內控自評及下一年工作

『壹』 完整的內部控制自我評價體糸包括哪些

內部控制評價流程
內部控制評價流程，就是內部控制評價工作從開始到結束的基本過程。國際上權威的觀點認為評價一個內部控制體系本身就是一個過程，在這個過程中應有一套規程以及其一些內在的基本要素。內部控制評價流程到底包括哪些基本要素，在理論界和實務界認識是不同的，做法也是不一樣的，也因評價主體和內容的不同而不同。管理層自我評估和審計機構評價流程會略有不同。基於財務報告內部控制評價和基於全面內部控制評價的流程也不可能完全一樣。我國《企業內部控制評價指引》要求企業應當按照內部控制評價辦法規定的程序，有序開展內部控制評價。內部控制評價程序一般包括：制定評價工作方案、組成評價工作組、實施現場測試、認定控制缺陷、匯總評價結果、編報評價報告等環節。這是我國企業內部控制評價工作的法定程序，是必須要執行的最基本的程序。中天恆3C框架把內部控制評價流程分為評價准備、評價實施、評價報告三個階段，每個階段又可細分若干內容。
企業應當根據內部控制評價結果和整改情況，編制內部控制評價報告。內部控制評價報告至少應當包括下列內容：
（1）組織實施內部控制評價的總體情況；
（2）內部控制責任主體的聲明；
（3）內部控制評價的范圍和內容；
（4）內部控制評價的標准和依據；
（5）內部控制評價的程序和方法；
（6）內部控制重大缺陷及其認定情況；
（7）內部控制重大缺陷的整改措施及責任追究情況；
（8）內部控制有效性的結論；
存在一個或多個內部控制重大缺陷的，應當作出內部控制無效的結論。
《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》自我評價報告至少應包括以下內容：
（1）對照本指引及有關規定，說明公司內部控制制度是否建立健全和有效運行，是否存在缺陷；
（2）說明本指引重點關注的控制活動的自查和評估情況；
（3）說明內部控制缺陷和異常事項的改進措施（如適用）；
（4）說明上一年度的內部控制缺陷及異常事項的改善進展情況（如適用）
《上海證券交易所上市公司內部控制指引》公司內部控制自我評估報告至少應包括如下內容：
（1）內控制度是否建立健全；
（2）內控制度是否有效實施；
（3）內部控制檢查監督工作的情況；
（4）內控制度及其實施過程中出現的重大風險及其處理情況；
（5）對本年度內部控制檢查監督工作計劃完成情況的評價；
（6）完善內控制度的有關措施；
（7）下一年度內部控制有關工作計劃

『貳』 年度內部控制自我評價報告是哪個部門的工作

建議由單獨的內部控制部門進行主導，如果沒有可以由品質牽頭進行主導；但是自我評價報告應該是每個部門都需要進行的；

『叄』 公司的自我評價 和年度自評

公司的自我評價可以參照以下模板：

我叫xx，是公司xx部門的一名員工。一晃在公司已經度過了兩年的時間，兩年有付出也有收獲，以下是本人最近一年來的工作評價。

1、努力提高業務素質和服務水平。積極參加上級公司和支公司、本部門組織的各種業務學習培訓和考試考核，勤於學習，善於創造，不斷加強自身業務素質的訓練，不斷提高業務操作技能和為客戶服務的基本功，掌握了應有的專業業務技能和服務技巧，能夠熟練辦理各種業務，知曉本公司經營的各項業務產品並能有針對性地開展宣傳和促銷。

2、較好地完成支公司和本部門下達的各項工作任務。一年來，能一直做到兢兢業業、勤勤懇懇地努力工作，上班早來晚走，立足崗位，默默奉獻，積極完成支公司和本部門下達的各項工作任務。能夠積極主支動關心本部門的各項營銷工作和任務，積極營銷電子銀行業務和各種銀行卡等及其它中介業務等。 嚴格執行各項規章制度。

3、一年來，無論在辦理業務還是其它的工作中，都能嚴格執行上級公司和支公司的各項規章制度、內控規定和服務規定，堅持使用文明用語，不越權辦事，不以權謀私，沒有出現被客戶投訴的行為以及其它違規違章行為。業餘生活檢點，不參與賭博、購買違法彩票等不良行為。 努力提高政治素養和思想道德水平。

4、積極參加上級公司和支公司、本部門組織的各種政治學習、主題教育、職業教育活動以及各項組織活動和文娛活動，沒有無故缺席現象;能夠堅持正確的政治方向，認真學習鄧小平理論和「三個代表」重要思想等，從各方面主動努力提高自身政治素養和思想道德水平，在思想上政治上都有所進步。

回顧一年來的工作，公司各項工作雖然取得了一定的成績，完成了公司下達的各項指標任務，各項基礎管理工作也有很大進步，但工作中仍然存在著一些問題，非車險業務規模占總保費比重還很小，沒有形成規模效益。但是我相信在公司領導的親切關懷和其他老師傅的熱情幫助下，在自己的業務崗位上，一定能夠完成了領導和上級布置的各項工作任務。我有信心在今後的工作中，我會表現得更出色!

