業網點的合規風險進行監測,一是建立從業人員不良信息資料庫,收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據,及時分析預警可能發生的合規風險;二是通過現場審核或非場審核對各項政策和程序的合規性進行測試,詢問政策和程序存在的缺陷,及時予以糾正;三是將合規納入績效考核范圍,通過激勵約束機制,體現對合規價值的鼓勵和重視,將合規風險管理能力作為考核評價各部門、分支機構負責人的重要內容。四是協助總行合規部和專業條線合規部門對分行的合規監控與測試,揭示和報告內控薄弱環節,跟蹤整改措施。通過以上措施,確保總行各項內控措施得到貫測,實現領導上重視,執行上有力。
(五)建設高素質的員工隊伍,奠定實施合規風險管理的人力資源基礎。我上任後,將加快對合規風險管理人才的培育,對員工進行持續有效的定期合規培訓、新員工合規培訓,建立高素質復合型的合規風險管理隊伍,以加強對金融交叉產品和衍生產品的風險識別、度量和控制,使整個合規風險管理隊伍在風險管理知識和能力上時刻保持先進性和實用性。
(六)牢固樹立服務意識,做好日常合規咨詢。我將積極為基層開展業務出謀劃策、排憂解難,為各業務部門提供合規咨詢、合規提示、新產品合規審核、報批報備材料及發文合規審核、操作流程、管理辦法修改調整合規審核等;寓管理於服務之中,為業務發展提供參考指導。
各位評委,各位領導,洋洋灑灑數千言,或許未能盡述我對作好今後工作的諸多設想,然而卻足以表達我對事業的執著和對我行的熱愛。我有激情,有膽識,有思想,有韌勁,更有一顆上進心。如果競聘成功,我必將以更大的干勁迎接挑戰,超越自我,在新的工作崗位上用行動詮釋我今天的話語,以百倍的信心和努力,為事業的發展貢獻自己的力量,向各位領導和評委交上一份滿意的答卷!如果競聘失敗,我也不會失落和難過,我將向成功的同志學習,找差距,查不足,勵精圖治,創新發展,與各位攜手共創我行新輝煌!
我的演講完畢,謝謝各位的支持!

⑼ 如何面試銀行合規管理及風控部總經理

你需要完美的表達出自己內心當中所想的。

比如:

一、知人善任:管理的其實是就是管事理人,但"理"人應該放在前面,因為把人給"理"好了,事自然而然的就成了。所以管理歸根結底是要把人給「理好"。如何理好人。其實就是要知人善任。

二、制度流程建設:員工放在合適的位置上,再配以科學的管理制度及流程。那麼員工之間的配合效率就會非常的高。制度流程建設的目的就是要發揮組織的能量。

⑽ 如何做好內控合規工作

一是抓好精品審計項目工作。根據省行「關於印發《中國工商銀行山東省分行精品審計項目評選試行辦法》的通知」要求,認真做好合規檢查、內控評價、常規審計及非現場審計等檢查工作,進一步提高檢查效果、質量和工作水平,促進內控合規工作標准化、規范化,更好地發揮監督保障作用。 二是抓好《檢查發現問題匯編》。對該行各項檢查發現的問題進行認真梳理匯編,做到舉一反三,不斷增強員工防範意識和責任意識,從根本上解決屢查屢犯的問題,進一步提高操作風險防控水平。 三是抓好反洗錢工作。按照省行和當地人民銀行關於反洗錢的工作要求,抓好當前的反洗錢工作,加強分析識別,提高可疑交易、可疑行為報告的數量和質量。 四是抓好信息反映工作。充分利用《內控合規工作動態》作為轄內通報內控工作動態、交流內控管理經驗、傳播內控文化的平台和載體,加強與各行的信息交流,促進內控合規管理工作不斷加強。 五是抓好技術比賽工作。按照省行要求,早行動、早准備,及時將有關內控合規網路題庫中內部審計、合規管理、內部控制、反洗錢和案例分析等有關內容復印分冊,做到人手一份,加強學習,不斷提高從業人員的綜合業務素質和工作技能。

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