(3)內控自評及下一年工作擴展閱讀：

員工自我評價範文：

（一）本人性格開朗，為人細心，做事一絲不苟，能吃苦耐勞，工作腳踏實地，有較強的責任心，具有團隊合作精神，又具有較強的獨立工作能力，思維活躍。能熟練運用Windows Office Word、Excel、XXX等應用軟體，能根據XXX的需求，完成面XXXX工作，具備良好的XXXX意識，極強的溝通能力與談判能力；在XXXX中提出專業的意見和產品及供應商資訊，提出可行性方案建議，跟進解決XXXX問題；具備團隊協作精神，有責任心、人品好、思想端正；具備一定的文件管理能力。

（二）工作認真負責，不推卸責任；能承受工作中的壓力；工作上可以獨當一面；具有團隊精神，能與同事，其它部門積極配合，公司利益至上；服從性好，能與上司保持良好的溝通，尊重上司的安排；為人誠實，正直；且好學上進，不斷提高工作能力；相信您的選擇會讓您我更加成功；

（三）本人熱愛學習，工作態度嚴謹認真，責任心強，有很好的團隊合作能力。有良好的分析、解決問題的思維。以創新、解決客戶需求、維護公司利益為宗旨。來接受挑戰和更大的發展平台。

（四）誠實、穩重、勤奮、積極上進，擁有豐富的大中型企業管理經驗，有較強的團隊管理能力，良好的溝通協調組織能力，敏銳的洞察力，自信是我的魅力。我有著良好的形象和氣質，健康的體魄和樂觀的精神使我能全身心地投入到工作當中。

（五）本人性格活潑開朗，與人相處和睦融洽，有較強的溝通能力。在校期間擔任班長一職，多次策劃實施幾次大型活動，擁有較強的組織能力和協調能力，並具有良好的身體素質。在多次社會實踐中，注意向社會吸取豐富的經驗，對工作認真負責。

『肆』 內部控制年度自我評價報告，按照檔案管理辦法，應保留多久

內部控制年度自我評價報告屬於長期保管長期為十六年至五十年左右。
1）確定檔案的保存價值，要堅持辯證唯物主義和歷史唯物主義的觀點，正確分析和鑒別檔案內容的現實作用和歷史作用，根據本機關工作的需要和為國家積累歷史文化財富的需要，全面確定檔案的保存價值，准確地判定檔案的保管期限。
2）凡是反映機關主要職能活動和基本歷史面貌的，對本機關、國家建設和歷史研究有長遠利用價值的檔案，列為永久保管。它主要包括：本機關制定的屬於法規政策性的文件，處理重要問題形成的文件材料，召開重要會議的主要文件材料，重要的請示、報告、總結，綜合統計報表，機構演變、機關領導人任免的文件材料；直屬上級機關頒發的屬於本機關主管業務並要貫徹執行的主要文件材料和非直屬上級機關針對本機關主管業務並要貫徹執行的重要文件材料。
3） 凡是反映本機關一般工作活動，在較長時間內對本機關工作有查考利用價值的文件材料，列為長期保管。它主要包括：本機關一般工作問題文件材料，一般會議的主要文件材料，人事管理工作形成的一般文件材料，直屬上級機關頒發的屬於本機關主管業務並需要貫徹執行的一般文件材料，下級機關報送的重要總結、報告和統計報表等文件材料。
4） 凡是在較短時間內對本機關有參考利用價值的文件材料，列為短期保管。它主要包括：本機關一般事務性的文件材料，上級機關和同級機關頒發的非本機關主管業務但要貫徹執行的文件材料，下級機關報送的一般工作總結、報告和統計報表等文件材料。

文書檔案的保管期限定為永久、長期和短期三種。長期為十六年至五十年左右，短期為十五年以下。專門檔案另有保管期限和銷毀規定的，按有關規定執行。

『伍』 年度總結以及下一年工作計劃怎麼寫

年終總結，你可以寫這一年你做了些什麼事情，取得了什麼成就，存在什麼問題，下一年的規劃可以針對這些存在的問題進行改進和提高。並且制定一個目標。